水利工程勘測設計問題成因初探及改進措施建議

趙鵬強，呂 潔，唐振華

(1.中水東北勘測設計研究有限責任公司，吉林 長春 130000；2.水利部水利水電規劃設計總院，北京 100120)

為貫徹落實習近平總書記提出的“節水優先、空間均衡、系統治理、兩手發力”新時期治水思路，依據《建設工程質量管理條例》《建設工程勘察設計管理條例》等相關法律、法規、規章，并結合水利工程勘測設計實際，水利部先后和頒布了《水利工程建設質量與安全生產監督檢查辦法(試行)》(水監管〔2019〕139號文)、《水利工程勘測設計失誤問責辦法(試行)》(水總〔2019〕33號文)等一系列水利行業監督管理辦法，旨在全面加強水利行業監管能力和力度，規范水利行業勘測設計質量，調整人的行為、糾正人的錯誤行為[1,7]，實現問責的制度化、科學化，為破解我國新時期治水主要矛盾和全面建成小康社會提供堅實保障。

勘測設計作為“龍頭”，在水利工程建設中發揮著十分重要的作用，對水利工程的質量和安全影響巨大。筆者作為水利行業勘測設計從業者和水利工程勘測設計質量現場監督檢查工作的參與者，借助多年來水利工程勘測設計從業經驗和近幾年勘測設計質量現場監督檢查和重大水利工程稽查經歷，淺談分析目前水利工程勘測設計中存在的問題及成因，提出一些對應的改進措施建議，希望能夠有助于進一步提高水利工程參建各方對勘測設計質量的重視程度并持續改進，為水利工程的質量與安全保駕護航。

1 設計質量現場監督檢查總體情況和發現問題情況

2020年和2021年，按照水利部部署和水利工程勘測設計質量監督工作安排，水利部水利水電規劃設計總院聯合水利部水利工程建設質量與安全監督總站設計質量監督分站對全國29個水利工程進行了勘測設計質量現場監督檢查。監督檢查的內容一般包括：①查勘工程現場，②檢查現場設代工作，③與建設單位、監理及施工等參建單位座談，④查閱相關工程資料和勘測設計文件[2]。總體來看，絕大多數被檢查工程的勘測設計工作基本滿足基本建成程序要求；勘測設計單位質量管理體系健全，具備履行合同的勘測設計能力；勘測成果質量處于受控狀態，能夠滿足工程建設需求；均設立了現場設代機構，參與工程建設的配合服務工作；但也都不同程度地存在一些勘測設計質量問題。依據《水利工程勘測設計失誤問責辦法(試行)》，2020年檢查中共發現126個問題，其中嚴重問題7個，較重問題45個，一般問題74個[3- 4]；2021年檢查中共發現127個問題，其中嚴重問題2個，較重問題41個，一般問題84個。各年度檢查發現問題匯總見表1。

2 勘測設計存在的問題及成因分析

2.1 設計成果質量控制不夠嚴格，“大錯不犯，小錯不少”

參與大中型水利工程建設的勘測設計單位均具有相應的資質等級，一般能夠對涉及工程安全的技術問題給予足夠的重視，設計成果質量能夠滿足工程功能的實現和安全運行的需求。但從檢查發現的問題來分析，在勘測設計成果質量的細節把控方面還存在一些問題，如設計成果不夠優化、設計計算分析不全面、參數選取不合理、圖紙平剖面內容和數據不對應、施工技術要求指導性不強等。例如云南省某工程長度3.7km的現澆鋼筋混凝土涵洞的配筋設計中，由于沒有嚴格按照鋼筋的受力性質對貼角構造鋼筋選取合理的錨固長度，增加了不必要的鋼筋用量約700t，造成了工程投資浪費。[5]再例如江蘇省某水利工程護岸擋土墻設計高度不大，分別為5.1、1.9、4.7、4.9m，在進行擋墻穩定計算時，在不同程度上未對施工期、運行期擋水位、設計洪水位、校核洪水位和地震情況等工況進行計算，不符合相關規范要求。再例如云南省某水利工程在施工圖紙和施工技術要求中均未提出各建筑物混凝土級配要求，不能有效指導混凝土澆筑施工。再例如重慶市某水庫工程在工程建設期利用施工導流洞作為生態流量下泄通道，工程建成后，利用水庫放空管下泄生態流量，但在初步設計和技施階段，設計單位均未制定導流洞下閘蓄水至水庫放空管具備運用條件之間時段的生態放流方案，將導致該時段大壩下游河道斷流。[6]上述問題雖不會對工程安全和使用功能造成較大影響，很多也均可在工程建設中通過建設各方的溝融協調予以彌補，但卻體現出設計單位對勘測設計成果質量把控不嚴格。

表1 2020和2021年度設計質量監督檢查發現問題匯總表

分析其主要原因為：①設計成果校審把關不嚴。當前，我國水利工程建設進入了又一個高峰期，大量工程同時上馬，設計單位任務繁重，人力資源有限，很多年輕設計人員被委以重任，但由于缺乏工程經驗和對規程規范鉆研理解不夠，在設計中難免出現紕漏，校審人員也因任務繁重，只將校審重點放在工程安全上，忽略了設計產品質量的細節把控，造成了“大錯不犯，小錯不少”情況的出現。②設計未嚴格執行規程規范，常憑經驗確定設計方案。我國水利水電工程經過建國以來70余年的發展，特別是改革開放以后，已經建立起一套較為完善的建設標準和規程規范體系，對于各類水利工程的設計都提出了較為明確的要求。依據建設標準和規程規范進行設計，可有效保障工程設計質量和安全。但有些設計單位對一些規模較小的建筑物在設計中往往根據自身設計經驗并參照類似工程設計情況確定設計方案，沒有完全對照規程規范要求開展工作，缺少必要的計算、分析、論證和比選，導致設計成果的缺失、漏項，給工程局部安全和經濟合理性帶來了不確定性。

2.2 個別工程勘測設計深度不足

該問題主要存在于工程可行性研究和初步設計等前期設計階段。個別工程由于沒有在前期論證階段將工程的地形地質條件、地物和環境敏感區分布等建設邊界條件查清、摸透、協調好，或工程設計方案制定較為粗糙，沒能與工程建設任務和功能合理銜接，導致在技施階段發生大量設計變更，甚至是重大設計變更，給工程建設帶來了較大的不確定性和工程投資的增加。例如四川省某灌區工程，由于初步設計深度不足，施工中出現多達65項設計變更，其中12項明渠存在高邊坡穩定、用地范圍超過征地紅線等問題；29項暗渠與河道、沖溝等水系交叉處存在暗渠頂露出河底等問題；24項渡槽、明渠與道路交叉處存在渡槽底凈空不足、明渠高于兩側路面，后期恢復道路成本高等問題。[5]再例如陜西省某灌區續建配套節水改造項目，初步設計深度不足，導致實施中項目建設內容和設計方案發生重大變化，主要建筑物型式和尺寸也發生重大變化，使工程建設處于失控狀態，可能無法驗收。[5]

分析其主要原因為:①國家的水利項目投資政策經常隨社會經濟發展進行調整，為推動項目盡快上馬，地方政府和建設單位常對項目設計周期提出嚴苛要求，設計單位得不到合理的時間開展研究和設計，致使成果粗糙、達不到階段深度要求。②近些年，隨著我國市場經濟和水利行業的蓬勃發展，越來越多的設計單位走向市場化，為規避項目立項建設的不確定性帶來的風險，對項目前期設計階段的投入進行了一定的成本控制，使一些問題在前期設計階段沒有研究透徹。

2.3 重技術，輕管理，質量管理體系落實不到位

質量管理體系是提高管理水平和設計效率、厘清項目參與者的責任與權限、推進設計工作有序開展、保障設計成果質量的有效工具。全國絕大多數甲級資質設計單位均建立了完善的質量管理體系，并定期開展內審與外審。但從檢查發現問題來看，較多設計單位的質量管理體系執行只留于形式，并未將其有效利用好，發揮其應有的作用。存在的主要問題有：項目工作大綱和專業工作大綱的編制大多為應付檢查，可操作性較差，不能有效指導項目設計工作的推進；設計接口管理不到位，導致各相關專業之間的設計內容不能合理銜接；設計文件校審記錄不具可追溯性，三級校審人員簽署不全，校審記錄不夠寫實；各專業間互提資料交接不規范；未按照供圖計劃按期交付設計成果等。例如四川省某水利工程未按規定形成設計策劃、設計輸入等文件，未提供現場設代服務工作計劃，設計計算書的設計、校核、審查環節責任人均未按規定簽署；未保留計算書有關校審記錄。再例如安徽省某水利工程，在水工專業提出的部分泵站施工圖中，未按質量管理體系要求經機電、金屬結構等相關專業會簽。再例如重慶市某水利工程，水工專業和金屬結構專業未按要求互提設計資料單，如體型、結構受力、二期尺寸等僅通過口頭交流和互相提供電子圖紙進行配合。再例如山西某水利工程現場設代處的《設代日志》填寫人署名為打印簽名，不具有可追溯性，同時填寫內容過于簡單，未對日志表格規定的相關內容進行詳細記錄。

分析其主要原因為：①對質量管理體系落實投入不足，各設計單位普遍質量管理體系人力資源配置有限，設計人員缺少必要的質量管理體系培訓，對質量管理體系認識和理解程度不高，從而制約了質量管理體系的落實。②大多數水利項目建設的特點是不推動則已，推動起來即如“暴風驟雨”，造成項目各階段設計周期普遍很短，設計工作計劃安排十分緊張，對項目管理水平提出了很高的要求，但多數設計單位往往重技術輕管理，沒能隨之制定出一套與項目特性相適應的管理辦法，為設計質量和設計周期提供保障。③由于設計周期短，為加快工作進度，在各專業間資料交接、校審制度執行等方面均沒有完全按照質量管理體系流程進行，可能給設計成果質量留下隱患。

2.4 設計變更控制與管理普遍不規范

設計變更是工程建設的重要組成部分，進入技施階段，隨著設計工作深度的加深，并伴隨工程地質條件、外部建設條件變化，或是前期工作深度的不足，均使設計變更不可避免。但從檢查發現，大多數工程的設計變更數量較多，一般達到幾十項，甚至更多，導致工程投資超出概算較多；從執行過程來看，設計變更一般由設計單位主動發起并直接實施，普遍沒有經過建設單位的審核和審批，報備也不及時；從管控來看，建設單位對于不當的設計變更沒有采取懲戒等有效的管控措施，造成設計變更頻發。例如在重慶市某水庫工程溢洪道消力池設計中，設計單位僅通過口頭通知方式即對消力池深度進行了變更，截止質量監督檢查時，仍未對設計變更進行審批和下發正式的設計變更文件。[6]再例如西藏某水利工程在技施階段共發生設計變更198項。設計變更均已實施，但項目法人未履行核備手續。其中包括瀝青混凝土心墻壩下游側死水位以上填筑料由料場取料變更為利用棄渣料、對隧洞進出口高邊坡支護形式進行局部調整、部分隧洞段圍巖類別由Ⅲ類判定為Ⅳ類改變支護形式等144項變更，設計單位編制了設計變更文件；其余54項變更，設計單位未編制設計變更文件。[5]

分析其主要原因為：①設計單位沒有制定設計變更控制機制和相應管理辦法。設計變更一般只需由項目設計團隊主導，設計院或公司層面缺少相應的管理制度，導致設計變更發起較為容易，沒有得到有效地控制。②多數建設單位沒有根據自身工程項目的特點制定一套行之有效的設計變更管理制度或辦法，導致除重大設計變更報原審批單位重新審批外，對一般設計變更的管理無據可依，對設計變更的控制和管理不到位，沒有落實好項目法人的主體責任。

3 提高勘測設計質量的改進措施建議

(1)研究制定出臺相關管理制度，用于規范政府、地方水行政主管部門和項目法人等水利工程建設單位的行為并狠抓落實，減少外部因素干擾項目論證和設計工作開展，為設計單位提供合理的設計周期和較為自主的設計環境。

(2)深入推進項目法人責任制，建設單位落實項目各階段經費保障和加強合同管理，利用市場經濟的作用，促進設計單位提高設計成果質量。

(3)設計單位提高質量管理體系有效應用的重視程度，將質量管理體系執行落到實處，以此為基礎，抓好三階段編制規程、技術標準和規程規范的對照落實，做到有理有據，將設計成果質量做精做細，精益求精。

(4)進一步推進設計質量監督檢查和水利工程稽察等工作，對發現的對工程質量、安全和投資效益發揮確有較大影響的問題加大問責力度，以儆效尤，形成“猛虎在山，居高臨下”的態勢，提高設計單位的“底線思維”“紅線意識”，對于其他設計質量問題以警示和幫助為主，提高對勘測設計成果質量的重視程度。

4 結語

勘測設計質量對于水利工程的整體質量至關重要，但從近2年的勘測設計質量現場監督檢查結果來看，有些水利工程的在勘測設計質量還或多或少地存在一些問題。限于勘測設計質量現場監督檢查的開展時間不長，所依據的發現問題案例數量有限，加之每個水利工程都具有不同的建設背景和建設條件，文章對存在問題和成因的分析可能略顯偏頗，與實際情況不太相符。但希望初步分析出的存在的問題及成因能夠得到工程建設各有關方面的關心和重視，有則改之無，則加勉；也希望提出的改進措施能夠有助于提高勘測設計質量管理水平，百尺竿頭、更進一步，為進一步提升我國水利工程建設質量打下更加堅實的基礎，創造出更多的優質精品工程。