“一帶一路”倡議下區域市場一體化發展與國家研發效率

■李 琦，黃永春

一、引言與文獻綜述

“一帶一路”倡議提出后有力提升了沿線各國區域市場一體化的發展水平，對“一帶一路”高質量發展具有重要意義（馮并，2015）。彼得·弗蘭科潘（2016）認為“一帶一路”連接世界，面向未來，在很長時間里，都將是促進全球經濟增長的潤滑劑。2021 年11 月《中共中央關于黨的百年奮斗重大成就和歷史經驗的決議》明確指出，中國將堅持共商共建共享，推動共建“一帶一路”高質量發展。國家研發效率是影響一國在全球價值鏈分工的關鍵因素，研發效率是衡量國家高質量發展的重要指標。但“一帶一路”沿線各國（區域）間尚存在研發效率發展不平衡（Basile et al.，2012）、研發收益不高、缺乏核心研發技術等問題，這也說明“一帶一路”倡議自提出后，帶來的區域市場一體化發展對各國產生的影響程度不同，導致一些國家（區域）并沒有獲得區域市場一體化發展對國家研發效率帶來的顯著提升效果（韋東明和顧乃華，2021）。同時，“一帶一路”倡議自2013 年提出以來得到國際社會的廣泛支持和參與，但部分西方國家卻質疑“一帶一路”倡議是中國對沿線國家的“經濟掠奪”。因此，分析“一帶一路”倡議對沿線國家研發效率及經濟增長的作用是對西方國家質疑的有力回擊（曹翔和李慎婷，2021）。

“一帶一路”各國地理空間分布廣、區域條件差異大，難以形成整體的一體化發展，但是，“一帶一路”倡議的提出對于區域內部各經濟體實現區域一體化具有很強的推動作用。“一帶一路”倡議促進了RECP（張彥，2020）、東盟（王友云，2021）、OECD（李曉等，2020）以及東北亞地區的一體化發展（張弛，2020）。從“一帶一路”倡議提出后沿線各國開展合作的主要方面以及實際產生的收益影響來看，研究“一帶一路”倡議下沿線國家（區域）一體化發展對國家發展的貢獻問題中更應側重于貿易市場方面（張志新等，2021）。

研發效率是研發產出與研發投入的某種度量之比（程時雄，2020）。現有關于“一帶一路”沿線國家研發效率的研究較少，且主要集中在測度及影響因素分析上。在對“一帶一路”沿線國家研發效率測度后發現，盡管“一帶一路”沿線各國的研發投入不斷增加，但整體研發效率并沒有顯著提升，如何利用有限的研發資源提高研發效率成為各國實現研發活動高質量發展的關鍵（朱天星等，2017）。進一步，在對“一帶一路”沿線各國研發效率進行比較后發現，各國的研發效率存在差距且變化動因不同，技術效率成為研發效率變化的主要動因。在影響因素分析上，主要分析了金融深化程度、人力資本水平、健康人力資本水平、國家經濟規模以及產業結構對科技研發效率的影響，發現除國家經濟規模與科技研發效率之間呈“U”型關系，其余因素均對研發效率有促進作用（董潔和李紅粉，2017）。

現有研究一般局限在“一帶一路”區域市場一體化、“一帶一路”沿線國家研發效率這兩個單獨維度進行探討，缺乏系統理論機制分析。另外，鮮有研究關注區域市場一體化與“一帶一路”沿線國家研發效率之間的關系，缺乏相關實證分析。由此，本文嘗試探討“一帶一路”倡議下市場一體化發展究竟會對國家研發效率產生何種影響，本文可能的貢獻有：一是基于數據包絡方法測度“一帶一路”沿線各國研發效率，對比分析“一帶一路”倡議提出前后各國研發效率的變化；二是通過廣義雙重差分方法研究評估“一帶一路”倡議下區域市場一體化發展對國家研發效率影響的效果，且考慮了區域異質性；三是驗證了基于研發強度的“一帶一路”倡議下區域市場一體化發展對國家研發效率影響的單一門檻機制。

二、“一帶一路”沿線國家研發效率測度

基于前沿生產函數下的數據包絡分析方法，構建超效率DEA 模型測度“一帶一路”沿線國家研發效率。參考已有的研發效率指標選取方法，把研發資本存量和研發人員全時當量作為研發投入指標，把申請專利有效數和新產品銷售收入作為研發產出指標。根據全球競爭力報告將“一帶一路”沿線國家劃分為五大區域（見表1）。由于數據獲取限制等原因，剔除了伊拉克、巴勒斯坦、阿富汗、馬爾代夫、烏茲別克斯坦、土庫曼斯坦、俄羅斯、白俄羅斯、羅馬尼亞等國家，最終選取2009—2018 年“一帶一路”沿線57 個國家作為研究樣本，采用均值法或插值法補齊缺失值，測度結果見表2（由于篇幅所限，僅列出東亞和太平洋地區內各國研發效率值）。

表1 “一帶一路”沿線國家五大區域劃分表

表2顯示，2009—2018年“一帶一路”沿線國家研發效率穩中有升，但也有國家近年來有所降低。2013—2018年，歐洲和中亞地區、高收入水平OECD國家（地區）平均研發效率最高，東亞和太平洋地區次之，南亞地區最低。“一帶一路”沿線各區域內國家在研發創新方面仍然存在較大差異。

表2 2009—2018年“一帶一路”沿線部分國家研發效率值

三、“一帶一路”倡議發揮效應評價

（一）數據來源與變量說明

數據主要來自歷年的“一帶一路”沿線國家科技合作創新數據、全球競爭力報告GCR 數據庫、世界銀行世界發展指標WDI數據庫、中國人民大學中國調查與數據中心CGSS、世界銀行和國際勞工組織數據庫以及“中國一帶一路網”等官網。

1. 被解釋變量：“一帶一路”沿線各國研發效率。

2.解釋變量：組間虛擬變量（Int）與時間虛擬變量（T）的交互項（Int×T），其系數大小反映“一帶一路”倡議提出后區域市場一體化發展對沿線各國研發效率的影響程度。由于“一帶一路”沿線國家眾多，各國自然區位條件、經濟社會條件差異較大，采用傳統的價格水平方法計算市場一體化指數難度較大且不太實用，因此本文采用指標體系方法計算市場一體化指數。首先，以習近平總書記在中共十九大報告中指出的“政策溝通、設施聯通、貿易暢通、資金融通、民心相通”，即“五通發展”為出發點，結合數據庫已有指標數據，以政府效率衡量政策溝通、以出口物流指數和服務政策依賴度衡量設施聯通、以普遍存在的非關稅壁壘和邊界貿易衡量貿易暢通、以邊界貿易成本衡量資金融通、以FDI 和技術轉化及競爭程度指數衡量民心相通。需要說明的是：FDI和技術轉化的實際承擔主體往往是企業，包括各跨國公司，而企業供給戰略風向標源于民眾的需求，因此以其作為民心相通的一個衡量指標；而競爭程度指數反映了“一帶一路”沿線各國的市場供需關系，也是各國民眾間交流、跨國企業間投資交流的重要表現，因此選取其作為另一個衡量民心相通的指標。其次，將“五通發展”衡量指標取平均值作為最終衡量“一帶一路”區域市場一體化的指標變量。最后，對“一帶一路”區域市場一體化指標再取平均值，得到區域市場一體化水平評價標準。當年高于平均區域市場一體化水平（計算求得為46.025）的國家，本文認為其受到“一帶一路”倡議的影響更大，Int 取值為1，否則為0。“一帶一路”沿線各國區域市場一體化指數見表3（由于篇幅所限，僅列出東亞和太平洋地區內沿線各國一體化指數）。

表3 2009—2018年“一帶一路”沿線部分國家區域市場一體化指數

3. 控制變量。選取對外直接投資、人力資本水平、產業結構及健康人力資本水平等可能影響“一帶一路”沿線國家研發效率的因素作為控制變量。FDI表示外國直接投資，用外國直接投資凈流入量占當年GDP比重表示；HR表示人力資本水平，用各國中學毛入學率表示；INS 表示產業結構，用工業增加值占GDP 比重表示；HHR 表示健康人力資本，用健康總支出占政府總支出比重表示。表4為主要變量特征。

表4 主要變量特征

（二）模型設定

通過文獻梳理可知，影響“一帶一路”沿線各國研發效率的因素眾多，沿線各國研發效率的提升可能并非全部來自“一帶一路”倡議發揮的效應，可能是沿線各國內外部環境以及宏觀經濟形勢的變化結果。總體上，沿線各國研發效率變化主要來自三個方面：一是“一帶一路”沿線各國因為自身所處區域差異而形成的研發效率“分組效應”；二是沿線各國的研發效率隨著時間慣性而引起的“時間效應”；三是“一帶一路”沿線國家受“一帶一路”倡議效應影響而形成的“倡議處理效應”。近似自然實驗的雙重差分方法可以有效分離“倡議處理效應”，因此本文運用廣義的雙重差分方法（黃煒等，2022）研究“一帶一路”倡議下區域市場一體化發展對沿線各國研發效率的影響。具體模型設定如式（1）所示：

其中，i 和t 分別代表國家和年份；RD為研發效率；Int為組間虛擬變量，表示沿線各國“一帶一路”倡議提出后“五通發展”帶來的區域市場一體化的指標虛擬變量，若該國區域市場一體化水平大于“一帶一路”沿線國家區域市場一體化平均水平，則賦值為1（實驗組），否則為0（對照組）；T為時間虛擬變量，“一帶一路”倡議提出（2013 年）之后的年份賦值為1，否則為0；Contral表示一組與沿線國家研發效率提升相關可能影響研發效率的控制變量；λ和η分別表示年份和國家固定效應；ε代表隨機擾動項。模型的核心變量為Int×T，其系數Z表示與“一帶一路”倡議提出之前相比，“一帶一路”倡議提出后各國區域市場一體化對研發效率的影響情況。如果Z為正且在一定統計水平下顯著，則表明“一帶一路”倡議提出后區域市場一體化發展推動了研發效率的提高；相反，如果Z為負且統計顯著，則表明“一帶一路”倡議提出后區域市場一體化發展不利于沿線各國研發創新。此外，如果Z在統計上不顯著，表明“一帶一路”倡議提出后帶來的各國區域市場一體化對其研發效率的作用不明顯。

（三）基準模型估計結果與分析

表5 為“一帶一路”區域市場一體化與沿線各國研發效率的回歸結果。實證結果顯示，核心解釋變量Int×T的系數均顯著為正，說明整體上“一帶一路”區域市場一體化對沿線各國研發效率具有顯著的提升作用，“一帶一路”倡議提出后發揮了預期的促進效應。具體而言，在模型2 中，交互項Int×T的系數為0.005，說明“一帶一路”區域市場一體化對沿線各國研發效率平均提升0.5%，表明“一帶一路”倡議的提出有利于提升沿線國家產出和收益，完善“一帶一路”沿線國家研發系統，進而提升“一帶一路”整體的研發效率。在控制變量方面，對外直接投資和產業結構對“一帶一路”沿線國家研發效率具有正向顯著性，在一定程度上說明了“一帶一路”沿線各國的研發效率存在對外資的依賴現象，沿線各國發展水平總體不高，研發階段還處于產業鏈分工的中低端，仍依賴于工業化的產業結構；人力資本和健康人力資本對“一帶一路”國家研發效率的促進作用不明顯，在一定程度上說明了“一帶一路”沿線各國目前尚缺乏從事研發生產的高質量人員。

表5 基準模型估計結果

（四）穩健性檢驗

借鑒Dyreng et al.（2016）的方法進行平行趨勢假設檢驗。具體而言，以“一帶一路”倡議開展前4 年中各年份虛擬變量D（i=2009，2010，2011，2012）與實驗組虛擬變量（Int賦值為1）的交互項替換模型1 中核心解釋變量進行穩健性檢驗，即平行趨勢假設檢驗，得到表4 模型3（未加入控制變量）和模型4（加入控制變量）所示的估計結果。結果發現無論是否加入控制變量，“一帶一路”倡議開展前各年份交互項的估計系數均不顯著，即在“一帶一路”倡議提出前，各年份交互項的估計系數不能拒絕為零的原假設，驗證了平行趨勢假設。從時間動態效應看，在“一帶一路”倡議提出后，各年份交互項的估計系數呈正向發展趨勢，說明“一帶一路”倡議下區域市場一體化發展對沿線各國研發效率具有長期效應。

（五）區域異質性估計結果與分析

對于“一帶一路”沿線國家的研發效率，現有劃分的五大區域間的差異是否顯著？為此，本文將全樣本進一步分為東亞和太平洋地區、歐洲和中亞地區、高收入水平OECD 國家（地區）、中東和北非地區以及南亞地區五個研究子樣本，分別檢驗“一帶一路”倡議帶來的區域市場一體化發展對沿線五大區域國家研發效率影響的差異性。檢驗結果如表6 所示。首先，“一帶一路”沿線東亞和太平洋地區、歐洲和中亞地區以及高收入水平OECD 國家（地區）三個區域的區域市場一體化發展與研發效率交互項系數為正且通過顯著性檢驗，即與“一帶一路”倡議尚未提出之前相比，“一帶一路”倡議帶來的區域市場一體化發展顯著提升沿線這三個區域內各國的研發效率。其次，進一步比較可以發現，雖然三個區域交互項的系數接近，但東亞和太平洋地區、歐洲和中亞地區的顯著性優于高收入水平OECD國家（地區），這說明對“一帶一路”沿線國家研發效率的提升作用來講，東亞和太平洋地區、歐洲和中亞地區的提升作用更大。最后，中東和北非地區以及南亞地區核心變量的交互項系數為正但不顯著，即與“一帶一路”倡議提出前相比，“一帶一路”倡議帶來的區域市場一體化發展沒有顯著提升中東和北非地區以及南亞地區的研發效率。

表6 “一帶一路”沿線五大區域異質性估計結果

“一帶一路”沿線五大區域在倡議帶來的區域市場一體化發展情況下，并非都能顯著促進沿線國家研發效率。受“一帶一路”沿線各國自然條件、人文條件影響，加之五大區域內國家的綜合實力不同，導致“一帶一路”沿線各國研發效率發展不平衡，各區域市場一體化狀況與各國研發效率差距較大。區域市場一體化發展對不同區域內國家研發作用難度不同，東亞和太平洋地區、歐洲和中亞地區、高收入水平OECD國家（地區）在各國地理位置相近、政治溝通密切、經濟往來頻繁、文化交流接近等因素作用下，區域市場一體化能夠在增加其貿易往來的基礎上，充分發揮技術外溢效應，使得地區間可以通過協同創新提升沿線各國研發效率。而中東和北非地區、南亞地區由于本身經濟發展水平較低，加之區域內各國市場分割比較嚴重，利用區域市場一體化協調發展的能力較差，使其對于沿線各國研發效率的影響不顯著。綜上，“一帶一路”倡議帶來的區域市場一體化發展對沿線各國研發效率的作用與區域異質性有關。

四、進一步分析

（一）面板門檻模型

前文通過廣義雙重差分模型實證研究發現“一帶一路”倡議帶來的區域市場一體化發展對沿線各國研發效率具有顯著影響，這種影響體現為一種線性估計下的結果，無法準確判斷“一帶一路”倡議下區域市場一體化發展對沿線各國研發效率影響的變化過程。然而沿線國家區域市場一體化程度影響各國研發效率的具體機制如何以及根據該機制中國如何優化“一帶一路”倡議、“一帶一路”沿線國家應該如何調整本國研發戰略，都是本部分要探討的重要問題。因此，本文進一步構建面板門檻模型，對“一帶一路”倡議下沿線各國區域市場一體化發展與各國研發效率進行非線性擬合，以分析“一帶一路”倡議下區域市場一體化發展對沿線國家研發效率的門檻效應。參考鄒文杰（2015），選取研發強度作為門檻變量，建立單一門檻模型，如式（2）所示：

其中，i 表示國家，t 表示年度，RD為國家研發效率，RDS為門檻變量研發強度（研發資本存量占GDP的比重），η為待估算的門檻值，I（·）為指標函數，Int為區域市場一體化指數，Contral為影響研發效率的控制變量集，包括對外直接投資、人力資本、產業結構及健康人力資本水平。

（二）回歸結果與分析

分別在單一門檻和雙重門檻假設下對“一帶一路”倡議下沿線國家區域市場一體化發展的門檻效應進行分析。表7 列出了研發強度門檻顯著性檢驗的F 值和相應的P 值，結果顯示，在10%的顯著性水平上存在單一門檻效應，而雙重門檻檢驗并不顯著。因此，“一帶一路”倡議下沿線國家區域市場一體化發展與沿線國家研發效率之間存在著單一門檻效應，最終確定的門檻值為1.145，95%置信區間為[1.111，1.175]。在此基礎上，對門檻回歸模型進行參數估計，結果見表8。

表7 門檻檢驗

從表8的回歸結果看，“一帶一路”倡議下沿線國家區域市場一體化發展對沿線各國研發效率的影響在不同區間內差異顯著。也就是說，“一帶一路”倡議下沿線國家區域市場一體化發展對“一帶一路”沿線國家研發效率存在基于研發強度的單一門檻效應。其中，對外直接投資、人力資本水平、產業結構對沿線各國研發效率的促進作用顯著。這是因為：其一，“一帶一路”倡議提出后，沿線各國實現“五通發展”，沿線各國通過貿易獲得的他國研發資本投入、研發技術轉移促進了本國研發效率的提升。其二，“一帶一路”高質量發展成為各國重要發展方向。倡議提出后，中國主辦了“一帶一路”人才發展項目高級研修班等多項促進沿線各國人才交流的項目，為推動高質量共建“一帶一路”奠定堅實基礎，為更多國家和人民創造了發展機遇。人才培養的重視也使其成為促進沿線各國研發效率的重要影響因素。其三，“一帶一路”沿線國家多是以工業為主導產業的發展中國家，工業比重相對其他產業較高。在“一帶一路”倡議提出后，各國貿易往來加快的同時，研發效率落后國家也承接了研發效率領先國家的技術轉移，通過“引進-消化-吸收-模仿”等方式提升了本國研發效率。

表8 門檻模型參數的估計結果

從實證分析結果看，國家區域市場一體化發展對沿線各國研發效率的影響并非單調遞增的，而是存在“門檻”。具體可以分為兩個階段：第一階段，研發強度低于門檻值1.145時，“一帶一路”倡議下沿線國家區域市場一體化發展對沿線各國研發效率的影響系數為0.001，對各國研發效率有正向影響，但不顯著；第二階段，當研發強度超過門檻值1.145時，“一帶一路”倡議下沿線國家區域市場一體化發展對沿線各國研發效率的影響系數變為0.039，對沿線各國研發效率產生了1%統計水平下的顯著正向影響，且系數值更大，影響程度更大。因此，“一帶一路”倡議下沿線國家區域市場一體化效應呈現出相對復雜的單一門檻特征，區域市場一體化發展和沿線各國研發效率之間呈現“階梯”上升的關系。當研發強度處于較低水平時，沿線國家區域市場一體化發展水平提高對沿線各國的研發效率改善作用并不明顯。但隨著研發強度的進一步提高，其提升作用顯著增強。“一帶一路”倡議下沿線國家區域市場一體化發展可以提升研發效率，其中存在門檻值的原因可能是初期“一帶一路”沿線各國初始的研發資源條件較差，一些研發效率落后國家自身的研發投入水平不高、研發強度較低，導致其不具備吸收學習研發效率領先國家研發技術的趕超條件，不具備研發效率落后國家趕超研發效率領先國家的后發優勢的客觀支持條件，因此即使是獲得他國額外的資金支持，其研發活動能夠產生的正外部溢出效應也并不顯著。然而，隨著“一帶一路”倡議提出，各國往來密切，初始研發資源條件的優勢作用逐漸減小，一些研發效率落后國家自身研發投入的增加，使其具備后發優勢。從而使“一帶一路”倡議下沿線國家區域市場一體化發展可以通過區域間技術轉移、人才交流和信息流動等途徑促進沿線各國研發創新，最終使得“一帶一路”整體研發效率得到提升。

五、結論與建議

本文根據2009—2018年“一帶一路”沿線國家面板數據，構建DEA 模型測度沿線國家研發效率，然后采用廣義雙重差分方法分析“一帶一路”倡議下區域市場一體化發展對國家研發效率的影響，最后采用門檻模型實證檢驗了“一帶一路”倡議下區域市場一體化發展對國家研發活動帶來的門檻效應。研究發現：第一，總體而言，2009—2018年，“一帶一路”沿線國家研發效率穩中有升。“一帶一路”沿線各個區域研發效率的區域異質性明顯。第二，“一帶一路”倡議下區域市場一體化發展對國家研發效率存在顯著的正向影響。從區域異質性的角度看，東亞和太平洋地區、歐洲和中亞地區、高收入水平OECD 國家（地區）三個區域受區域市場一體化效應影響較大。中東和北非地區以及南亞地區，區域市場一體化發展對國家研發效率影響不明顯。第三，“一帶一路”倡議下區域市場一體化發展對國家研發效率的非線性單一門檻機制，研發強度對國家研發效率的影響在不同區間內差異顯著。

本文的啟示性建議在于：一是要加強“一帶一路”沿線各國合作，促進研發創新。對于“一帶一路”整體而言，應充分發揮區域經濟合作組織的作用，如：東盟區域市場一體化發展等。發揮RCEP 對于“一帶一路”沿線各國貿易暢通上的作用，降低沿線各國之間的貿易壁壘，削減各國之間的地方保護和市場分割，互相促進、共同發展。發揮六大經濟走廊、中歐班列對沿線各國研發效率的促進作用。對于中國而言，應充分發揮自由貿易區與自由貿易園區（如：上海合作組織）的優勢，促進本國研發效率的提升。二是要充分發揮“一帶一路”沿線“五大區域”各自研發優勢，“取長補短”，合理利用研發資源。東亞和太平洋地區、歐洲和中亞地區、高收入水平OECD 國家（地區）應充分利用“一帶一路”倡議帶來的區域市場一體化，更加緊密合作，促進研發效率提升。中東和北非地區、南亞地區應加強區域內各國之間的技術交流，在貿易、政策、資金、基礎設施、文化等方面增加合作以提升區域市場一體化程度，進而促進區域內各國研發效率的提升。三是要增加“一帶一路”沿線各國研發強度，注重引資效率的提升。沿線各國要結合具體情況制定研發效率提升策略，要在合理配置研發資源的基礎上，繼續加大研發強度。沿線各國應引導和鼓勵研發要素向研發強度較小的國家流動，使加大研發強度成為其提升研發效率的主要途徑。對于研發強度較大的“一帶一路”沿線國家，應注重研發資源的合理配置，提高研發資源的利用程度以提升國家研發水平。