淺析海事安全監管責任風險及措施

張劍

摘要：為了進一步提升海事安全監督管理的水平，要針對行政管理內容落實更加科學有效的控制機制，踐行完整的責任風險監督模式，踐行權責統一管理的原則，及時處理海事安全監管失職等問題，為海事安全監督工作的落實奠定基礎。本文分析了海事安全監督責任風險的內容，并對具體的防控措施展開討論。

關鍵詞：海事工作;安全監督責任;風險;控制措施

中圖分類號：U698文獻標識碼：A文章編號：1006—7973（2022）05-0028-03

隨著國際化發展進程的不斷推進，海上資源開發、海運項目也受到了廣泛關注，要積極提升海事安全管理效果，共建海事安全新形勢。

1海事安全監督責任風險

在海事安全監督管理工作中，海事的行政行為要滿足法律法規的具體要求，確保能滿足行政法的相關基準，而其滿足實際行為條件的要求中，首先，要確保符合法定的基本權限，并且滿足法定的基本程序，在事實清楚且證據確實充分的前提下開展相應的監督行為。其次，要滿足法律和普遍約束力的行政規則，將法律宗旨和目的作為關鍵，不濫用職權。若是違反以上的要求和原則，則海事管理機構或者是相關責任人需要承擔違法行使職權產生的法律責任。

1.1具有責任風險的行政行為

1.1.1海事行政許可行為

在海事安全監督管理工作中，海事行政許可主要是指海事管理機構在法定管理范圍內的相關職權，結合行政管理相對人申請獲取的權利能力和法律資格行為。較為常見的是行為許可和資格許可，其中，資格許可指的是船員適任資格、航運公司安全管理和防污染資質等[1]。

1.1.2海事監督檢查行為

對于海事監督管理工作控制體系而言，海事監督檢查行為較為關鍵，指的是海事管理機構為了能有效實現行政管理職能，要在法定約束范圍內對公民、法人亦或是相關組織進行行為檢查，著重檢查其是否遵守法律、是否依照要求執行海事管理機構已生效的行政行為。與此同時，要依據檢查結果為后續工作的開展提供較為合理且直觀的依據，確保海事監督工作能落實到位。比如，2022年，鹽城市開展船舶開航前臨時安全檢查，相關內容見表1。

1.1.3海事行政處罰行為

海事管理機構針對還沒有構成犯罪的海事違法行為一般會采取行政處罰，其主要的目的就在于對違法行為予以制裁，有效維護海事管理工作的整體水平，確保經濟和海上交通安全秩序的規范性。通常意義上的海事行政處罰主要涉及警告、罰款、暫扣或吊銷適任證書等。

另外，依據國外軍用定性分級方法可知，依據下列公式進行計算：

R=T*I（1）

其中，R表示風險程度、T表示危險概率總量、I表示危險嚴重程度。若是單次執法行為風險概率一定，則一年內執法行為次數越多，造成不良后果執法行為的次數越多。

T=P*Z（2）

其中，P表示單次執法行為危險概率、T表示危險概率總量，Z表示一年內執法行為次數。

P=DP*CP（3）

其中，DP表示單次執法行為存在缺陷的概率、CP表示觸發因素發生概率，要結合實際情況評估對應狀態，從而減少風險因素造成的不良影響。

1.1.4海事行政強制行為

指的是海事行政體系中的強制行為，海事管理機構在執法過程中，要結合法律條款對行政管理相對人進行財務或者是行為的強制性管控，以保證能滿足行政執法的目標。較為常見的是責令停航、禁止進出港等。

1.1.5海事裁判行為

在海事安全監督管理工作中，海事管理機構要依據法律條款、法規以及規章制度的具體內容獲取授權，充當裁決人，對行政爭議較大的情況予以裁決。在海事裁判工作中，主要包括行政復議和行政裁決，復議是指海事管理機構要結合公民、法人或者是組織申請對下級還是管理機構的行為予以集中評估，然后依法對決定進行審查。

1.2影響因素

第一，執法者的心態。指的是執法人員是否具備較高的職業精神態度，一旦執法狀態不良，必然會出現不按照規定辦理工作的問題，甚至存在濫用職權等現象，都會造成嚴重的安全監管責任風險[2]。

第二，執法環境。主要是指社會環境、人文環境以及法律環境情形，三者共同構成了監管海事安全執法的整體環境狀態。尤其是社會環境，是否存在“長官意志”的滋生，以及人情因素等，都會對海事安全監管工作的實際水平產生影響。

第三，執法素質。是綜合化素質體態情況下，業務體系、修養水平以及政治面貌素質的體現，若是執法人具備較高的執法素質，則執法行政效果會得到增強，反之則會減弱，因此，執法的責任機制、形象狀態、能力水平都會對最終的評估和監管水平產生影響。

2海事安全監管責任風險的控制措施

為了全面提升海事安全責任管理工作的水平，要針對可能存在的風險問題落實更加科學的管控機制，提升控制的基本水平，實現海事安全監管工作全面優化的目標。

2.1優化認知水平

在海事行政職權落實的過程中，要嚴格依據法律法規的具體規定內容，確保海事行政職能管控水平滿足要求。海事行政職權要具備法定性標識，對權力的服從要具備合格性以及廣泛性。與此同時，權力要以服務人民為關鍵，所以，權力的內容、權力的表現形式要嚴格滿足法律法規的具體標準[3]。實現職權和責任始終圍繞行政活動全過程而展開，并統一在行政管理活動中，真正意義上實現職權和責任的統一，避免任何違反責任要求的行為出現。

首先，要樹立職權意識，明確職權和責任之間的正比例關系，確保執法行為的規范性和合理性，滿足服務人民的基本要求[4]。

其次，全面正確地完成法律的實施工作，在不違法越權的同時，也要避免失職瀆職，將職權和責任之間的平衡關系作為后續工作開展的關鍵，真正意義上踐行有法必依、執法必嚴、違法必究的原則。75B0EFC4-CC80-4F46-9E54-991DD7B9DEC6

最后，要在實際工作環境中合理區分海事行政權和公民權的本質區別，有效落實相關工作，避免越權等行為。要明確違法行政行為需要承擔法律責任，不以任何形式誤判，確保海事行政監管工作順利展開。

2.2完善海事行政程序建設

在海事安全監督管理工作中，要整合責任風險管理模式，并且建立公正且科學的海事行政程序制度體系，維持行政執法工作的整體效力。海事行政執法環境體系中，執法主體和相對人之間本身若是存在不對等的地位，就會造成海事行政執法主體和相對人對實體權利處分的不均衡問題。因此，公正的行政程序要在保證相對人不受行政執法主體任意支配的基礎上，強化相對人合法權益的保護效果[5]。

第一，落實行政公開。行政公開是海事管理機構在行政管理工作開展過程中的重要行為模式，除了一些涉及國家機密、個人隱私或者是商業機密的信息，都需要向行政相對人或者是社會公開相關事項，從而引導大眾對實際情況和處理過程有更加明確的認知。具體內容見表2：

第二，當事人參與模式。在海事安全監督工作中，當事人參與指的就是海事管理機構落實敵營行政管理工作時，若是采取對當事人合法權益產生影響的行政行為，除了法律特別規定的內容以外，是準許當事人參與到整個行政程序中的，這能最大程度上保證處理模式的公開性，并且能針對具體行政行為予以細化分析，更好地完成證據的獲取和評估。也就是說，為了保證海事監督工作的透明性，相關機構要履行告知義務和聽取陳述、申辯的義務，形成更加公正合理的判定，確保海事監管工作效力的最大化[6]。

第三，職能分離模式。在海事安全監督管理工作體系建立的過程中，要踐行職能分離的應用控制模式，確保海事管理機構行使內部職能時能形成有效的分離處理控制機制，確保不同部門或者是不同工作人員行使對應工作職能。其最大的作用就是從根本上杜絕執法人員腐敗或者是職權的濫用，減少執法人員對案件存有偏見而有失公允，為行政決定的公正性、準確性和公平性提供保障。

第四，制度模式。首先，要落實不單方接觸制度，避免海事執法人員單方接觸當事人造成不公正處理問題的情況，尤其是杜絕在一方當事人不在場情況下單獨與另一方接觸或者是聽取其陳述、接受資料等行為。其次，時效制度。要保證海事行政執法工作的全過程和各個階段都受到法定時間的限制和管理，有效匹配時效監督機制。

2.3優化工作標準

在海事安全監督管理工作中，任何一個環節的工作水平都會對最終的評估產生影響，因此，不僅要嚴格執行法律法規等內容，也要健全科學規范的工作標準體系，確保工作效率最優化。比如，《海事管理質量管理體系》就是借助體系活動的要求，對每一次內審和外審予以重視，保證工作體系的科學性，并配合工作質量內容落實對應的評價，保證行政管理工作的每個環節都在質量規范范圍內。

另外，要結合實際情況開展適當的考核管理機制，提高業務科室、分支機構以及巡查海事執法機構工作檢查的水平，確保能“防微杜漸”[7]。

2.4強化監督力度

第一，要建立健全全范圍監督體系，保證約束機制的科學性和規范性，制定海事系統統一監督執法管理體系，并結合具體情況落實執法形式和程序的監管，依據責任追究制度提高責任意識。

第二，要踐行“以人為本”的管理理念，分層級分重點地開展培訓工作，保證海事執法人員能更加明確責任內容，提高執法人員的整體執法水平和素質。

第三，要健全外部監督網絡，完善輿論監督網，從而形成特殊的監督模式，打造全民監督的管控體系，并且要依托政府的職能作用，將海事行政執法直接納入到地方政府監督執法工作范圍內，確保監督管理的實效性得以優化[8]。

3結束語

總而言之，海事安全監督責任管控工作中，要明確風險問題和產生原因，并針對相關情況落實有效的管理機制，維持安全監督管理的實效性，實現權責統一的管理目標，促進行政管理工作全面進步，也為海事安全水平的優化奠定堅實基礎。

參考文獻：

[1]李賀.從《安全生產法》談海事行政執法責任風險與防范[J].中國海事，2017（7）：27-30.

[2]費中強.雙重預防機制構建中海事安全監管責任辨析[J].中國海事，2018（12）：27-29.

[3]孫玉潔.基層海事機構全面履行監管責任的思考[C].2018年海事管理學術年會論文集.2018：132-134.

[4]鄧健，沈慧，周韌，等.基于風險管控的內河船舶污染損害責任保險機制[J].中國航海，2019，42（4）：109-113，135.

[5]張恒.長江干線危險品運輸海事監管研究[D].遼寧：大連海事大學，2017.75B0EFC4-CC80-4F46-9E54-991DD7B9DEC6