對水利團體標準編制質量提升的思考和建議

程 萌，顧曉偉，鄭 寓

(水利部產品質量標準研究所，浙江 杭州 310012)

1 基本現狀

2017年國務院印發《深化標準化工作改革方案》，提出通過改革，把政府單一供給的現行標準體系，轉變為由政府主導制定的標準和市場自主制定的標準共同構成的新型標準體系，2017年新版標準化法修訂發布，確立了團體標準的法律地位，團體標準屬于市場自主制定標準，是自愿性的，按市場機制競爭，供市場自愿選用[1]。近年來，各水利學會協會等相關社會團體積極開展團體標準工作，及時吸納科技創新成果，根據產業發展需求與技術進步趨勢，制定具有競爭力的團體標準[2]。2020年，為促進水利團體標準有序發展，進一步規范管理工作，水利部出臺了《關于加強水利團體標準管理工作的意見》(水國科[2020]16號)，對水利團體標準的管理提出了總體要求。中國水利學會、中國水利工程協會等單位出臺了相應的團體標準管理辦法，對團體標準的立項、編制、推廣實施、復審、翻譯等管理工作進行規范，從而提高團體標準的編制質量[3]。水利行業社會團體從制度上、管理程序上加強的團體標準化管理工作[4]。但在具體執行過程中，團體標準的質量參差不齊，尤其是在現有技術標準上做增量的方面，社會的認可度有待提高[5]。

那么團體標準編制者如何去提升團體標準的編制質量？一方面是標準編制立項的準備工作，一方面是標準編制的具體實施。在立項準備工作中，從團體標準立項的準入門檻入手，對標準的質量進行把關，對質量不和要求的標準暫緩立項，能夠極大的提升團體標準的規范性、科學性、適應性。立項之后的重要工作是團體標準的編制。那么在團體的編制，與國家標準和行業標準最大的不同存在于哪些方面呢？

2 水利團體標準立項要求與建議

結合水利團體標準的發展現狀，按照水利標準化改革和發展的要求，提出以下7個方面水利團體標準立項時的準入要求。

2.1 標準定位恰當

水利團體標準的制定要以深化標準化工作改革的方向為指導，標準的選題、定位應與團體標準的定位相一致，即團體標準應能夠滿足市場和創新需求，填補行業空白[6]。水利團體標準的市場屬性，決定了水利團體標準的制定應該滿足市場和創新的需要。隨著水利科技創新的發展和市場的需要，社會團體需要在本專業或者行業內發揮其專業優勢，制定并發布相應的團體標準，以供市場選擇。進入立項階段的水利團體標準應該以快速、高效滿足市場需求為目標，技術內容能夠及時響應技術創新、及時吸納科技創新成果，緊密圍繞行業技術研究和產品開發、生產等活動所急需的內容，聚焦新技術、新產業、新業態和新模式，填補標準空白，能對現行水利推薦性標準的進行有效補充，促進科技成果的市場化和產業化，增加標準有效供給、更好的支撐水利改革發展的需要。

2.2 標準編制必要、可行

水利團體標準作為水利行業標準的必要的補充，其編制內容應確有必要，不得與水利國家標準和行業標準重復。水利團體標準以服務行業技術進步為宗旨，以快速、高效滿足市場需求和響應技術創新為目標，及時吸納科技創新成果，促進科技成果的市場化和產業化，其標準的內容應是國家標準或者行業標準尚未涉及的內容，尤其是水利市場需要的新產品、新方法、新技術等。

當水利團體標準的標準化對象與水利推薦性標準重復時，由于水利推薦性標準往往只對技術內容做了基本的規定，水利團體標準的技術內容應是對水利推薦性標準的補充和完善，增加相關的技術指標，避免重復一致。在市場驅動下，鑒于水利團體標準受市場主導、具有優勝劣汰的發展原則，水利團體標準技術指標應不低于于推薦性政府標準，且指標范圍包括推薦性政府標準的全部技術指標。

2.3 標準名稱及適用范圍合理、準確

標準名稱能夠明確限定標準化對象，標準的適用范圍明確了標準編制的邊界條件。標準的編制需要圍繞標準的標準化對象和標準適用范圍進行，是標準編寫的方向和界限，兩者都能夠直接影響標準編制的框架結構和技術內容。如《小型水庫大壩滲漏處理技術導則》的標準化對象是小型水庫大壩滲漏處理，適用范圍就是小型水庫。標準編制過程中，就需要與大型水庫的大壩的滲漏處理有所區別，也不應寫入小型水庫大壩滲漏處理之外的內容。不同的標準名稱和標準化對象，標準的技術內容相差甚遠。因此，在立項階段，編制人員需要仔細、反復斟酌標準名稱和適用范圍。立項所提交的初稿應該具備準備、合理的標準名稱和適用范圍，以作為后續標準編制的基礎。避免后續編制過程中因為名稱和范圍不適用的問題，進行顛覆性的修改。

2.4 標準框架結構合理

申請立項的水利團體標準初稿，需要具備合理的框架結構。標準的框架結構是標準編制者前期工作基礎的反映，也是標準后續編制工作的依據，決定了標準編制的具體內容。在立項階段，標準編制者應該對標準的內容有全局性的把控，初稿的框架結構應完整、合理，充分圍繞標準化對象和標準適用范圍，符合標準技術內容編寫的要求。

2.5 關鍵技術指標完善

標準的核心內容是標準中的關鍵技術指標。社會成員通過對這些技術指標的執行來實施標準，水利團體標準通過使用者對技術指標的執行，來獲得最佳秩序，促進行業自律。在立項階段所提交的標準初稿，需要明確提出關鍵的技術指標，并且關鍵技術指標的來源和依據應該準確、合理。這就要求標準編制者具有扎實的前期工作基礎。充分保證水利團體標準的編制質量。完善的關鍵技術指標，也是判斷標準定位和編制必要性、可行性的重要依據。

2.6 與國家有關法律法規、方針政策以及相關技術標準的協調一致性

水利團體標準作為水利行業標準的重要補充，其技術內容應該與國家有關法律法規、方針政策以及相關技術標準的協調一致[7]。技術內容不應與國家強制性標準、國家和行業推薦性標準相矛盾、沖突。相重疊的技術內容，水利團體標準應高于國家強制性標準、國家和行業推薦性標準。

2.7 技術內容科學公正

水利團體標準的技術內容應能夠代表水利行業的整體意志。《中華人民共和國標準化法》和《團體標準管理規定》規定了團體標準是協調相關市場主體共同制定的標準。團體標準應該遵守標準化工作的基本原理、方法和程序。因此在水利團體標準立項之初就應堅持科學公正的原則，保證水利團體標準不應成為某些企業等小范圍團體進行市場壟斷的工具。

3 水利團體標準編制的規范性建議

3.1 水利團體標準類別及主要內容

水利團體標準是對水利國家標準、行業標準的有益補充，滿足市場和創新需要，填補行業空白。根據團體標準的定位，結合標準的內容，將水利團體標準分為工程技術類、產品類、方法類、管理類和工作服務類，各個類別主要涉及的內容如下。

(1)工程技術類：

——水資源、水生態、水環境、水處理、節水產品相關技術；

——水利行業新技術、新材料、新工藝；

——水利信息化、智能化；

(2)產品類：

——水利行業新產品；

——水資源、水生態、水環境、水處理、節水產品。

(3)方法類：

——水利行業試驗、實驗、量測、檢測、檢驗方法。

(4)管理類：

——水利工程建設質量、安全和效益等管理相關；

——水利工程運行管理、維修養護；

——水利市場主體及從業人員能力水平評價；

——水利工程建設設計、施工、質量、安全和效益等評價、考核、管理；

——水資源、水生態、水環境、水處理、節水產品效益評價。

(5)工作服務類：

——水利行業制度創新、管理創新、自律管理相關標準；

——水利市場主體信用體系建設相關標準。

針對這幾種水利團體標準，筆者從編寫原則、核心技術內容和建議采用的特征名3個方面，提出規范性建議。

3.2 編寫原則

水利團體標準的定位是水利國家標準和行業標準的重要補充，滿足市場和創新需要，填補行業空白。團體標準的標準化對象是新技術、新材料、新產品、新方法，技術內容更多的涉及水利行業的最新成果。如中國水利學會頒布實施的《農村飲水安全評價準則》填補了農村飲水安全工作評價標準的空白[8]，國水利協會頒布的《水利水電工程食品級潤滑脂應用導則》補充了飲水安全的新材料。根據水利團體標準的定位及特性，為了保證標準的編制質量，水利團體標準編制應重點考慮標準的科學性、可操作性和適用性。

3.2.1標準的科學性

既然團體標準的標準化對象是新技術、新材料、新產品、新方法，那么哪些新成果能夠作為水利團體標準的標準化對象呢？根據標準的定義以及標準的編寫原則，寫入團體標準的科學成果需要滿足下列兩個方面：

一是可證實性：只有可被證實的要求，才能被納入標準中，特別是最新的技術成果，如果尚未有可證實的方法的，暫時不應列入標準。

二是符合性能特性以便給技術發展留下足夠的余地。

3.2.2標準的可操作性

團體標準的技術內容并沒有成熟的、經過推廣實施檢驗的技術標準可供參考。在編制過程中最容易出現的問題就是標準技術條款的可操作性不足。因此團體標準的技術指標應重點考慮指標的可操作性,定量指標嚴肅可靠，定性指標少寫。

3.2.3標準的適用性

雖然團體標準的編制要充分體現行業發展的技術成果，及時反映行業特點，技術要求要高于國家標準和行業標準，能夠體現新產品新技術在市場中的競爭優勢。但是，團體標準要社團自律、有序競爭，能夠規范社團會員的市場行為，就需要被一定數量的社團成員認可并使用。因此，技術類標準的主要技術水平應兼顧整個行業的實際技術水平，高于行業標準和國家標準，而又有一定的適用性。

3.3 建議采用的特征名

水利技術標準名稱的采用的特征名主要有：規范、規程、導則、規定、標準、方法、技術條件、總則、指南。也可采用無特征名的標準名稱。標準的特征名即標準的類別屬名，基本確定了標準的主要內容。對標準特征名的規范使用，有助于在立項初期合理安排團體標準框架結構和界定關鍵技術指標的范圍。

根據各個類別的水利團體標準的具體內容和特征名的區別特征[9]，可以得出各個類別團體標準推薦使用的特征名。

3.3.1工程技術類

工程技術類標準涉及的內容較多，特征名可選用“規范”“規程”“導則”“通則”“指南”。對于技術比較成熟的、技術內容比較多的標準可以采用“規范”。具體內容見表1。

3.3.2產品類

產品類標準可以無特征名，也可以采用特征名“技術條件”。見表2。

表1 技術類標準特征名

表2 產品類標準特征名

3.3.3方法類

方法類標準標準化對象都為所采用的方法，特征名即為“方法”。見表3。

3.3.4管理類

管理類標準可以采用下列特征名：規范、規程、導則。當管理內容涉及的技術性內容較強的時候，可采用規范；程序性較強的時候，可采用規程。見表4。

3.3.5工作服務類

服務類標準主要包括制度創新、管理創新、自律管理、水利市場主題信用體系建設等內容，屬于制度、政策性質的內容，因此在技術要素上，多為程序性要求、方向性指導等。定量的技術內容較少而定性的技術內容較多。

服務類標準的特征名可選用“指南”“導則”“規程”。具體見表5。

表3 方法類標準特征名

表4 管理類標準特征名

表5 服務類標準特征名

4 結語

為推動水利團體標準化高質量發展，規范各項管理工作，保障新時期團體標準發展需求，建議一方面團體標準的組織者進一步加強相關理論、方法、要求等內容研究，不斷提高管理要求的科學性和可行性；另一方面團體標準的參與者應提升團體標準的立項準備工作，提交符合準入門檻的標準材料；編制過程嚴格按照編寫要求，規范特征名的使用，從而提升團體標準的編制質量。