全球價值鏈重構視角下制造業優化升級路徑研究

王鵬程　馬碩

摘要：新冠肺炎疫情和中美貿易摩擦現已成為全球價值鏈重構的重要影響因素。在此背景之下，把握變局中的先機以探究我國制造業優化升級路徑是我國實現經濟高質量發展的必然要求，本研究在關注現實的基礎上結合文獻分析結果，從產業鏈的完備性和供應鏈的安全性的角度分別探討全球價值鏈重構對制造業優化升級的影響及其路徑，旨在為我國制造業高質量發展提供參考借鑒。

關鍵詞：全球價值鏈重構;供應鏈安全性;產業鏈完備性;制造業優化升級

一、引言及文獻綜述

（一）全球價值鏈重構對經濟發展的影響

全球價值鏈（GVC）理論認為，各國企業依據經營業務不同而占據價值鏈的不同環節。在新冠肺炎疫情全球蔓延的背景下，全球價值體系受到嚴重破壞甚至產生局部斷裂，加之國際貿易摩擦導致的多重影響，貿易保護主義逐漸興起，部分國家為維護自身利益對價值體系進行調整，逆全球化趨勢加劇（戴翔，2020），致使世界經濟增長速度明顯放緩，國際貿易增速明顯下降，全球價值鏈發生斷裂、萎縮、貶值，局部化、區域化、分散化傾向趨于明顯，各國之間利益博弈日趨白熱化，全球經濟表現出巨大的不確定性和衰退預期。

從整體來看，處于全球價值鏈底端是導致我國制造業長期處于不利地位的直接原因（黎峰，2016），低成本生產和自身經濟稟賦在融入跨國公司主導的全球價值鏈中發揮的優勢逐漸抵消（巫強，2012）;其根本原因便在于品牌、核心技術的缺乏，國內生產制造鏈條較短，配套生產能力較差（張幼文，2015）致使我國制造產業長期處于“微笑曲線”底部（潘文卿等，2018），利潤空間和產業上升空間非常有限。黨的十九大報告明確提出“促進我國產業邁向全球價值鏈中高端”的發展要求，新一輪科技革命和產業革命帶來的全球價值鏈重構已成為必然，轉變制造業發展模式，立足新發展格局重新整合國內國外的市場和資源，促進各產業環節沿著全球價值鏈向高端環節攀升，突破我國制造業“低端鎖定”和“高端封鎖”的困境是我國制造產業謀求生存與發展的必然選擇，也是我國經濟實現“換道超車”的重要契機。

（二）全球價值鏈重構與產業優化升級

黨的十九屆五中全會提出促進經濟體系優化升級的發展要求，在新冠肺炎疫情和貿易摩擦的疊加影響下，把握全球價值鏈重構機遇對促進我國制造業優化升級，提升產業競爭力的作用日益顯著。作為全球價值鏈重構的基礎，產業鏈和供應鏈體系的調整與重構成為推動全球價值鏈構建的重要支持力量，產業鏈體系的完整性和供應鏈體系的安全性成為關系到價值鏈體系作用發揮和產業競爭優勢提升的關鍵因素（保建云，2020）。在新冠肺炎疫情影響下，完備的產業體系使得中國在全球價值體系中獲得具有規模化和網絡化的綜合競爭優勢，但針對供應鏈體系而言，新冠肺炎疫情所造成的不確定性影響對于我國制造產業的優化升級提出新的挑戰，構建以大國供應鏈體系安全為基礎的國家價值鏈風險控制管理體系成為當前的重點問題。在新冠肺炎疫情等事件及其他外部風險影響下，根據Mason-Jones（1998）提出的供應鏈風險來源的相關理論，針對供應鏈體系存在供應風險、流程風險、需求風險、控制風險等系列風險的影響，對供應鏈體系的安全性提出挑戰，如何應對風險、實現制造業的優化升級成為危機背景下提升產業競爭優勢的關鍵影響因素。

許多學者均意識到增強我國產業競爭優勢需把握全球價值鏈重構的發展契機，并在此基礎上著眼于企業本身（劉志彪，2011）或是提出通過打造大型產業集群（成楠，2017）的途徑實現制造產業轉型升級。制造業轉型升級側重強調借助引入新的生產要素或依托技術創新促進新舊動能轉換而實現產業結構的調整，由于此過程未體現各要素通過相互融合而實現整體效率提升，解決產能過剩、供求不匹配、產業結構失調等問題，本研究選擇將實現制造業優化升級作為主要研究目標。在新冠肺炎疫情全球化蔓延和貿易戰的交互疊加影響下，傳統全球價值鏈體系對培育我國的產業發展競爭優勢日益減弱，而價值鏈重構視角下的供應鏈體系安全性和產業鏈體系完整性在應對突發風險方面和實現制造產業優化升級之間的關系逾漸凸顯。現有研究對于這一問題的探討尚不充分，為本研究留下了探索空間。

本研究著眼于全球價值鏈重構視角，從產業鏈完備性和供應鏈安全性的角度探討風險管理和機制提升對于制造業優化升級的作用機理，是對于“促進我國產業邁向全球價值鏈中高端”的制造企業高質量發展思想在產業經濟學、產業創新等理論層面的進一步學理闡釋，是在突發危機背景下，對實現供應鏈安全性保障和風險管理流程在管理科學領域的理論延伸，為實現我國制造業優化升級提供參考依據。

二、作用機理分析

根據Gereffi的觀點，經濟全球化進一步拓展了全球價值鏈的內涵，涵蓋了涉及產品或服務生產、銷售活動的所有組織、環節及在此過程中所產生的附加價值和利潤分配，構建起連接產品或服務的設計研發、生產制造、銷售及售后服務等一系列環節在內的全球網絡組織。隨著新一輪技術革命和產業變革的趨勢愈見明顯，國際分工體系的不斷調整、細化，國際生產總體效率大幅度提升，也使得產業鏈、供應鏈體系的基礎性功能愈漸脆弱，因此，全球價值鏈重構成為促進國際經濟活動持續健康發展的必要途徑，把握全球價值鏈重構的契機，推進我國產業經濟結構不斷調整已成為制造業優化升級的必然要求。然而，新冠肺炎疫情的全球蔓延和大國之間的政治經濟博弈等多重影響使得世界經濟環境充斥著不確定性和不穩定性，成為推動全球價值鏈重構的主要力量，同時，如何深入開展全球價值鏈重構以應對全新的政治經濟環境也已成為亟須解答的時代命題。根據前期研究，本文認為供應鏈安全性和產業鏈完備性是全球價值鏈重構過程中應對經濟不確定性的基礎，并根據其要求提出供應鏈風險管理作用機制和產業鏈完備性提升作用機制，以此促進我國制造業優化升級（見圖1）。

毛詩蘊（2017）認為全球價值鏈重構的內涵是指在全球范圍內產品或服務價值形成和經濟利益分配在價值鏈各環節的調整及重新組合，新興經濟體在價值鏈、供應鏈、產業鏈等諸多方面實現由低端環節向高端環節邁進而發生的地位及角色轉變。因此，全球價值鏈重構需要以全球產業鏈和全球供應鏈的調整或重構為基礎。新冠肺炎疫情全球蔓延和全球貿易戰白熱化發展等新形勢為產業鏈和供應鏈的調整或重構提出了新的發展要求。一方面，以往的研究多是關注地域災害對供應鏈體系造成的影響，聚焦于供應鏈體系的局部環節斷裂，而在新的形勢下產生了諸多前所未有的環境風險，將會對供應鏈的供需環節造成嚴重沖擊，導致供應鏈體系大范圍中斷，嚴重影響國際經濟活動的正常運行，在此背景下，確保供應鏈體系的安全性成為產業活動應對外生環節風險、維持自身安全穩定的重要條件，提升供應鏈的安全性水平是重構全球價值鏈的基礎，也是實現我國制造業優化升級，增強產業競爭力的關鍵;另一方面，近年來的經濟實踐充分證明完整的產業鏈體系有助于在大國博弈中獲得競爭優勢，提升制造業在全球價值體系中的位置及掌握國際分工的話語權，并在競爭中逐漸形成規模化、協同化和網絡化的比較優勢，但是，我國制造業依然存在“大而不強”“全而不優”等弊端，實現制造業優化升級，帶動經濟高質量發展需要進一步加強、優化產業鏈的完備性。

三、供應鏈風險管理路徑探究

全球價值體系的重構需要以全球供應鏈的重構為基礎，為應對國際環境變化的不確定性和不連續性，增強供應鏈體系的安全性和韌性是提升風險防范能力，實現產業高質量發展的要求。當前，中美貿易摩擦和新冠肺炎疫情等外生變量對供應鏈造成了較為嚴重的環境風險，使整個供應鏈內部體系所處的外部環境發生了全局性、長期性、嚴重性的變化，導致供應鏈發生斷裂，嚴重影響國際經濟活動的平穩運行;就供應鏈內部、產業外部環節而言，供應端和需求端所面臨的沖擊最為明顯，也相對較為直接;就產業內部的運營流程和內部控制環節而言，可以歸結為內部管理機制風險所造成的影響，外部環境風險的沖擊對產業活動運行的穩定性和信息處理的及時性提出了新的要求，同樣也是供應鏈風險管理的重要組成部分（見圖2）。針對新冠肺炎疫情背景下供應鏈體系的風險來源，提出短期應急舉措和長期恢復措施，有助于提升供應鏈體系防范和化解重大外部風險的能力，推動制造業優化升級。

（一）供應風險來源及風險管理路徑

新冠肺炎疫情造成了大范圍的交通隔絕，對供應端造成了最為直接的沖擊，大國之間的政治經濟博弈使得新興工業化國家的發展受到較為嚴重的技術限制。在經濟全球化的影響下，全球分工體系不斷細化和深度演進，各國的要素稟賦和技術狀況是決定供給端穩定性的重要基礎性因素。各國的要素稟賦結構在短期內不會因為新冠肺炎疫情的沖擊而產生較大的變化，但具有相對優勢的國家資源要素在地理空間上自由流動是維持產業生產秩序正常穩定的基礎，新冠肺炎疫情所導致交通隔絕帶來大范圍的供應中斷，嚴重影響生產活動的正常運行。以汽車工業為例，新冠肺炎疫情在中國的全面暴發使得絕大部分的汽車零部件無法供應，各車企工廠一度停擺，2020年2月，全國汽車產量僅為28.5萬輛，同比下降79.8%？譹？訛，受供應短缺影響較重。就技術狀況而言，車載半導體供給不足致使汽車廠家再度陷入減產困局，2021年1月，本田汽車、日產汽車先后宣布由于含半導體在內的電子產品供應不足而減產的信息？譺？訛，技術狀況對產業供給的影響逐漸凸顯。

從短期應急角度來看，需要提前進行原材料供應商和物流服務商的風險評估和應急方案準備，積極尋找更為適宜、有效的替代商，確保供應端的安全穩定。而從中長期發展角度來看，雖然近期世界經濟出現了“逆全球化”的傾向，但從長遠來看合作共贏仍會是國際關系的發展主流，我國應深化“一帶一路”合作，加強風險管理建設，依靠國際合作分散災害風險，優化海內外庫存管理，建立海外倉庫，健全、完善智慧物流體系，培育具有潛力的供應商，建立韌性供應體系以應對突發性重大風險危機。

（二）需求風險來源及風險管理機制

我國產業利潤來源已逐漸從依靠發達國家強勁的市場需求轉變到充分利用超大規模和超大潛力的內需市場，受新冠肺炎疫情和中美貿易摩擦的影響，內外兩個市場的需求均受到了較大的沖擊，消費水平相比往年大幅度下降，嚴重制約經濟發展。雖然在全民抗擊疫情的局勢下醫療、防疫用品的需求大幅度上升，消費模式由線下向線上轉變基本上保證了一般功能性產品和生活必需品的正常交易，線上教育和電子商務等行業增長迅速，但是由于擔心公共場合交叉感染的發生，線下門店大范圍關閉停業，服務業一度停擺，汽車、電腦、手機、半導體等高科技產業受到嚴重沖擊。2020年2月，我國汽車銷量僅為31萬輛，同比下降83.9%，直到同年4月國內疫情基本得到控制時，汽車銷量才逐漸回歸正常水平（見圖3）。國內市場需求在疫情得到初步控制后逐步恢復到正常水平且相比往年略有提升，然而消費水平并未出現大幅度增長，國內消費潛力有待進一步挖掘。同期，國際貿易需求驟降，據海關總署公布數據，2021年2月我國進口貿易額1425億美元，出口額803.8億美元，均有明顯下降。上述信息均說明在新冠肺炎疫情的影響下我國國內總需求大幅度下降，而多年以來消費一直是帶動我國經濟增長的三駕馬車中的第一動力，需求環節的斷裂嚴重制約我國疫后的經濟復蘇和發展步伐。

新冠肺炎疫情防控期間的需求萎縮是由疫情導致的生產經營活動減少和就業市場受限且收入水平降低所共同導致的，激活消費市場、拉動內需是后疫情時代促進經濟復蘇和經濟社會進一步發展的關鍵。我國應繼續推行積極的就業政策，通過就業增收帶動需求增長，同時從疫情危機中尋求產業發展的先機，推動內需市場優化升級，既加大力度保障傳統產業的平穩運轉，又進一步帶動新興業態的增長，充分激發國內消費市場的巨大潛力。

（三）運營風險來源及風險管理機制

位于供應鏈體系內部且處于產業內部的運營風險包括流程風險和控制風險，企業作為經濟活動的微觀主體，新冠肺炎疫情所導致的流程風險和控制風險則主要體現在企業的生產運營環節。疫情使得大量的勞動力要素無法按時投入到生產之中，在投入生產的過程中，各主體需要以更嚴格的控制手段防范員工之間產生交叉感染，導致勞動力要素投入大幅度減少，部分廠商停工停產甚至破產倒閉，均說明疫情帶來的沖擊使各生產主體需要滿足疫情防控和復工復產的雙重要求，既要盡快恢復生產運營能力，又要在恢復生產的同時保障員工健康與安全。此外，疫情導致部分經營主體資金鏈斷裂，而市場環境的整體低迷使得大部分投資者對資本市場失去信心，產業的資本要素投入由此陷入投入不足且產出有限的惡性循環，進一步導致生產規模的緊縮。

應對此類風險可以從物料、資金、信息等方面協同推進，鼓勵各經營主體根據現有資源及時調整生產計劃，及時建立復工復產、生產運營預警系統，加大對信息流的反應能力，提升信息反饋的及時性，并不斷拓寬積極、穩健的資金來源，保障生產運營活動的正常開展。

四、產業鏈完備性提升機制分析

黨的第十九屆五中全會提出了推進產業基礎高級化、實現產業鏈現代化發展的目標，提升產業鏈的完備性水平可作為實現這一發展目標的重要組成部分，也是實現制造業優化升級的必然要求，由此，本研究從建鏈、補鏈、強鏈、延鏈等角度探索其發展路徑。

從建鏈的角度而言，以集成電路、區塊鏈、物聯網、人工智能等新一代高新技術產業為重點，積極引入相關產業的頭部企業并以此為基礎向外輻射和延伸，以堅實的產業基礎帶動建立完整的產業鏈條并逐步打造大規模戰略性產業集群，進而實現產業鏈網絡化，全面提升實體經濟實力，增加優質增量供給。從補鏈的角度而言，應立足科技自立自強的發展目標，針對產業鏈的薄弱、缺失環節，打造完整的產業流程，重點攻克一系列“卡脖子”技術，實現關鍵核心技術自主可控并不斷健全產業鏈配套服務體系，助力產業發展。從強鏈的角度來看，主要是針對我國制造業“大而不強”的問題，努力提升產業鏈創新水平和可持續發展水平，積極培育創新主體，實現規模效應、協同效應，把握新技術革命的發展要求，提升產業鏈數字化水平，增強產業整體競爭力。從延鏈的角度而言，需要實現我國產業向中高端環節邁進，推動產業鏈環節向“微笑曲線”兩端的高利潤、高回報環節延伸，并不斷發揮各環節企業的協同作用，提升產業整體利潤水平，促進產業高質量發展。

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*本文系2017江蘇高校哲學社會科學研究基金項目“企業創新基因內涵與作用機制研究”（項目編號：2017SJB0178）的研究成果之一;本研究為2021南京工業大學大學生創新創業與實踐開放基金項目“新發展格局背景下產業鏈韌性提升機制研究”（項目編號：2021DC0728）項目成果;本研究為2021國家級大學生創新創業訓練計劃 “前沿產業鏈脆弱性測度與削減機制研究——以集成電路為例”（項目編號：202110291150Z）項目成果。

（作者單位：南京工業大學經濟與管理學院。馬碩為通信作者）