菲爾茲獎的逆向激勵效應測度及其對我國人才激勵機制改革的啟示

摘 要：運用負灰色相似關聯度模型測算了菲爾茲獎的逆向激勵效應。參照菲爾茲獎存在的問題，對我國現行科技人才激勵機制進行分析。按照習近平總書記提出的科技評價“以創新價值、能力、貢獻為導向”的原則和讓院士等人才稱號“回歸榮譽性、學術性”的重要思想，提出了通過科技人才激勵機制改革，從根本上消除急功近利的浮躁心態，將廣大科技人員引入人人研究真問題、爭創真價值、追求真貢獻之正確軌道的思考和建議。

關 鍵 詞：菲爾茲獎;逆向激勵效應;負灰色關聯度;科技人才;激勵機制

DOI：10.16315/j.stm.2022.04.009

中圖分類號： F 204，N 941.5 文獻標志碼： A

The measurement of reverse incentive effect of Fields Medal and its enlightenment to the reform of talent incentive mechanism in China

LIU Si-feng

（Grey System Research Institute， Nanjing University of Aeronauticsand Astronautics， Nanjing 211106， China）

Abstract：The reverse incentive effect of the Fields Medal is calculated by using the negative similitude grey relational degree model. Referring to the problems existing in the Fields Medal， the current incentive mechanism of scientific and technological talents in China was analyzed. According to the principle of “innovation value， ability and contribution oriented” put forward by General secretary Jinping Xi and the important idea of “returning the honorary and academic nature” of the titles of academicians and other talents， the thinking and suggestions of fundamentally eliminating the impetuous mentality of being eager for quick success and quick profits through the reform of the incentive mechanism for scientific and technological talents， and introducing the vast number of scientific and technological personnel into the correct track of everyone studying real problems， striving for real values and pursuing real contributions were put forward.

Keywords：Fields Medal; reverse incentive effect; negative grey relational degree; scientific and technological personnel; incentive mechanism

榮譽激勵被認為是終極的激勵手段。國家、上級機關或第三方機構對工作成績突出的個人或組織，以一定的形式或名義予以標定，進行表彰、獎勵，其作用一是鼓勵榮譽獲得者發揚成績、不斷進取;二是產生強大的社會感召力，激發其他個人或組織比、學、趕、超，推動社會進步和發展。榮譽激勵制度的設立源遠流長。我國上古時期建立的爵位制度和古希臘的城邦榮譽制度，在激勵成員服務部落、城邦中都發揮了積極作用。

2015年12月27日，全國人大常委會審議通過《中華人民共和國國家勛章和國家榮譽稱號法》并頒布實施。國家榮譽稱號是中華人民共和國國家最高榮譽，授予在經濟、社會、國防、外交、教育、科技、文化、衛生、體育等各領域各行業作出重大貢獻、享有崇高聲譽的杰出人士。2019年9月17日，授予葉培建等28人國家榮譽稱號。2020年8月11日，授予張伯禮、張定宇、陳薇“人民英雄”國家榮譽稱號。本文將結合菲爾茲獎的逆向激勵效應測度，提出我國科技人才激勵機制改革的建議。

1 菲爾茲獎

1932年，根據加拿大數學家約翰·查爾斯·菲爾茲（John Charles Fields）生前提議，在蘇黎世召開的第九屆國際數學家大會決定設立以其姓氏命名的國際性數學獎—菲爾茲獎。

菲爾茲獎每四年頒發一次，在由國際數學聯合會主辦的四年一度的國際數學家大會上舉行頒獎儀式，每次授予2～4名有卓越貢獻的年輕數學家。獲獎者將得到1.5萬加拿大元獎金和一枚金質獎章。按照評獎規則，菲爾茲獎只授予評獎年元月1日未滿40歲的數學家。 自1936年首次頒發至今，世界上共有64位數學家獲得菲爾茲獎。

菲爾茲獎（Fields Medal）是國際公認的數學領域最高學術獎，全世界的數學家均以能夠獲得菲爾茲獎為榮。因諾貝爾自然科學獎未設置數學獎項，菲爾茲獎也被譽為“數學界的諾貝爾獎”。作為一項聲譽卓著的世界大獎，菲爾茲獎對吸引大批有天賦的青年學者投身數學研究，破解世界數學難題發揮了重要作用。

因菲爾茲獎只授予年齡在40歲以下的數學家，有人認為，這一年齡限制導致其公平性缺陷，因為有為數眾多的數學家，他們做出了比獲獎者更大的貢獻，僅因為年齡原因不能獲獎。

2 菲爾茲獎的逆向激勵效應測度

對于那些獲得菲爾茲獎的學者，獲獎對他們的研究工作又產生了什么樣的效應呢？

2015年，美國諾特丹大學的喬治·鮑爾斯（George·Borjas）和科克·多朗（Kirk·Doran）對此進行了深入研究。他們收集了當時全部56位菲爾茲獎得主（medalists）與對照組（contenders）86位數學家從學術生涯開始到60歲每年發表的學術論文等相關數據，據以分析菲爾茲獎對獲獎者研究產出的影響[1]。

對照組的86位數學家均為另外一些數學大獎的獲得者。其中包括阿貝爾獎、沃爾夫獎和美國數學會頒發的科爾代數獎、博謝分析獎、維布倫幾何獎和薩勒姆傅里葉級數獎。菲爾茲獎得主多數都是首先獲得上述獎勵，然后獲得了菲爾茲獎。因此，可以說，對照組的86位數學家都是有實力參與菲爾茲獎角逐而最終未能獲得菲爾茲獎的學者。

將菲爾茲獎獲得者和對照組年均發表論文數序列劃分為獲獎前16年和獲獎后20年2個部分，分別記為XM、XC;YM、YC， 求出XM、XC;YM、YC的3期中心移動平均平滑序列，計算積分[2]：

這一結果清晰地揭示了研究者在年富力強之際獲得菲爾茲獎對其研究產出具有顯著的逆向激勵效應。

文獻[1]還同時收集、分析了能夠反映兩組學者研究“質量”的相關數據。他們發現從論文被引數等數據看，菲爾茲獎獲得者獲獎后研究工作的質量也明顯降低。

菲爾茲獎讓獲獎者贏得了社會聲譽和尊重，同時產生了巨大的財富效應。許多學術機構紛紛以高薪延攬、禮聘菲爾茲獎得主，使他們有了更多的機會和選擇。一些人在獲獎后開始“陶醉追捧”“游戲人生”，放棄了之前的學術追求。這也許是逆向激勵效應產生的原因。

3 我國現行的科技人才激勵機制

為鼓勵創新，加快推進創新人才隊伍建設，黨和政府先后推出了一系列科技人才獎勵項目。這些項目對激勵我國廣大科技工作者投身科學研究、技術創新，服務國家創新發展大業，發揮了不可估量的積極作用。

毋庸諱言，我國現行的科技人才評價、激勵制度也存在一些問題。王帆[4]、高志等[5]研究表明某些人才稱號也存在逆向激勵效應。某些重要的人才“帽子”，由于附加獎金或經費資助，且限額嚴格，導致競爭激烈，入選難度較大，被有關管理部門特別看重，被列為學術機構評價中的“重要砝碼”，成為一些表格中的“標志性指標”。導致擁有某些“帽子”的人才被各單位“天價”爭搶，少部分“帽子”人才頻繁“跳槽”的亂象。

2020年10月，中共中央國務院印發《深化新時代教育評價改革總體方案》，推動了“破五唯”的系列改革。緊接著，教育部、科技部也發布相關文件，推動科技人才評價制度改革。

事實上，改革科技人才評價和激勵機制，克服急功近利浮躁心態，首先要解決評什么的問題，同時還要考慮公平性。分析世界上公認度較高的諾貝爾自然科學獎評審不難發現，科技評價主要還是要看貢獻、看價值。一是看學術價值，主要評成果的影響力：二是看實際價值，主要評價成果對推動社會經濟進步和發展的貢獻。之前一些面向中青年學者的評價，因為來不及等待其成果產生實際價值，又難以找到真正的“小同行”對其研究進行仔細判斷，轉而看成果是否發表在權威刊物上。雖然不無道理，但久而久之，卻將人們引向忽視貢獻、忽視價值的“唯論文”之路[6-7]。

4 關于科技人才激勵機制改革的思考

2021年5月28日，習近平總書記在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會、中國科協第十次全國代表大會上的講話明確指出“在人才評價上，要‘破四唯和‘立新標并舉，加快建立以創新價值、能力、貢獻為導向的科技人才評價體系。”并提出要讓院士等人才稱號“進一步回歸榮譽性、學術性。”

按照習近平總書記講話精神，特提出以下建議：

1）“回歸榮譽性、學術性”后的中國科學院和中國工程院院士提名，不再設年齡界限，避免某些“大器晚成”的學者和價值呈現滯后期較長的“睡美人”成果得不到認可的缺憾。對于年齡超過80歲，因重大學術、技術貢獻而被提名的人選，可以提名授予榮譽性的資深院士稱號。

對于榮獲“共和國勛章”和“人民科學家”稱號，或獲得諾貝爾自然科學獎的科技工作者，可由相關學部提名，中國科學院或工程院主席團決定，直接授予院士稱號。

院士稱號授予可以突破諾貝爾獎只頒發給在世人士的局限，參照建黨百年表彰，根據實際情況，可以將院士稱號授予近5年內去世的人員。

2）設立“國家創新發展獎”。此獎作為僅次于院士稱號的國家級榮譽，建議每2年評選一次，每次評出300人左右。目前實施的“國家萬人計劃科技創新領軍人才”“國家萬人計劃教學名師”和“長江學者獎勵計劃特聘教授項目”等人才稱號并入“國家創新發展獎”。

“國家創新發展獎”提名不設年齡界限，每一位對國家創新發展做出重大貢獻的學者都有被提名參與遴選的機會。

3）大幅度增加“青年拔尖人才”“青年長江學者獎勵計劃”“優秀青年基金”等面向青年學者的人才計劃項目數量。鼓勵各地區、各部門規范設立人才獎勵項目，吸引大批具有創造潛能的青年人才投身創新活動，走上追求卓越的道路。

科技人才遴選評價要貫徹落實習近平總書記提出的“以創新價值、能力、貢獻為導向”的原則。

5 結 語

本文基于文獻[1]中關于菲爾茲獎獲得者和對照組的研究產出數據，運用負灰色相似關聯度模型測算了獲得菲爾茲獎對獲獎者研究產出的逆向激勵效應。對照菲爾茲獎存在的問題，分析我國現行科技人才激勵機制。按照習近平總書記提出的讓院士等人才稱號“回歸榮譽性、學術性”的重要思想，提出了對科技人才激勵機制改革的思考和建議。

只有遵循“以創新價值、能力、貢獻為導向”的原則，才能從根本上消除急功近利的浮躁心態，將廣大科技人員引入人人研究真問題、爭創真價值、追求真貢獻的正確軌道。

參考文獻：

[1] BORJAS? G J，KIRK B D.Prizes and productivity： How winning the Fields Medal affects scientific output[J].Journal of Human Resources，2015，50（3）：728.

[2] 劉思峰.灰色系統理論及其應用（第9版）[M].北京：科學出版社，2021：1.

LIU S F.Grey systems theory and its applications（9th Edition）[M].Beijing：Science Press，2021：1.

[3] LIU S F.Negative grey relational model and measurement of the reverse incentive effect of Fields Medal[J].Grey Systems-Theory and Application，2022，12（4）：2.

[4] 王帆.文科長江學者特聘教授晉升與學術績效間的關系研究[J].復旦教育論壇，2018，16（5）：76.

WANG F.Research on the relationship between the promotion of distinguished professors and academic performance[J].Fudan Education Forum，2018，16（5）：76.

[5] 高志，王一諾，陳蘭杰.科學家學術榮譽獲得與其學術影響力關系的研究進展與展望[J/OL].情報雜志：1-7[2022-05-29].

GAO Z，WANG Y N，CHEN L J.Research progress and prospect of the relationship between scientists academic honor and their academic influence[J/OL].Journal of information：1-7[2022-05-29]

[6] LIU S F，LI Q，YANG Y J.A novel synthetic index of two counts and mathematical model for researcher evaluation[J].Grey Systems：Theory and Application，2020，10（2）：85.

[7] LIU S F，YANG Y J.Do not try to evaluate research results in a hurry[J].Grey Systems-Theory and Application，2019，9（1）：2.

[編輯：厲艷飛]

收稿日期： 2022-05-21

基金項目： 國家重大人才計劃長期項目（YQR20024）;歐盟居里夫人國際人才計劃項目（629051）;國家自然科學基金（72071111）;國家科技部科技創新引智基地項目（G2021181014L）

作者簡介： 劉思峰（1955—），男，教授，博士，博士生導師.