浙江省科技創新驅動經濟高質量發展績效研究

姜純正

摘? 要：科技創新是驅動高質量發展的核心動力。科學評價創新驅動高質量發展績效對優化區域科技創新資源配置，提高創新驅動發展效率具有重要的指導意義。本文從系統論的視角，提出了評價創新驅動高質量發展的兩階段概念模型，并構建了相應的績效評價指標體系，并針對浙江省展開實證研究。首先，運用數據包絡方法（DEA）評價浙江省“十三五”期間各城市創新驅動高質量發展績效水平及其地區差異性，其次，通過Malmquist指數分解方法，探討績效水平的動態變化及其影響因素，最后，根據實證結果，給出提高浙江省創新驅動高質量發展效率的對策與建議。

關鍵詞：創新驅動高質量發展;績效評價;DEA;Malmquist指數

引言

習近平總書記指出，要堅持把創新驅動發展擺在核心地位。浙江省作為打造新時代全面展示中國特色社會主義制度優越性的重要窗口，“十三五”以來全省全面貫徹落實中央關于創新驅動發展的決策部署，將創新工作擺在更加重要和突出的位置。如何科學評價與分析創新驅動高質量績效及其影響因素，對優化各地科技創新資源配置，提升創新驅動高質量發展效率具有重要指導作用。

目前國內外針對國家和地區科技創新績效評價已有大量文獻，其中基于創新投入產出的績效評價深受社會各界關注。胡凱運用DEA方法對中國區域科技創新績效進行評價并探討了中國區域科技創新績效的動態變化[1]。盛明科和孟佳采用Malmquist指數模型分析中國30個省域2007-2016年科技創新績效動態變化及其影響因素[2]。但是目前對于科技創新驅動經濟高質量發展績效評價的文獻相對較少。徐銀良等對中國省級地區科技創新驅動產業升級的績效進行了評價[3]。王慧艷等構建我國科技創新驅動經濟高質量發展的概念模型，并運用網絡WSBM模型測算對各省科技創新驅動經濟高質量發展的績效水平[4]。

本文基于系統論視角，將創新驅動高質量發展分為科技創新階段與經濟高質量發展階段，提出基于兩階段的概念模型，并在此基礎上構建績效評價指標體系[4]，運用DEA評價浙江省及其各地創新驅動發展績效水平并通過Malmquist指數分解方法進一步探討績效水平的動態變化及其影響因素，研究結果以期為浙江省深入實施創新驅動戰略決策制定提供理論支撐。

一、概念模型與指標體系

科技創新驅動經濟高質量發展主要涵蓋創新投入、研究開發、創新產出、轉化擴散、高質量發展五個環節。王慧艷等[4]指出構建一個合理的創新驅動高質量發展績效評價模型不僅需要考慮最初投入和最終產出，同時也需要考慮中間環節的投入產出。鑒于此，我們分解出了科技創新子系統和經濟高質量發展子系統?？萍紕撔伦酉到y包含創新投入-研究開發-創新產出;經濟高質量發展子系統包含創新產出-中間投入-轉化擴散-高質量發展。子系統間互相作用反饋，與外部環境進行物質交換，共同組成一個整體開放系統，詳見圖1。

在兩階段概念模型基礎上，我們參照中國創新指數指標體系和高質量發展指標體系，構建了評價創新驅動高質量發展績效的指標體系。

關于創新投入要素的研究，本文選取R&D人員全時當量、R&D經費內部支出以及科學研究和技術服務業新增固定資產比重分別作為人力、財力和物力投入指標。創新產出指標選取萬人發明專利授權數、萬人技術市場成交額和萬人高新技術企業數。創新階段產出繼續作為轉化階段投入要素，由于科技成果的轉化過程需要大量的資金支持，故選取金融支持作為轉化過程資金投入。

對于創新驅動高質量發展的成效，金碚運用經濟學基礎理論解釋了高質量的含義[5]。田秋生認為是以質量為價值取向、核心目標的發展[6]。故本文從經濟發展質量、效率、動力三方面構建評價指標。選取高新技術產業占規上工業比重和常住人口人均GDP作為質量指標。效率指標選取全員勞動生產率和單位GDP能耗。動力指標選取工業新產品產值率和新經濟占比。

二、浙江省創新驅動高質量發展績效分析

考慮到指標統計口徑的一致性和產出數據有滯后期，決定每階段都收集4年份的投入產出數據，最初投入數據為2015-2018年，中間產出數據為2016-2019年，最終產出數據為2017-2020年。本文相關數據來自浙江省相關年份《統計年鑒》、《科技統計年鑒》、《浙江省設區市科技進步統計監測評價報告》。

（一）創新驅動高質量發展績效水平

本文運用數據包絡方法（DEA）中的BCC模型，采用DEAP2.1軟件計算出2015-2020年浙江省及其各地科技創新投入驅動高質量發展效率值（總績效）、科技創新投入產出效率值（科技創新階段績效）、科技創新成果驅動高質量發展效率值（高質量發展階段績效），結果如表2。

根據表2，2015-2020年浙江省科技創新驅動高質量發展總績效均值為0.90。其中杭州、溫州、湖州、衢州、舟山、麗水均實現DEA有效，大于全省均值的市有8個?？萍紕撔码A段測算的全省均值為0.77，高于全省均值的市占46%。高質量發展階段測算的全省均值為0.87，高于全省均值的市占73%。

2015-2020年杭州、寧波和嘉興的科技投入位于全省前列，杭州在創新階段的效率值較高，但高質量發展階段存在很大浪費。寧波的創新階段和高質量發展階段效率值均較低，寧波的科技創新與經濟發展還未實現深度融合，創新驅動高質量發展的動力也不足。嘉興的高質量發展階段效率值較高，但總績效相對較低，創新階段效率值低于全省均值。衢州、麗水在創新階段和高質量發展階段均實現DEA有效。舟山的總績效較高，在高質量發展階段實現DEA有效。但衢州、舟山和麗水在2015-2020年的科技投入相對較少，這三個市的效用還未達到最大化。

（二）績效的Malmquist分解

Malmquist指數由MalmquistSten最先提出，由Caves首次應用在生產率變化測算上，較好地刻畫了相對效率的動態變化。該指數不僅在全要素生產率變化上應用廣泛，對分析科技創新驅動高質量發展績效的動態變化也很適用。對于創新驅動高質量發展這種多輸入、多產出的活動，該指數能很好地解釋其績效的動態變化。下面我們運用DEA-Malmquist指數模型來評價浙江省創新驅動高質量發展績效兩階段的動態變化。

（1）科技創新指數快速增長

為了更好的了解浙江省及其各地創新驅動高質量發展中科技創新階段和高質量發展階段的變化路徑與趨勢，我們引入Malmquist全要素生產率指數分析兩個階段的動態變化及影響動態變化的原因。我們首先計算出2015-2020年浙江省及其各地科技創新績效指數及其分解，如表3。

根據表3，2015-2020年浙江省科技創新績效年均增長14%，綜合技術效率年均增長7%，技術進步績效年均增長6%。綜合技術效率中，純技術效率年均增長5%，規模效率年均增長2%。有9個市科技創新績效Malmquist指數高于1，其中杭州、溫州、衢州、舟山、麗水科技創新績效增長主要依靠技術進步。嘉興、紹興、金華、臺州科技創新績效增長主要依靠綜合技術效率增長。金華和舟山科技創新績效增長高達34%和35%。寧波和湖州的5個指數均未達全省均值。

（2）高質量發展指數嚴重下滑

2015-2020年浙江省及其各地高質量發展績效指數及其分解，見表4。

根據表4，2015-2020年浙江省高質量發展績效年均下降20%，技術進步績效年均下降21%。綜合技術效率年均增長1%，純技術效率年均增長1%。11個市高質量發展績效Malmquist指數均小于1，其中6個市Malmquist指數小于全省均值。綜合技術效率變化指數低于1的有4個市，11個市的技術進步指數均低于1，其中5個市的技術進步指數低于全省均值。11個市高質量發展績效下降主要由技術進步績效下降幅度過大導致。

三、提升浙江省創新驅動高質量發展績效的對策建議

“十四五”是浙江省躍升的關鍵時期，如何依靠技術創新打造高質量發展的新引擎，實現經濟發展方式由要素投入驅動向技術創新驅動轉變，是浙江省實現跨越式發展的關鍵。本文運用數據包絡方法（DEA）和Malmquist指數分解方法研究了浙江省“十三五”期間科技創新驅動經濟高質量發展績效及其動態變化。研究發現“十三五”期間浙江省依舊存在科技創新階段轉化率不夠，高質量發展階段績效逐年下降，全省各地區資源投入不均衡等問題?；谏鲜?，本文得出如下政策啟示：

在主體培育和要素集聚上加力。浙江省科技創新階段所有指數均大于1，科技創新技術年均有所上升，科技創新績效呈增長趨勢。對于溫州、嘉興、紹興、金華、舟山、臺州這類科技創新還不足的市，要進一步完善創新主體培育體系，不斷強化企業創新主體地位，推動創新要素向企業集聚。一要不斷完善科技型企業成長培育機制，二要全面增強企業自主研發能力。

在成果轉化和產業融合上加力。浙江省高質量發展階段技術進步指數過低，技術進步績效年均有所下降。科技創新必須與經濟實現深度融合才能有效驅動經濟實現高質量發展。像杭州、寧波、湖州這類轉化擴散還不足的市，政府需要實施創新平臺躍升工程，克服創新驅動高質量發展的短板。為了推動創新知識到創新技術的轉化再到創新技術的應用和產業化，有必要處理好高校、企業、政府之間的關系，使三者相互協調，相互推進。除此之外還要提高科技人員對面向經濟主戰場的認識。

在資源分配上加力。浙江省高質量發展績效下降主要由高質量發展階段技術進步績效下降所導致。在注重技術進步同時也要注意資源合理配置，在經濟增長基礎上，要素投入力度應與當地經濟發展階段相適應，因此要保持合理投入并在穩定提高規模效率同時保證科技資源投入到最有活力和效率的科技創新研究上。杭州的最初投入和中間產出較高但轉化擴散不足，衢州和麗水在兩階段均實現DEA有效但它們的最初投入較低，說明當前浙江省各地區創新資源投入不均。應從區域協調發展角度，制定差別化的創新政策，優化區域科技資源配置。

參考文獻：

[1]胡凱.中國區域科技創新績效分析[J].科技進步與對策，2012，（29）：33-35.

[2]盛明科，孟佳.基于DEA—Malmquist模型的中國省域科技創新績效評價研究[J].公共管理與政策評論，2018，（2）：46-55.

[3]徐銀良，王慧艷.中國省域科技創新驅動產業升級績效評價研究[J].宏觀經濟研究，2018，（8）：101-114.

[4]王慧艷，李新運，徐銀良.科技創新驅動我國經濟高質量發展績效評價及影響因素研究[J].經濟學家，2019，（11）：64-74.

[5]金碚.關于“高質量發展”的經濟學研究[J].中國工業經濟，2018，（4）：5-18.

[6]田秋生.高質量發展的理論內涵和實踐要求[J].山東大學學報（哲學社會科學版），2018，（6）：1-8.

資助項目：浙江省大學生新苗人才計劃（2020R417024），項目名稱：混頻數據下分位數回歸建模及其應用。