基于政府干預理論的中國供應鏈穩定性研究

[摘要]政府干預是影響供應鏈穩定性的重要因素，其消極作用過去未被重視，但在當前局勢下日益凸顯，讓原本基于質量、成本、效率優先的供應鏈穩定機制失效，使供應鏈安全受到前所未有的重大挑戰。政府干預影響供應鏈穩定的理論根源是政府干預的霸權、本國立場和逆全球化思維與供應鏈全球化模式的全球發展觀的對立性。政府干預通過市場、技術、營商環境等多方面影響供應鏈穩定性，具有強約束性、成本彈性低、對供應鏈穩定的影響深遠。政府干預導致既有供應鏈穩定性理論的假設不成立，對供應鏈范式提出挑戰，觸發供應鏈深刻調整。文章以美國對中國的政府干預為例，指出未來干預的內容會更寬泛和更綜合、領域將更精準和更廣、頻率更高、力度更大，對供應鏈穩定性的影響將長期而又深遠。為此，需要打破常規、跳出問題和提升處理問題的層級高度，創新可持續發展和長期平衡的供應鏈管理范式和商業模式，構建中國開放型全球供應鏈體系，建設具有全球競爭力的營商環境構建“套牢型”供應鏈，建立中國供應鏈安全體系，充分發揮中國全球第一市場優勢加速雙循環格局形成，不斷提升中國供應鏈穩定性。

[關鍵詞]政府干預;供應鏈;穩定性;套牢;雙循環

[中圖分類號]??F274;D630?[文獻標識碼]??A?[文章編號]??1673-0461（2022）05-0027-10

一、引言

供應鏈能力是體現國家經濟競爭力的重要標志，供應鏈的穩定關系到國家經濟發展大局。近年來國家間的政治、經濟、科技博弈態勢已改變，世界面臨百年未有之大變局，國家間的“競合”與純經濟行為呈漸行漸遠之勢，摻入了更多體現國家意志的政府干預。美國2018年采用政府干預手段對我國華為等高科技企業進行制裁，試圖全面切斷對華為的芯片供應，導致華為突發供應鏈斷裂，并且通過全球產業鏈、供應鏈在世界范圍內傳導，致使全球范圍內芯片短缺，除影響了華為公司的供應鏈外，也對全球芯片供應鏈產生了嚴重的影響。對于政府干預，自產生以來人們關注的是從國家立場出發對一國經濟發展的積極作用，而它的消極作用未被重視。然而，政府干預的消極作用，讓原本基于質量、成本、效率優先的供應鏈穩定機制面臨失效，在中美對抗升級背景下，政府干預的消極作用對供應鏈的影響更加突出，供應鏈安全受到前所未有的重大挑戰，有動搖國家經濟發展大局之險。在百年未有之大變局下，探索政府干預對供應鏈穩定性的影響，具有重大理論和現實意義。

二、理論基礎與文獻綜述

（一）供應鏈穩定的機理

1.?供應鏈及穩定性

供應鏈是圍繞給消費者提供產品或服務，從供應商到消費者全過程的一體化業務流程[1]，是涵蓋了從供應商、制造商、經銷商到消費者，包括商流、物流、資金流、信息流的供應網絡。供應鏈通過在產業鏈前后端的分銷商，將產品和服務從各級供應商傳送給各級消費者，為各個不同的產業鏈和消費者提供跨空間、跨時間的產品或服務傳遞，形成不同的時空結構，為消費者創造不同的價值，具有服務屬性、結構屬性和價值屬性。

在系統論中，穩定性是指系統受到外部環境干擾后其活動仍然保持在既定范圍內或恢復到最初平衡狀態的性能[2]。魯棒性理論認為，穩定性是指系統在自身內部變化或在外界環境干擾下，維持其功能穩定不變地運行，甚或用更靈敏和柔性的運行模式、優化系統結構來對抗干擾的能力。從理論上，供應鏈穩定性是以主導企業為核心的供應鏈中企業之間，經過長期動態演化，形成的有序關系和結構，具備抵御外界干擾的能力，從而可實現供應鏈網絡的功能和提升供應鏈網絡的績效[3]。從實踐上，供應鏈穩定性是在外界因素干擾下，供應鏈在既定時間和條件內，完成用戶訂單的能力[4]。

2.?供應鏈穩定的機理

從系統論角度看，負反饋是系統穩定的機制[5]。系統實際輸出與計劃輸出的差值形成負反饋作用于系統使系統穩定運行。供應鏈的各影響因素形成的負反饋作用于供應鏈，使其保持穩定。

首先，供應鏈的結構影響其穩定性。好的供應鏈結構，能夠增加網絡的穩定性和抗攻擊性[6]。供應鏈的異質性、多樣性、連通性、魯棒性等結構特征和結構抗攻擊能力將提升供應鏈的穩定性;供應鏈的關系強度、可持續性、附屬性、多樣化等關系特點，以及關系的有效協調與治理，可提升供應鏈的穩定性[3]。高度連通和嵌套的網絡體系能促進供應鏈的穩定性[7]。

其次，供應鏈中企業間的關系影響其穩定性。伙伴關系的穩定是指彼此間關系未發生無法預料的突然終止[8]，企業間尋求發展親密合作關系進而持續創造價值的傾向[9]，通常借助模式化、制度化維持伙伴間關系的穩定性。供應鏈的穩定性，與供應鏈成員間的信任度、關系緊密度、合作滿意度、網絡效應以及套牢等因素有關[10]。信任是維持合作穩定的根本，關系緊密度是保持合作穩定的重要因素，合作滿意度是合作穩定性的決定性因素[11]。從經濟學的角度，網絡效應是指產品對消費者的價值大小取決于該產品其他用戶的數量，使用某產品的人越多，?該產品的價值越大，?將引起更多的人購買。網絡效應將使供應鏈的成員間建立依賴關系并對供應鏈合作的穩定性產生正效應。在供應鏈中，套牢是供應鏈的成員間在品牌、?技術或關系等方面建立深度依賴關系以及更換所需承擔的巨大代價，套牢越深，供應鏈穩定性越強。

再次，供應鏈中個體及群體行為策略影響其穩定性。供應鏈中個體及群體行為策略通過合作鏈接機制傳導至整個鏈條，影響供應鏈的穩定性。張文靜的研究結果顯示，對在途庫存采取不同策略，供應鏈的穩定性表現不同。供應鏈的主導企業，如果過度地擠壓或占用供應鏈上下游的資源，擠占其他成員利潤空間失度的話，可能導致供應鏈個別或部分“鏈節點”斷裂，致使整條供應鏈崩潰。同樣，供應鏈中成員可能的逃避責任、違約、偷懶和提供虛假信息等行為，將造成供應鏈成員失信，引發信用危機，導致供應鏈不穩定。

最后，外部環境影響供應鏈穩定性。供應鏈是隸屬于經濟體的子系統，必然會受外部環境的影響。環境因素包括政治、經濟、科技、文化、法律、地理、天氣等多方面，這些都可能對供應鏈穩定性產生影響。如2020年全球新冠疫情爆發，導致全球產業鏈和供應鏈出現大范圍、不同程度斷裂。2011年日本海嘯，導致其全球汽車產業鏈和供應鏈斷裂，除自身2012年汽車減產80萬臺外，美國通用汽車公司亦因此出現汽車供應鏈斷裂。再如，因中美對抗升級等政治因素，美國對我國華為等高科技相關單位實施“實體清單”制裁，導致華為等企業突發供應鏈斷裂，致使2021年全球范圍內芯片供應短缺。這些制裁手段實質是政府干預，上述供應鏈困境是政治、經濟、科技、文化、法律等多因素共同作用影響芯片供應鏈的正常運轉。從受影響國家數量、波及的產業范圍及影響程度看，外部環境嚴重影響了供應鏈的穩定，政府干預是可能對供應鏈造成重創的重要因素。

（二）政府干預理論

政府干預理論是西方經濟學中界定政府與市場關系的重要理論，在不同時代和背景下形成了不同流派，各流派形成了各自的核心基本理論。①最早主張政府干預的重商主義，認為國家干預和保護主義有助于就業和刺激經濟活動，出于保護幼稚產業的需要或保護關鍵產業的思想，主張要政府干預經濟，對農業、制造業和商業實施管制，促進出口和控制進口，保持商品的輸出超過輸入。②古典經濟學認為，供給會產生需求、決定產業和就業，無需國家干預，自由市場上的資源受市場機制的調節能達到最優配置。古典經濟學學者薩伊主張供給才是經濟增長的關鍵，因此政府不應干涉具體的生產經營事務，而應該為經濟發展營造良好環境，包括保護財產所有權、發展公共工程、發展教育等。亞當·斯密認為政府干預重在國防、司法、公共服務和維持公共機關公共產品[12]。古典經濟學派實際上是用經濟自由主義取代國家干預主義。后來的新古典宏觀經濟學持“政府無效論”，堅持經濟自由主義，反對任何形式的經濟干預。③凱恩斯主義的政府干預理論認為，供求不能自動達到平衡，主張需要政府對經濟干預并實施赤字財政以應對經濟危機。新凱恩斯主義在原凱恩斯主義基礎上，提出經濟當事人最大化原則和理性預期假設，認為政府的政策干預是必須的。④貨幣主義學派的政府干預理論，產生于20世紀50年代的美國，興起于20世紀70年代的滯脹危機，認為貨幣供應量的變動對產出和國民收入的變動起決定作用，而政府通過貨幣政策干預會影響貨幣供應量，從而影響經濟穩定，因此反對政府過多干預。⑤新自由學派主義政府干預理論，興起于20世紀70年代的滯脹危機，否定了凱恩斯的政府干預理論，認為生產的增長取決于勞動力和資本等生產要素的供給，而需求會自動適應供給的變化，因此不需要政府干預。⑥現代主流經濟學的政府干預理論認為，市場機制能最有效率地配置經濟資源，但市場經濟存在市場失靈的缺陷而不能自愈，因此需要政府干預。現代主流經濟學主張政府干預的作用是彌補市場失靈，將政府定位為幫助市場更有效地實現資源配置，包括反壟斷、解決信息不對稱和外部性問題、提供公共產品，解決收入不均、宏觀經濟穩定等。現今政府干預，是一國政府對國民經濟總體管理的經濟職能，利用經濟政策、經濟法規、計劃指導和必要的行政管理手段，對市場經濟進行調節，促進市場發育、規范市場運行，對社會經濟總體的調節與控制，實現資源的優化配置，為微觀經濟運行提供良性的宏觀環境，使市場經濟得到正常運行和均衡發展。

無論是主張政府干預的重商主義、凱恩斯主義、貨幣主義等經濟學派，還是反對政府干預的古典經濟學派、新自由學派主義，在過去所有經濟學研究中，政府干預均是用以應對市場經濟的不足、彌補市場失靈，即關注的是政府干預的積極作用，而鮮少有研究政府干預消極作用的。然而這種消極作用，在當今世界社會、經濟、科技、文化等領域中愈發凸顯，對供應鏈穩定性的理論與實踐產生根本性影響。因此政府干預對供應鏈穩定性的影響，是供應鏈穩定性研究的重要內容。

三、政府干預影響供應鏈穩定性的理論解析

（一）政府干預出現新特征

當今的政府干預與以往西方經濟學各流派的政府干預相比呈現新的特征。西方經濟學中的政府干預，是一國政府對本國經濟進行干預和調節的手段和工具。當今政府干預，內涵與外延均有了新的變化。一是目的不同。不同于以往西方經濟學理論中的聚焦于維護和促進本國經濟發展，當今政府干預還存在著通過打壓他國發展獲取相對競爭優勢，從而維持自身經濟、政治等的國際地位和影響。二是政府干預的手段有別。除了采用西方經濟學理論中的財政、貨幣政策手段，政府干預中的行政管理和法律法規手段的地位和作用在提升，并更多地采用這兩種手段增加政府干預力度。如美國為保住科技領先地位對華為等中國高科技企業進行打壓，采用實體清單、未經核實清單、被拒絕核實清單等各種清單制度，對我國企業進行制裁和干預，并由美國國務院國際貿易控制局以及商務部工業安全局、財政部外國資產控制辦公室和國務院國防貿易控制局4部門實施。這種干預由美國一套程序復雜和維度較廣的法律體系執行，因此政府干預是一種行政手段和法律手段。三是政府干預的具體措施不同。以往主要采取財政政策、貨幣政策、行政管理措施，當下除此之外還包括政治和法律措施。四是政府干預的作用不同。以往政府干預是為了讓本國經濟更好發展，是建設性的，具有積極作用。而當今政府干預，除此之外還為了打壓對手，是對抗式的政府干預，是破壞性的，具有消極作用。俗話說“傷敵一千自損八百”，因此具有破壞性的干預在打壓對手的同時也損害自身利益，更增加了政府干預消極作用的維度和程度。因此，當今政府干預，既具有積極作用又具有消極作用，既具有建設作用又具有破壞作用。五是政府干預的領域不同。政府干預以往主要涉及經濟領域，現在涉及的領域比較廣，包括經濟、科技、安全、外交、教育等領域。如美國自2021年12月對中國幾乎所有半導體高科技企業全部制裁完后，開始對我國4家生物醫藥企業和相關組織制裁。六是社會屬性不同。以往政府干預主要是經濟手段和行政管理手段，因此表現為經濟屬性和行政管理屬性。現在的政府干預，因還包括政治手段和法律手段，因此還具有政治性和法律的強制性。上述例子中美國對中國的制裁，包含了政治手段和法律手段，政府干預并非純經濟屬性，而是兼具政治屬性和法律特征，即政府干預具有強制性特征。七是政府干預的內容不同。政府干預以往主要為純經濟干預，現在則更多的是經濟干預與人權、安全、文化相結合的綜合形式，如美國借由民主挑起香港問題、以人權為借口的涉疆問題等對我國進行遏制。八是政府干預的頻率不同。以往政府干預因市場失靈、經濟危機等特定情況而實施，頻率較低。而現在的頻率高很多。以美國為例，其通過政府干預手段對中國攻擊的頻率密集到幾近每周一次，有時甚至接二連三。如2021年12月16日，美國制定《維吾爾族強制勞動預防法》禁止所有來自新疆的進口產品，緊接著17日，美國財政部以“涉疆”問題為由將8家中國企業列入“投資黑名單”，禁止美國主體對上述企業投資。政府干預新舊特征對比如表1所示。

（二）政府干預的消極作用

政府干預既具有積極作用，又有消極作用。政府干預，除了對國家經濟發展中的積極作用外，還對經濟、國家以及國際事務具有破壞性的消極作用。政府為謀求國家利益，可能存在違背市場經濟規律，通過經濟、行政、法律等手段干預本國經濟和他國事務。正因違背規律，雖對當事國可能是有益的，但對于他國及整體則可能是不利的。政府干預的消極作用，既源于政府干預產生的效果，又因作用的對象與范圍不同而存在，作用大小取決于實施政府干預的意圖、干預手段及國家間的博弈態勢等。

以美國為例。近年來，美國為實現政治、經濟、科技等霸權目的，采用政府干預手段對中國、俄羅斯、阿聯酋等多國進行經濟制裁。為截斷中國高新技術發展，美國對中國的半導體、5G、航天航空等高科技領域進行嚴格封鎖，截至2022年2月8日，美國對725家中國實體實施了制裁，禁止中國從美國進口產品和技術，至此我國半導體高科技企業幾乎已全部被美制裁。從短期和某方面看上述措施對美國是有利的，但在世界經濟全球化發展了近80年、全球供應鏈模式發展近30年、中國是世界制造中心且中國的產業早已深度嵌入全球的背景下，美國禁止產品和技術出口中國，意味著短時內中國及全球的供應鏈遭遇一眼望不到頭的斷供，且是供應鏈中沒有或很少有替代品的關鍵產品的斷供。由于時間倉促，幾乎無替代品，所以對于供應鏈來說只有一個結果，就是原供應鏈中斷，這無異于供應鏈的海嘯，將打亂原供應鏈組織、產業布局，而其效率更無從談起。這既違背了市場經濟規律和公平競爭原則，又破壞了國際貿易規則、損害全球產業鏈供應鏈安全，產生非常大的負面效應。這種消極作用在中美對抗背景下日益凸顯。政府干預對供應鏈的消極作用之一就是破壞供應鏈穩定性。

（三）政府干預破壞供應鏈穩定的理論根源

政府干預破壞供應鏈穩定的理論根源在于政府干預與供應鏈的立場不同、目標不同，供應鏈隸屬于政府干預的管轄范疇，以及政府干預可能存在的狹隘的國家觀、霸權思想和逆全球化。

政府干預與供應鏈的立場不同。政府干預，作為一國政府的經濟職能和對國民經濟的總體管理手段，行為主體是政府，出發點是本國，其立場是維護本國的綜合利益，體現的是國家觀念。經濟全球化發展有近80年的歷史，世界各國有著密切的經濟往來，供應鏈往往是跨多國的國際性供應鏈乃至全球性供應鏈，是由來自全球不同主權國家的企業組成的企業集合。供應鏈的主體是來自不同國家的企業群，立場是維護各自企業及供應鏈的利益，前提是全球發展觀，出發點是供應鏈而非單獨某國。可見政府干預和供應鏈穩定的訴求是不同的。不同訴求在兩者利益相左的時候，政府干預必然維護本國利益，而忽略和犧牲供應鏈的訴求。

政府干預與供應鏈的目標不同。供應鏈是圍繞給消費者提供產品或服務的由多個企業組成的經濟組織結構形態，它的目標是與企業一致的，即追求經濟利益最大化。政府干預的目的，除促進市場發育、規范市場運行、保護和促進本國經濟發展外，還用于遏制他國發展，維護本國政治地位和霸權，因此政府干預的目標是國家綜合利益最大化。

政府干預對供應鏈存在管轄關系。政府干預理論最早產生于西方重商主義學派，政府干預的使命自誕生起就是干預經濟，用以刺激經濟活動、保護幼稚產業和關鍵產業、促進出口和控制進口等。供應鏈屬于經濟活動范疇，是政府干預的對象，會受到政府干預各項措施可能的建設性或破壞性的影響。這種關系為政府干預破壞供應鏈穩定提供了理論基礎。

政府干預如果逆全球化將破壞供應鏈的穩定。并非所有的政府干預都會破壞供應鏈的穩定，相反，政府干預有促進供應鏈穩定的一面。但是，當政府干預疊加了狹隘的國家觀、霸權思想、逆全球化觀念的時候，將破壞以基于經濟全球化的供應鏈的穩定，因為政府干預與供應鏈的立場和目標是不同的。

政府干預與供應鏈立場不同、目標不同，對供應鏈具有管轄關系，在疊加了狹隘的國家觀、霸權思想、逆全球化觀念時，對供應鏈穩定的破壞就產生了。政府干預破壞供應鏈穩定的理論根基是政府干預理論、供應鏈理論和全球化理論，根源在于狹隘的國家觀、霸權思想、逆全球化觀念所導致的政府干預的霸權以及本國立場、逆全球化思維與供應鏈全球化模式的全球發展觀的對立性。政府干預破壞供應鏈穩定的理論基礎如圖1所示。

政府干預是以維護國家利益為前提的，因此，在破壞全球供應鏈穩定性上存在理論基礎和必然性。這種必然性，是由當前供應鏈范式決定的。供應鏈范式不變革，政府干預破壞供應鏈穩定性的可能性將始終存在，只有變革當下供應鏈范式，才能消除政府干預破壞供應鏈穩定的理論可能性。

（四）政府干預影響供應鏈穩定性的機理

政府干預對供應鏈穩定性的影響與干預意圖、手段、行業領域等相關，可通過市場、技術、營商環境等多方面，以政治、經濟、法律和行政管理等形式，影響供應鏈穩定性。政府干預影響供應鏈穩定性機理模型如圖2所示。

政府是影響供應鏈穩定性的主體之一。市場方面，政府干預改變了市場主體構成。當實施政府干預時，市場主體除了原有的生產商、供應商、銷售商、消費者、中介外，政府也成了市場主體中的一員，直接或間接地約束市場資源配置，從而通過投資、產品產出、銷售、物流等，影響供應鏈的輸入、過程、輸出和環境等。總之，政府干預下，政府是影響供應鏈穩定性的重要主體。

政府干預通過技術影響供應鏈穩定性。現代供應鏈需要許多技術支撐，如互聯網連接技術、定位技術、語音識別技術、數碼成像技術、實時定位系統技術、遠程管理技術、安全技術等。首先，政府干預可通過支持供應鏈系統運營所需的技術發展，提高供應鏈的穩定性。技術先進程度及穩定性決定了供應鏈系統運營的穩定性。政府干預可透過戰略、政策等支持供應鏈技術的研發與應用，為供應鏈提供穩定的應用技術，從而提升供應鏈穩定性。其次，政府干預可通過大力發展安全技術提升供應鏈的穩定性。在上述技術中，安全技術對供應鏈的穩定具有重要影響。更高安全性的供應鏈管理技術是供應鏈穩定的趨勢、需求和基礎。如移動計算機加鎖技術、無線計算機和數據采集設備、無線網絡安全技術、對黑客及搗亂無線訪問點的檢測、身份鑒別與加密、防火墻整合等，這些可提高供應鏈的可靠性和安全性。政府干預可采用相關手段大力發展安全技術，為供應鏈穩定提供技術基礎。

政府干預通過環境影響供應鏈穩定性。政府干預可通過改變財政政策、貨幣政策、外匯政策、政治、科技、人文、法治等環境影響供應鏈的穩定。例如，政府干預通過影響國際貿易生態環境而影響供應鏈穩定性。政府干預因具有政治性，意味著企業無法控制，因而影響將更深遠，將改變國際貿易生態。如美國已對我國700多家主體進行制裁，是違背市場經濟規律的，破壞了貿易公平原則和國際貿易規則，國際貿易生態變得對我國不友好。再如，美國對中國半導體產業進行制裁，致使全球芯片訂單從中國集中、大量地涌向了世界最大的芯片企業臺積電，導致2021年全球半導體短缺。2021年12月1日起，英國等32個歐洲國家取消了對我國的最惠國待遇，這對我國國際貿易來說是重大的變化，表明政府干預已經并將長遠地影響我國國際貿易環境。政府干預通過環境對我國乃至全球供應鏈穩定性帶來長期而又深遠的影響。

（五）政府干預對供應鏈穩定性影響的性質

政府干預對供應鏈穩定性具有強約束性。在政府干預中，有一類手段為行政管理和法律，政府往往通過法律、制度、規章、政策等發揮作用，而這些工具具有強制性，因而政府干預對供應鏈的影響也具有強約束性。供應鏈及企業，對于這類政府干預除了執行和適應，是處于被動狀態、無法控制和左右的。例如美國涉及中國的經濟制裁，通過法案、制度等形式，由美國的財政部、商務部、司法部和國務院4個機構，利用一套程序復雜、維度較廣的法律體系執行，這些手段有強制性，因此政府干預對供應鏈的影響也具有強約束性。

政府干預下，供應鏈穩定性的成本彈性低。因為政府干預具有強制性，對于企業來說無法控制，很多供應鏈的穩定性措施無效，供應鏈穩定性對成本和效益不敏感。例如美國實施實體清單禁止我國對某些產品和技術進口，美國政府以法律的形式約束本國企業執行，毫無例外美國無任何企業敢違抗政府將產品出口給我國，不管采取何種不計成本、忽視效率的措施也是無法獲得的。因此，政府干預下供應鏈穩定性的成本彈性低。在政府干預背景下，影響供應鏈穩定的因素更多的是成本和效益以外的因素，例如環境、企業戰略、供應鏈模式與供應鏈結構等。

政府干預對供應鏈穩定性影響效果顯著。因為政府干預對供應鏈穩定性具有強約束性，意味著政府干預的作用力度大、效果明顯，可對供應鏈穩定產生重大影響。例如，美國對我國華為等高科技相關單位實施“實體清單”制裁，所有美國企業均不得與華為及相關企業進行貿易往來，導致華為供應鏈的芯片等關鍵原材料來源中斷、與美國企業關聯的產品供應通路被切斷，這種影響不是短期的，而是在可以預見的將來根本無法看到扭轉的可能。顯然，美國政府干預對華為供應鏈的影響徹底而又深遠。不僅如此，美國對華為涉及芯片供應的制裁，更導致2021年全球范圍內芯片短缺。美國這波政府干預，不僅讓華為等個別企業的供應鏈斷裂和重組，更因經濟全球化，通過供應鏈的傳導機制波及全球供應鏈，造成全球涉“芯”產業震蕩。2020年華為輪值董事長徐直軍表示：如果美國政府任意修改產品規格，將破壞全球生態，潘多拉盒子一旦打開，對全球供應鏈的破壞可能是連鎖毀滅性，不止華為一家。因此，政府干預因其政治性、強約束性、經濟全球化等因素，對供應鏈的穩定造成重大而深遠的影響。

四、政府干預對供應鏈穩定性的影響

（一）政府干預導致既有供應鏈穩定性理論的假設不成立

既有供應鏈穩定性規律，是基于充分的市場經濟，以質量、效率和成本為目標，以資源和生產要素在全球范圍內自由配置為假設，是主要考慮市場、技術以及營商環境影響的供應鏈穩定性機理。這種規律在過去全球經濟一體化環境下是適用的。近年來越來越凸顯的政府干預的消極作用，使全球范圍的資源和生產要素配置受阻，使原供應鏈穩定性理論假設條件遭到削弱甚至變為不可能。中美對抗升級，經濟制裁頻繁，逆全球化，制造業回流等政府干預愈演愈烈，使自由貿易被限、物流斷“流”、供應鏈斷“鏈”，全球化資源配置受阻，這與原供應鏈穩定性理論“資源全球自由配置”的假設是相悖的。這種變化將對供應鏈穩定性產生根本性影響。如曾經風靡全球幾十年的豐田“準時制生產模式”（Just?in?Time/JIT），需依托高度穩定的供應系統，但因上述各種因素導致供應鏈不能高度、精準、穩定地運行，其零庫存模式面臨巨大挑戰，為了維護生產的穩定進而不得不改變供應鏈模式。

（二）政府干預對供應鏈穩定性的作用性質

政府干預對供應鏈穩定性具有積極作用和消極作用兩種。

首先，政府干預的積極作用。一國政府，如果干預供應鏈的意圖是建設性的，那么出臺的法律、制度、規章、政策等會是積極性質的，將有助于提升供應鏈穩定性。例如，一國的核心技術存在短板，產業鏈條上存在“卡脖子”的技術，供應鏈面臨存在受制于人被斷供的風險，為此，政府通過出臺多方政策引領和支持“卡脖子”關鍵技術研發、生產和推廣，支持關鍵產業大發展，從某個國家角度說，這種政府干預，將有助于突破他國技術封鎖，提升本國供應鏈的穩定性。在經濟全球化背景下，供應鏈是全球性的，供應鏈穩定性將在全球范圍傳導并互相影響，一國供應鏈的重組，可能會帶來全球范圍內供應鏈的變動，但從長期角度看，將使國家或地區及全球范圍內供應鏈更趨穩定。因此，綜合而言，如果干預供應鏈的意圖是建設性的，政府干預對供應鏈穩定性具有積極建設作用，將有助于提升供應鏈穩定性。

其次，政府干預的消極作用。如果政府干預供應鏈的意圖是破壞性的，如出于政治目的破壞合作，那么出臺的法律、制度、規章、政策等將會是消極的，將降低供應鏈穩定性。例如，美國為打壓中國5G技術發展，以政治目的和手段對華為進行芯片斷供，而我國高端芯片技術不足，因此直接導致了華為供應鏈斷裂，從短期來說影響供應鏈的正常運轉，從長遠來看更是影響企業長期和全局發展，乃至影響國家產業、技術等的發展。美國政府對華為芯片供應鏈的干預是破壞性質的，使全球芯片供應鏈穩定性重創。綜上，消極的政府干預將降低供應鏈穩定性。

（三）政府干預對供應鏈范式提出挑戰

既有供應鏈范式，是第二次世界大戰以后世界進入相對和平發展時期，以全球范圍內的企業為對象，以質量、效率、成本為目標，以緊密耦合為邏輯構建的經濟全球化背景下的全球供應鏈。在此供應鏈范式下，世界經濟環境相對穩定而簡單，資源具有可靠性，企業經營發展相對穩定，供應鏈的活動相對具有確定性，供應鏈成員具備精準服務可得性。從而使由世界范圍內企業構成的全球供應鏈的精準運行成為可能。此供應鏈范式的缺陷是缺乏韌性，對突發事件的應對能力嚴重欠缺。具有代表性的為豐田“精益生產模式”的供應鏈[13]。豐田公司“準時制生產模式”?（Just?in?Time/JIT）?供應鏈上的貨物供應服務可精確到0-1秒，是精益供應鏈模式的典范。這種供應鏈范式，以緊密耦合為支撐，追求質量、效率和成本的極致。這種范式在穩定性、確定性、精準的環境下是可行的，并且可最大化地創造經濟效益，能最大限度地降低庫存和提高利潤。

世界經濟全球化的前提是經濟活動自由化，全球供應鏈穩定運行的前提也是經濟活動自由化，需實現貿易自由化和資本自由流動，減少政府干預。然而近年來國家間的經濟、政治、科技力量及博弈態勢已發生變化，中美對抗升級，美國為維護其在科技、經濟等領域的領先地位，背棄經濟自由化理念，政府干預行為不斷加碼。近年來美國影響最大的政府干預行動是2018年開始對我國華為、中興等高科技企業制裁，用行政和法律手段直接干預經濟活動。這種政府干預，顯然與全球供應鏈賴以生存和發展的經濟活動自由化是相悖的。政府干預對全球供應鏈范式提出嚴重挑戰。既有全球供應鏈范式，因政府干預，不同國家的企業不能自由開展經濟活動而陷入低效、供應鏈斷裂或癱瘓。政府干預力度越大，既有范式供應鏈的穩定性將越低。

（四）政府干預觸發供應鏈調整

新冠疫情爆發后，多國政府意識到制造業對本國的重要性，便制定經濟政策、經濟法規、行政規定和計劃等進行政府干預，要求制造業回歸本土，在海外的企業受制于政府的管制必然有企業將工廠遷回本國，如此一來供應鏈中的供應商可能替換，就算未被更換，供應鏈的物流路徑也必然會變化，從而引起供應鏈的調整。這種調整是組成供應鏈的企業成員的更換，是供應鏈的重組，如果涉及企業較多或是供應鏈所需的關鍵產品，可能是影響程度更大的供應鏈的重構。自2018年美國對華為芯片供應封鎖情況下，華為已在醞釀供應鏈變革，調整供應鏈布局、組織多元化的供應來源，構建沒有美國技術、設備的生產線，以減少對美國的依賴。事實表明，政府干預引發了供應鏈根本性調整。

（五）政府干預對供應鏈影響的趨勢

美國對中國的政府干預內容更寬泛和更綜合。2021年6月9日美國通過的支撐政府干預的《2021美國創新和競爭法案》，內容十分寬泛，涵蓋了產業、科技、安全、外交、教育等各方面的內容。美國對中國的經濟干預，非單純地打擊中國的科技，將會和人權、安全、經濟利益相結合。

美國對中國的政府干預領域將更精準和更廣。美國對中國的制裁是有選擇性的，目標是對具有重要戰略意義的高科技領域實施精準打擊，以試圖遏制中國關鍵領域發展。自2021年12月對中國幾乎所有半導體高科技企業全部制裁完后，開始對中國4家生物醫藥企業和相關組織制裁。美國對中國的封鎖，從半導體領域轉向了醫藥領域。中國未來在科技領域，尤其在半導體、生物醫藥、數據安全、人工智能等領域，凡涉及出口管制與經濟制裁的，均極有可能面臨美國政府干預。甚至與中國無關的事，美國也威脅一并制裁。2022年2月6日美國官方宣稱，如果俄羅斯“入侵”烏克蘭，中國將“承擔部分代價”，可見美國對中國制裁的深度和廣度。

美國對中國的政府干預頻率越來越高。美國近來對中國制裁中，制裁手段不斷升級，貿易、科技、金融、人權、文化多領域多點施壓，新冠肺炎、香港問題、新疆問題、南海問題四處攻擊，攻擊頻率密集到幾近每周一次，有時甚至是接二連三。如2021年12月16日，美國禁止所有來自新疆的進口產品;緊接著17日，美財政部又禁止美國主體對與新疆相關的8家企業進行投資。自2022年初以來短短的時間內，美國威脅、準備并已對中國制裁多次，1月中旬美國對阿里巴巴的云業務進行審查，1月14日美財政部制裁一家中國企業，1月25日美國以“從事導彈技術擴散為由制裁中國3家企業，3月23日美國威脅宣稱擬就芯片問題對中國制裁，3月24日美國將一家中國企業列入制裁名單。美國對中國的政府干預越來越頻密。

政府干預力度將越來越大。美國很清楚最近幾年是對華戰略遏制的關鍵期，因此無論從干預的范圍、內容、形式還是組織實施上，干預力度都會不斷加碼。干預實施上，美國合縱連橫建立國際反華路線，逼迫第三國的政府、組織或個人加入其制裁的同盟戰線，實施事實上的多邊制裁，阻止我國尋找美國的替代者。

政府干預的強度加大，對供應鏈穩定性的影響也日益增加。美國的霸權思維根深蒂固，中國的崛起勢不可擋，美國制裁中國的理論邏輯仍在。可以預見，美國對華制裁，將會竭盡全力和層出不窮。在可預見的將來中美對抗局勢看不到有緩解的可能，因此政府干預對供應鏈的影響將是長期而又深遠的。

五、中國供應鏈穩定性提升建議

鑒于政府干預的政治性、強約束性以及對供應鏈穩定性影響的深遠性，提升供應鏈穩定性重要而迫切，且需要打破常規、跳出問題和提升處理問題的層級高度，用創新性思維解決問題。既需從戰術層面多措并舉盡量維護產品供應保持供應鏈的穩定，又要從戰略層面應對全球范圍的供應鏈根本性重構或調整。

（一）創新可持續發展和長期平衡的供應鏈管理范式和商業模式

無論是因新冠疫情還是中美貿易摩擦，政府干預使供應鏈面臨的環境變得更加多變、復雜性和不確定，供應鏈過去以質量、成本、效率為基礎和以短期財務回報為本的管理范式與商業模式，存在韌性不足的重大缺陷，因此探索與環境相適應的供應鏈范式和商業模式非常迫切。創新供應鏈管理范式和商業模式，至少需要抓住1個核心和3個方面。供應鏈不穩定本質是供應鏈缺乏韌性[14]，因而創新供應鏈管理范式和商業模式的核心是提升供應鏈的韌性。提升供應鏈韌性，應著力于提升供應鏈在危機打擊下的反彈恢復能力和反超改進力。建設具有反彈恢復能力的供應鏈管理范式和商業模式，使供應鏈恢復正常狀態并繼續存活，克服政府干預所引起的準時制生產模式困境、供應地過于集中和中美嚴重沖突的不利局面。創新具有超越反彈和改進能力的供應鏈管理范式和商業模式，使供應鏈在經過危機打擊之后不但可恢復到原有水平還可實現改進和超越，使供應鏈具有自我優化改進的能力，在面對危機時產生積極正面作用。例如，對于采用準時制供應模式的企業，需要改變零庫存思想，摒棄極致耦合理念，允許適度持有庫存，而對于供應鏈關鍵薄弱環節甚至需允許實施庫存冗余策略。通過供應鏈管理理念及模式的轉變，提升供應鏈的韌性。3個方面包括：一是可實現供應鏈長期穩定的供應鏈管理范式和商業模式，而非追求短期的財務回報;二是新的供應鏈管理范式和商業模式要能實現供應鏈平衡;三是新的供應鏈管理范式和商業模式，可實現供應鏈主體多贏，多贏是供應鏈組織長期穩定的基礎。

（二）構建中國開放型全球供應鏈體系

正因世界存在“與中國脫鉤”“去中國化”等現象，中國更應該主動規劃融入全球產業鏈和供應鏈體系。從長遠戰略上，我國應以更開放的姿態，以合作共贏的理念，探索構建開放型全球供應鏈體系。在脫鉤和全球供應鏈重構形勢下，除延續以往的“走出去”策略，更要突出“引進來”，筑巢引鳳創建良好的投資環境吸引外商投資，加強中外企業嵌套，降低斷供和斷鏈風險，提升供應鏈穩定性。在“走出去”方面，在搞好國內大循環的基礎上，加大推進“一帶一路”倡議，繼續加強國際合作，支持我國企業“走出去”，以全球化視野進行全球化供應鏈布局，加強對外投資和外貿往來。在“引進來”方面，既要與地緣政治中立的國家合作，也堅持和非中立國家的合作;既要加強地區供應鏈的構筑，也要著眼全球供應鏈的布局。結合歐美制造業回流、供應鏈分散多元化及本地化[15]趨勢，探索中國供應鏈新的組織策略。如在新冠疫情尚未得以控制的現實情況下，建議我國實行供應鏈區域化、多元化及供應鏈中的供應商本土化的組合策略。供應鏈區域化方面，主要在原全球化的基礎上，強化區域供應鏈，宜強化亞太區、東盟等區域在供應鏈中的地位和作用。供應鏈多元化方面，可增加供應商渠道，使供應商分布更廣。供應商本土化方面，可以作為歐美等國制造業回流、生產本地化的應對策略，將中國供應鏈的部分供應商海外本土化。通過這樣的開放，既表明了中國堅持全球化的理念和態度，更重要的是通過更多的開放吸引外資，使中國成為全球供應鏈、產業鏈中的重要樞紐和節點，將全球供應鏈調整對我國的負面影響降到最低，以維護中國供應鏈的穩定。

（三）建設具有全球競爭力的營商環境構建“套牢型”供應鏈

“套牢”越深則供應鏈穩定性越強。面對政府干預下的供應鏈不確定性，在當前不可避免的全球供應鏈根本性結構調整形勢下，我國應主動出擊，積極部署供應鏈重構，在構建中國開放型全球供應鏈體系的基礎上，建設“套牢型”供應鏈。在大數據廣泛使用背景下，套牢型供應鏈構建重在資產專用性。按照威廉姆森關于套牢問題資產專用性的論述，宜從物質、人力和地點3方面規劃套牢型供應鏈建設。在上述3方面，地點要素優先于物質和人力要素，具體形式可以是企業經營地點，在中國開放型供應鏈建設中，可具化為外商在我國投資經營。而招商引資中最重要的考慮因素之一是營商環境，營商環境是構成國家或地區競爭力的前三大因素之一，是吸引外商投資的重要條件。因此，為提高我國供應鏈穩定性，建設“套牢型”供應鏈，應不斷改善和建設具有國際競爭力的營商環境，增強對外商及國外資本的吸引力，加強國際化合作。近年來，我國營商環境已得到較大改善，未來可從以下4方面努力。一是提升突發公共事件治理能力。完善我國突發事件應急機制，建設和完善突發公共事件的處理組織，構建迅捷、靈活、高效的突發公共事件運行機制，建立重大突發公共事件的預警系統、支持保障系統、應急預案等。二是持續深化“放管服”。進一步強化政府機構和人員“放管服”理念;全面梳理行政審批事項，創新和優化行政管理制度，探索物流與供應鏈領域行政審批“承諾制”“負面清單制”等;提高政府機構和人員服務能力，優化政務服務流程，升級政務系統技術，提升信息化水平，部署和實施數字化、智能化改造，探索“互聯網+”、大數據等在政務中的應用，倡導“精準政務”“高效政務”“便捷政務”等服務。三是完善市場環境。強化市場監管手段，切實維護公平競爭市場環境，建立開放、自由、公平的市場體系;強化我國營商環境的國際化內涵建設，構建符合國際慣例和世界貿易規則的市場經濟運行機制和體系，實現與國際市場接軌。四是完善法治環境。隨著中美沖突、新冠疫情、逆全球化等錯綜復雜的形勢引起的全球供應鏈根本性調整，也加重了國外投資商對在華投資的權益保障程度的憂慮，應完善與外商投資相關的法律環境，增補開放行業的法律法規，完善法律細則，落地我國外商投資保護法，切實保護外商投資權益，增強我國對外商投資吸引力。

（四）建立我國供應鏈安全體系

從戰略的高度建立我國供應鏈風險評估、預警及應急體系。首先，制定我國供應鏈安全國家戰略。面對美國全球供應鏈安全國家戰略，為避免經濟發展受到重大沖擊及我國跨國企業的物流命脈掌握在外國企業手中的隱患，必須全面審視供應鏈體系的安全，制定包含國家、產業、企業等多層級、系統性、全方位的供應鏈安全保障戰略，構建能面對各種不斷變化的威脅和災害，并能在中斷后快速恢復物流與供應鏈系統，減少外部環境因物流與供應鏈問題對經濟、產業和企業的沖擊，保障國民經濟、產業、企業安全、持續穩定地運行。其次，建立我國供應鏈風險評估、預警及應急體系。設立國家層面的產業鏈和供應鏈安全管理機構，從供應鏈風險評估、預警及應急等方面建立供應鏈安全防范和管理體系，完善法律制度與規章等供應鏈安全支撐體系。我國法律規章制度的建設，應與時俱進，需針對新情況、新問題和新形勢，填補法律規章漏洞，出臺必需的規章制度，為物流與供應鏈的正常運行和國家經濟發展提供制度保障。法律規章制度的完善，有助于提高供應鏈安全，保障國家經濟安全以及企業的正當權益不受侵犯。

（五）充分發揮我國全球第一市場優勢加速雙循環格局形成

鑒于政府干預對供應鏈穩定性影響的深遠和不可控性，更說明了我國建設雙循環新發展格局的重要性和緊迫性，因此要加速推動雙循環新發展格局形成。我國具有全球第一市場，有完備的工業體系、人力資本和基礎設施等多種優勢，在復雜的世界大變局下，這些優勢有利于我國進行產業鏈和供應鏈調整，構建更符合形勢需要的雙循環新發展格局，同時促進我國乃至世界的供應鏈穩定。我國早已深度嵌入供應鏈，生產、貿易和物流活動是國際性的，既涉及國內市場、又涉及國際市場，既受國內經濟體的影響、也受制于全球經濟活動恢復的影響。但國際市場對我們而言是不受控的，我們能作用的是國內經濟，所以維護產業鏈和供應鏈的穩定性應發展以國內為主、國外兼顧的雙循環經濟。馬歇爾說“一切需要的最終調節者是消費者的需要”，消費需求能從根本上影響產業鏈、供應鏈和經濟格局的形成;同時，供給側對應的生產環節是經濟循環的主要環節;再者，不管是政府干預還是新冠疫情等其他因素對供應鏈的影響，供應鏈的穩定與安全是當下供應鏈發展的最大訴求之一。因此建議從深度挖掘內需，深化供給側改革和應對世界供應鏈結構性調整的趨勢，構建以中國為核心的供應鏈，加快推動雙循環格局的形成，提升供應鏈穩定性。

六、結語

供應鏈的穩定關系到國家發展大局。政府干預是影響供應鏈穩定性的重要因素，既具有積極作用又具有消極作用。其消極作用過去未被重視，在當今局勢下日益凸顯，讓原本基于質量、成本、效率優先的供應鏈的穩定機制失效，供應鏈安全受到前所未有的重大挑戰。政府干預影響供應鏈穩定的理論根源是政府干預的霸權、本國立場和逆全球化思維與供應鏈全球化模式的全球發展觀的對立性。政府干預通過市場、技術、營商環境等多方面影響供應鏈穩定性，具有強約束性、成本彈性低、對供應鏈穩定的影響深遠。政府干預導致既有供應鏈穩定性理論的假設不成立，對供應鏈范式提出挑戰，觸發供應鏈深刻調整。未來美國對中國的政府干預的內容更寬泛和更綜合、領域將更精準和更廣、頻率更高、力度更大，美國對華制裁將會竭盡全力和層出不窮，政府干預對供應鏈穩定性的影響將長期而又深遠。提升我國供應鏈穩定性，需要打破常規、跳出問題和提升處理問題的層級高度，創新可持續發展和長期平衡的供應鏈管理范式和商業模式，構建中國開放型全球供應鏈體系，建設具有全球競爭力的營商環境構建“套牢型”供應鏈，建立我國供應鏈安全體系，充分發揮我國全球第一市場優勢加速雙循環格局形成。

供應鏈穩定性需要持續進行研究，未來可就供應鏈新范式構建、供應鏈新商業模式創新、供應鏈安全體系構建、“套牢型”供應鏈構建等展開深入研究。

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Research?on?China’s?Supply?Chain?Stability?Based?on?Government?Intervention

Theory

Xiao??Jianhui

（School?of?Tourism?and?Commerce，?Guangdong?Women’s?Vocational?and?Technical?College，?Guangzhou?511450，China）

Abstract：???Government?intervention?is?an?important?factor?affecting?the?stability?of?the?supply?chain.?Its?negative?effect?has?not?been?taken?seriously?in?the?past，?but?it?is?becoming?more?and?more?prominent?in?the?current?situation，?which?makes?the?stability?mechanism?of?the?supply?chain?based?on?the?priority?of?quality，?cost?and?efficiency?invalid，?and?the?security?of?the?supply?chain?face?unprecedented?major?challenges.?The?theoretical?root?of?the?influence?of?government?intervention?on?supply?chain?stability?is?the?hegemony?of?government?intervention，?national?position?and?the?opposition?between?antiglobalization?thinking?and?the?global?development?concept?of?the?supply?chain?globalization?model.?Government?intervention?affects?the?stability?of?the?supply?chain?through?market，?technology，?business?environment，?etc.?It?has?strong?constraints，?low?cost?elasticity，?and?profound?impact?on?the?stability?of?the?supply?chain.?Government?intervention?makes?the?assumptions?of?the?existing?supply?chain?stability?theory?untenable，?challenges?the?supply?chain?paradigm，?and?triggers?profound?adjustments?in?the?supply?chain.?Taking?the?US?government?intervention?in?China?as?an?example，?the?paper?points?out?that?the?content?of?future?intervention?will?be?broader?and?more?comprehensive，?the?scope?will?be?more?precise?and?broader，?the?frequency?and?intensity?will?be?higher，?and?the?impact?on?the?stability?of?the?supply?chain?will?be?longterm?and?severe，?and?farreaching.?To?this?end，?it?is?necessary?to?break?the?routine，?jump?out?of?the?problem?and?improve?the?level?of?handling?problems，?innovate?the?sustainable?development?and?longterm?balanced?supply?chain?management?paradigm?and?business?model，?build?China’s?open?global?supply?chain?system，?and?build?a?globally?competitive?business，?build?a?“lockup”?supply?chain，?establish?China’s?supply?chain?security?system，?give?full?play?to?the?advantages?of?the?first?world?market，?accelerate?the?formation?of?a?dualcycle?pattern，?and?continuously?improve?the?stability?of?China’s?supply?chain.

Key?words：government?intervention;?supply?chain;?stability;?lock?up;?dual?circulation

收稿日期：2022-02-16

基金項目：中國物流學會課題《“雙循環”背景下粵港澳大灣區物流高質量發展的思路與路徑研究》（2021CLSKT-216）。

作者簡介：肖建輝（1975—），女，湖南長沙人，中山大學訪問學者，廣東女子職業技術學院副教授，研究方向為物流與供應鏈管理、產業經濟。

DOI：?10-13253/j.cnki.ddjjgl.2022-05-004