山西民營企業知識產權保護：問題及其解決方法

〔摘要〕民營經濟是我國經濟制度的內在要素，是推動我國經濟發展的重要力量，是我國科技創新的主力軍。知識產權保護是民營企業實施創新驅動和可持續發展的關鍵。當前，山西在民營企業知識產權保護方面取得一定的成效，但仍然存在著一些短板與不足。需要發揮統戰優勢，助推民營企業創新發展；營造法治環境，推動民營企業經濟發展；加大資金政策扶持，推進知識產權運營服務體系建設；培養高端人才，完善民營企業人才發展機制。

〔關鍵詞〕民營企業；知識產權；人力資源；服務轉型

〔中圖分類號〕F276.5〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕2096-8442（2022）02-0099-04

〔基金項目〕山西省統戰理論政策研究課題“統戰工作視角下民營企業知識產權保護問題研究”（2020SXTZ027），主持人梁懿。

習近平總書記在2018年11月1日召開的民營企業座談會上指出，在我國經濟發展進程中，要不斷為民營經濟營造更好的發展環境，幫助民營經濟解決發展中的困難，變壓力為動力，讓民營經濟創新源泉充分涌流，讓民營經濟創造活力充分迸發。知識產權保護對于民營企業而言，是實施創新驅動和可持續發展的關鍵。本文通過分析山西民營企業在知識產權保護方面的現實困境及成因，就推動山西民營經濟創新發展，營造民營經濟知識產權保護的社會環境和法治環境提出建議。

一、山西民營企業知識產權保護取得的成效

近年來，山西深入貫徹習近平總書記關于民營經濟發展的重要論述，始終堅持“兩個毫不動搖”，持續加強知識產權保護，著力創優發展環境，民營企業發展實力顯著增強，已經成為推動山西經濟發展的重要動力。

（一）全方位、多層次支持民營企業知識產權服務業發展

近年來，山西立足實際，圍繞政策、法治、市場、社會四大環境建設，多方面、多渠道地支持和幫助民營經濟發展。

在政策法規方面。2018年11月15日，山西召開支持民營企業發展座談會聽取企業家建議，并出臺《關于支持民營經濟發展的若干意見》，提出依法保護民營企業物權、債權、股權、知識產權等財產權。2019年1月，山西省市場監督管理局出臺的《山西省市場監督管理局關于支持民營企業發展的實施意見》進一步提出，要加強民營企業知識產權保護，完善知識產權維權機制，構建“大保護、快保護、同保護”的保護格局，提升民營企業維權能力。2019年，山西省政府辦公廳印發《山西省全面推進知識產權強省建設行動方案》，制定了知識產權保護實施方案。2020年，山西省委辦公廳、省政府辦公廳印發《關于強化知識產權保護的實施意見》。2021年，《山西省知識產權保護工作條例》正式實施，標志著山西省知識產權法制建設工作邁上了新臺階。

在政企協調方面。山西省各級市場監管局通過“線上線下”相結合的方式，全方位、多層次宣傳知識產權服務工作，充分傾聽企業訴求，收集企業關于開展知識產權保護相關指導培訓等需求建議。同時，國家知識產權培訓（山西）基地，也多次聘請資深知識產權專家深入我省民營企業進行調研并參加座談，幫助企業解決發展中遇到的困難和問題，進一步推動民營企業知識產權保護工作，提升企業知識產權保護能力。民營企業也加大在知識產權方面的工作力度，積極申報商標、計算機軟件著作權、發明、實用新型和外觀設計、域名等，知識產權保護意識顯著提升。

（二）優化組織結構并完善頂層設計

2020年初，山西省成立知識產權標準化技術委員會，通過商標、域名、著作權、專利標準確立，以及執行、監督等體系的優化，實現知識產權標準化的點突破、線拉動、面推進、質提升。在標準化技術委員會建設中，民營企業協同政府有關部門，邀請連城資產評估公司、深創投公司、盛知華知識產權服務公司等省外中介市場服務機構，對知識產權進行統一籌劃、動態估值，推動高新技術順利進入要素市場。特別是《民法典》實施后，知識產權部門邀請國內外專家論證地理標志保護及推廣措施，對大同黃花、長治藥茶等有山西特色的知識產權進行保護，提高了山西特色產業發展水平和能力。

（三）搭建起金融服務平臺

山西省政府為推動民營企業創新發展，通過走出去請進來的方式，不斷優化融資服務市場。山西轉型綜改示范區搭建了集銀行科技支行、證券公司、科技基金公司、創業投資公司、融資性擔保公司、小額信貸公司、股權交易中心為一體的金融服務平臺，為民營企業提供政策對接、財務顧問、金融業務外包等全方位一站式綜合服務，有效推動了知識產權要素交易市場的不斷完善，擴展了民營經濟的金融資源獲得渠道。

二、山西民營企業知識產權保護存在的問題

山西民營企業知識產權事業發展態勢良好，但由于山西作為中部欠發達省份，知識產權保護起步較晚，與發達地區相比民營企業知識產權保護水平仍有較大差距。筆者采用網上檢索方式，抽取了山西省太原市高新區20余家公司信息，并走訪了其中10家公司，通過與董事長或實際控制人、公司技術骨干等人員訪談的方式開展調研，發現以下一些問題：

（一）民營經濟在轉型發展中仍處于弱勢地位

盡管國家始終關注民營經濟成長，但在山西經濟發展實踐中，民營經濟仍處于弱勢地位。國有和民營企業的資源市場化配置效率不同，二者在獲得要素資源方面存在諸多差別。國有經濟較之民營經濟處于優勢地位，獲得土地、自然資源等要素資源較多，而民營經濟存在要素成本獲取難度大、成本高的問題。要素的質量和層次越高，民營經濟總體獲得的難度越大、數量越少。要素非市場化配置和流動不暢的制度問題，造成人才和科技市場結構失衡，導致民營經濟受制于資金和人才的匱乏，影響了民營經濟的活力和創新力，民營企業知識產權研發的投入也隨之下降。

（二）民營企業知識產權遭遇瓶頸

一是知識產權價值評估缺失。知識產權價值評估是知識產權運用的前提。受訪的每家公司均擁有商標、域名、APP等具有知識產權的產品，反映了企業對品牌重視程度增強，但是由于缺乏專業的價值評估單位，影響了知識產權的進一步運用。二是知識產權維權難。受訪企業均擁有軟件著作權，且數量從幾十到幾百件不等，但由于市場同類軟件較多，且相關軟件登記程序沒有系統化，造成了維權調查取證困難，特別是開源的軟件著作權登記保護更為棘手，維權成本高昂，使得企業對權利保護不夠重視。三是發明專利占比較低。山西是能源大省，與能源行業有關的發明專利多集中在國有大中型企業，而非能源專利在山西沒有研發技術優勢，且由于發明創造存在前期投入大、產出不確定、公司負擔難度較大等風險，多數民營企業的知識產權創新集中在試用型和外觀設計方面，發明專利占知識產權的比例并不高。四是缺乏核心技術。山西民營企業創新層次還停留在實用技術層面，高度依賴基礎研究的顛覆性創新較少，核心技術攻關能力仍有較大提升空間。

（三）知識產權質押融資困難

知識產權的價值是民營企業在進行知識產權質押融資時最為關心的問題之一，由于知識產權復雜性、非物質性、價值不確定性等特點，需要評估人員具備綜合、全面的素質。目前，山西知識產權基礎評估方法主要有成本法、市場法、收益法等，但都比較偏重財務的角度，缺乏技術專業方面的深度，所以很難給企業提供相應的知識產權質押融資支持。企業傾向強調知識產權未來收益的當前價值，而銀行更關注資金的安全性。另外相關補貼政策、獎勵政策力度不大，知識產權評估、轉讓等政策也不夠細致，影響著知識產權融資的健康實施。

（四）知識產權研發及運營的高端人才欠缺

在未開展產品或工藝創新的民營企業中，缺乏人才或人才流失是創新的主要阻礙因素，人才匱乏已成為民營企業創新的第一大制約因素。這與創新人才激勵機制落后有關，也與科研人員市場化流動不足，人才培養缺乏創造性、包容性，人才引進機制缺乏靈活性等因素有關。在受訪企業中，部分公司核心技術骨干多為高校、科研院所職工，雙重身份使得很多公司的核心人員并不穩定。一些企業為彌補高端人才不足的問題，通過設立省外公司的形式吸引外省的高端人才，然而由于不同省份人才政策、經濟水平的差異，也影響著民營企業人才的引進。近年來，回晉發展的人才雖呈增長趨勢，但由于吸引人才的優惠政策一定程度上未落實到位，高端人才外流現象普遍存在，這就使得民營企業無法留下一流人才，導致知識產權研發和運營瓶頸顯著。

三、山西民營企業知識產權保護的路徑選擇

近年來，在國家知識產權戰略引領下，在政府及相關部門和企業的共同努力下，山西民營企業知識產權的保護有了長足進步。但受制于山西地理位置、人才引進和金融環境等因素的影響，其保護力度還需全方位加強。因此，創新格局的形成、市場服務意識的加強、法治環境的營造和運營基金制度的保障以及知識產權人才的引進和培養顯得尤為重要。

（一）發揮統戰優勢，助推民營企業創新發展

統戰部門要立足職能優勢，支持民營企業科技創新、推進民營經濟轉型升級，積極促進非公有制經濟健康發展和非公有制經濟健康成長，為企業轉型升級創造良好條件。首先，統戰部門要發揮有機聯系作用，組織工商聯、商會及行業機構對市場的公平準入和競爭現狀進行調研，并通過發揮民主黨派、無黨派代表人士在宣傳動員方面的重要作用，推動全社會樹立國企、民企主體平等意識，為民營企業營造寬松、平等、包容、競爭的市場環境，激發民營企業家的社會責任感，激發人才改造鄉土的意愿。其次，統戰部門要聯合相關部門不斷細化和完善知識產權保護制度，通過完善知識產權保護制度增強民營企業的知識產權保護意識，并為民營企業的科技創新發展提供更多的法律服務，進一步推進民營企業的科技成果轉化，以激發民營企業科技創新的熱情。同時，還要走進民營企業廣泛開展知識產權保護政策法規宣傳教育活動，幫助民營企業牢固樹立知識產權自我保護意識，營造知識產權保護良好環境。最后，統戰部門要通過開辦技術論壇、政企交流會、企業交流會等形式搭建服務民營企業創新發展的平臺，為民營企業創新發展建設完善的政策服務體系，讓創新是經濟發展第一動力的理念深入人心，讓民營企業明確發展的方向和方式，從根本上增強民營企業創新發展的信心。

（二）營造法治環境，推動民營企業經濟發展

法治環境依賴于一系列系統性的指標和參數，符合戰略新興行業或國家專精特新“小巨人”企業認定標準的公司，可建立行業指數或創新指數，借鑒發達省份經驗，推動建立區域法治環境治理指數。首先，相關部門及企業應積極為山西省市場監督管理局（知識產權局）建言獻策，推動知識產權保護立法的科學性、系統性、嚴密性，發現法條中的盲點。同時，政府要發揮組織優勢，組織國內專家對各項知識產權政策規范進行論證，讓規范符合社會實際和企業需求，并從綜合考慮合法性、公開性、穩定性、效益性、操作性等方面出發來制定相關政策。其次，要加強在知識產權糾紛中的多元化解工作，規范權利運作程序，縮短權利救濟周期。在合法行政、程序運作、侵權處置、辦結率方面開展評價，并對司法調處效率、透明度、滿意度等方面實施評估。最后，要加強民營企業法律意識。相關部門和行業協會要圍繞義務履行和權利享有，督促企業稅務、社保方面合規運作，并通過加強宣傳、提供法律服務等多種方式，暢通民營企業家法律素質的提升通道，提高企業的法律意識，積極幫助查找可能存在的法律風險并有效規避。同時，要加強誠信道德教育，在全社會建立起“信用是資源、信用是財富、信用是商譽”的信用價值觀，讓民營企業牢固樹立誠信經營理念。

（三）加大資金扶持力度，推進知識產權運營服務體系建設

明確相關資金扶持政策，把轉化實施作為知識產權運營的目標，對符合標準和條件的企業給予資金支持，可帶動整個知識產權運營服務體系的建設。首先，要加大對民營企業創新資金政策扶持力度。一方面，可以通過課題資助、創新成果獎勵、對創新項目投資主體進行風險補償、對創新項目進行財政補貼等資金扶持形式，促進民營企業自主創新研發活動開展。同時，要降低專利權等知識產權的年費負擔，減少維護知識產權的制度性成本，降低民營企業的專利研發、維護成本。另一方面，制定激勵民營企業創新發展的稅收政策。要制定創新企業增值稅優惠制度，推動相關部門開展對創新主體施行稅基式減免制度的制定和實施工作。還要綜合運用財政稅收杠桿，著眼于專利申請數量、新產品增加值等創新要素，對創新研發投入進行激勵，細化研發費用稅前加計扣除規范。其次，要建立健全知識產權運營基金。要引導和推動成立由政府資金引導、社會資本參與的知識產權運營基金，以期緩解創新型民營企業面臨的融資難問題。同時，還要鼓勵科技中介服務機構、金融機構等專業化服務機構深度參與知識產權運營，既有利于認知業務發展與掌控風險，還能在業務發展中發現更多金融創新商機，切實發揮財政資金的杠桿作用，帶動社會資本投入，推動科技成果轉化。

（四）培養高端人才，完善民營企業人才發展機制

人才是民營企業創新發展的第一資源，要建立更為靈活的人才管理機制，最大限度支持和幫助民營企業人才的創新工作，讓人才進得來、留得住、干得好。首先，加大民營企業知識產權人才培訓力度。可以采取“長線教育+短線培訓”雙管齊下的模式，發揮好高校和國家知識產權培訓基地作用，有針對性地為民營企業培養知識產權的高端人才，尤其是圍繞企業關注的重點行業和關鍵領域，通過布局重大課題項目研究、重大科研任務攻關，培養高科技人才。其次，加大民營企業知識產權人才儲備力度。要對關鍵領域知識產權高端人才群體進行盤點，整合現有各類人才計劃，了解人才群體現狀及能力短板，根據不同群體的能力需求特點設計人才培養項目。同時，可以考慮將企業科技人才建設納入各級政府人才發展規劃，落實好人才引進和保障等方面的優惠政策。最后，打造適應企業發展的人才儲備體系。建立健全科研人員成果轉化激勵機制，整合職業技能培訓資源，培養一批知識型、技能型、創新型人才，使人才結構更好地適應產業結構的優化方向。

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責任編輯董軍