基于“四全”管控的基層供電企業重大決策合法合規性審核實踐

■ 國網浙江省電力有限公司嘉興供電公司 陳祝峰

國網浙江省電力有限公司平湖供電公司 孫舒柳 顧強杰

黨的十八屆四中全會以來，中央相繼出臺有關決策部署，明確提出完善重大決策合法性審查機制?！蛾P于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》《關于建立國有企業違規經營投資責任追究制度的意見》等文件，進一步強調未經合法性審查或者經審查不合法的，不得提交決策會議討論，合法合規性審核逐漸成為重大決策的必經程序。

在基層供電企業，由于重大決策事項數量多、種類雜，法律專（兼）職人員兼職多、針對復雜情況處理能力有限，導致重大決策合法合規性審核還存在事項審核事項不全面、審核流程管控不到位以及審核結果不精準等問題，管理現狀難點如下圖1所示。

圖1 基層供電公司重大決策合法合規性審查管理現狀難點

經過分析問題成因，國網平湖市供電公司借助推進公司法治化進程的契機，從流程管控和規范審核的理念出發，優化管理工具，逐漸建立全員重視生態、全過程閉環，全面質效提升、全方位考核的“四全”管控體系，將合法合規性審核切實融入到重大事項決策的流程環節中，服務公司決策，促進公司安全、健康、可持續發展。

主要做法

健全審核組織架構，建立全員重視生態

建立由上至下三大工作小組。以企業負責人為組長，法律部門分管領導為副組長，各部門負責人為組員的重大決策合法合規性審核領導小組；以重大決策合法合規性審核主管部門負責人為組長，法律專（兼）職人員為組員，顧問律師為支撐的重大決策合法合規性審核小組；以各部門法律聯絡員為組員的重大決策合法合規性審核工作小組。三大工作小組責任明確，在各自范圍內各自負責決策、審核和提交工作。

分層分類營造“大普法”格局。抓住公司領導關鍵少數，通過黨委中心組會議、月度會議，對重大決策合法合規性審核制度進行宣貫，以上率下提升重要性認識。抓好業務部門負責人第一道關卡，開展指標宣貫、29類事項內容宣貫，強化部門主動申請重大決策合法合規性審核理念。做好全員宣貫教育，借助公司門戶網站、微信公眾號等媒體，通過發布法治資訊、開展“以案釋法，一月一案”活動，舉辦民法典微信答題、“12·4”普法知識競賽等方式，大力開展法治宣傳教育，營造良好法治氛圍，提升業務部門人員法律素養以及公司全員的合法合規意識。

打造審查“三道防線”，實施全過程閉環

細化審核事項。國網公司重大決策合法合規性審核范圍包括5大類、29項審核事項清單，但要在地市、縣公司層級更好落地實施，審核事項還需進一步細化。國網平湖市供電公司結合本單位“三重一大”決策事項，編制“重大決策具體事項范圍指南表”（如表1所示），以指導業務部門對專業具體事項做到精確上報。

表1 重大決策具體事項范圍指南表（部分）

實施審查審核三道把關。一是編制“重大決策事項審核聯系單”，由業務部門填寫“重大決策事項審核聯系單”中內容事項，并置于重大決策合法合規性審核相關材料首頁，相關材料按照流程表分別流轉至法律專（兼）職人員、重大決策合法合規性審核部門負責人、分管領導、議題收集人，各責任人在“重大決策事項審核聯系單”中相應區塊填寫會簽意見，并簽名，確保流程閉環。二是建立確保“應審盡審”的“三道判定”管理機制。首先由業務部門進行聯系單的基本情況填寫，并對是否需要合法合規性審核做出第一道判定；其次由議題收集人對聯系單上沒有經過法律專（兼）職人員會簽的材料統一回轉至法律專（兼）職人員處，進行第二道判定；重大決策合法合規性審核部門負責人參與決策會議，對所有上會事項進行第三道判定。

動態開展“回頭看”審查。法律專（兼）職人員每月對期間召開的總經理聯絡會及黨委會議題進行“回頭看”審查，每季度對所有議題進行梳理，對遺漏的議題及時整理納入“重大決策具體事項范圍指南表”，及時向公司相關部門發布，同步通知到相關部門人員負責人及法律聯絡員，完善第一道防線建設。

實施分類審核，全面提升審核質量

建立典型事項分類機制。根據事項的復雜程度、是否為重復發生事項，國網平湖市供電公司將審核事項分為A類（重大復雜事項，此類事項發生的頻率不高，牽涉的部門較廣，涉及法律事項多，并且對公司經營可能產生影響）、B類（較復雜事項）、C類（簡單重復事項，此類事項為常態化開展的工作，法律風險相對較低）三類。業務部門在“重大決策事項審核聯系單”中對事項分類進行簡單定性，法律專（兼）職二次定性，并按照分類結果進行差異化審核。

開展差異化任務交辦。國網平湖市供電公司建立與外聘律所合作網絡，借助外聘律師補充力量，彌補、緩解當前專職法律人員能力不足的現實問題，實現“專業的人做專業的事”。A類復雜事務由律師、業務部門、法律專（兼）職人員會商審核；B類事務由法律專（兼）職人員在外聘律師協助下情況后完成審核；C類事務由法律專（兼）職人員單獨審核。

編制事項審核要點。在浙江省電力公司專項指引基礎上，對5類29項事項涉及的法律法規規章和規范性文件分層分類進行梳理，并編制法律法規手冊和審核要點提示卡（如圖2所示），供法律專（兼）職人員查詢使用，提升審核效率和審核質量。

圖2 “員工獎懲、薪酬分配的制度和方案審核要點提示卡”示例

加強人才隊伍建設。一是通過專題會議、專項培訓等方式進行學習宣貫浙江省電力公司審核指導手冊、典型法律意見書、典型審核事項案例庫，督促法律專（兼）職人員加強質量管理，對格式不正確、審核要點不完整、法律分析不到位等情況提出修改建議。二是組織縣公司內部開展意見書交叉評審，通過相互督促、相互借鑒提升各縣公司法律工作人員水平。三是加強對法律顧問和專（兼）職法律人員的培訓工作，及時傳遞重要案例等法律信息，組織開展法律顧問取證培訓，開展模擬法庭專項競賽，招聘儲備法律專業的人才。

鞏固工作成效，“全方位”考核評估

為提高責任人對該項工作的重視度，壓實工作職責，提高管理效率，國網平湖市供電公司建立了“年度結果考核+過程考核”的績效考核制度，對涉及重大決策合法合規性審核管理工作的所有部門和負責人進行績效考核。其中年度考核以工作結果作為主要考核內容，從結果的損失和影響出發，考核表如表2所示。

表2 重大決策合法合規性審核管理工作年度考核表

過程考核以重大決策合法合規性審核工作的流程運行為主，以各流程節點的完成情況和完成質量出發，考核表如表3所示。

表3 重大決策合法合規性審核管理工作過程考評表

提升效果

經過近兩年的探索實踐，目前國網平湖市供電公司重大決策合法合規性審核率實現了100%，未發生違規決策事項；一名員工在浙江省電力公司模擬法庭競賽中獲三等獎；重大決策合法合規性審核未再發生格式錯誤、審核要點不完整、法律分析不到位等問題，相關實踐成果獲得省電力公司卓越管理案例，有效助力黨委把方向、管大局、保落實，為公司戰略落地提供了堅實的保障基礎。