國網雙創孵化培育資金運行評估指標體系構建

孫海月，董 佳，張 鑫

(1.國網電子商務有限公司雙創中心，北京100032；2.華北電力大學 經濟與管理學院，北京102206)

0 引 言

國家電網公司雙創孵化培育資金立足公司和電網發展需求，以探索能源電力科技發展的新技術、新思路或培育具有市場競爭力的新成果、新產品為目的，開展從優秀項目征集、甄選和投前調研、投資方案論證、條款談判到投后增值管理的一系列工作。資金年度規模為1億元，主要聚焦新能源及儲能、新技術利用(5G、物聯網等)、前沿新材料、大數據與人工智能等領域相關賽道。關注處于創意階段、種子期、天使輪的創新項目，面向全球創客，對早期創新成果有試驗測試、產品原型開發、創意打磨的項目需求提供資金支持。資金的增值保值以及社會效益，能夠促進其高質量、高效率的穩定運行，進而保障資金的可持續發展。

資金運行的狀況受政策[1-3]、管理[4-6]、經濟[7]、社會[8]、風險[9]等多種因素綜合影響，目前，學者們對同類型資金或科研經費的運行評估指標體系展開了廣泛而深入的研究。鄭茜等[10]構建了中國省級自然科學基金運行評價指標體系，包括資助項目數量、資助金額、發表論文數量、發明專利授權數等指標。丁艷[11]從政策、財務、經濟和社會4個層面構建了安徽省創業投資引導基金的績效評估體系，包括投資區域、資金到位情況、投資進度、被投企業綜合能力提升等指標。陳園[12]從政策、經濟、社會、管理4個維度構建了杭州市創業引導基金目標評價體系，包括創業企業盈利潛力、增加就業數量、產業支持與引導等指標。顧婧等[13]從政策、經濟、管理3個方面構建了創業投資引導基金績效評價指標體系，包括創業投資收益率、投資成功率、管理規范性、財政透明度、管理專業性等指標。秦智鵬[14]從政策、管理、可持續性3個維度對中國戰略性新興產業創業投資引導基金績效指標體系進行了研究，構建了包括投資導向效果、支持方向效果、基金杠桿效果、資金配置協調效果、基金效益等指標的指標體系。趙彬[15]從政策、經濟、社會、管理和風險5個方面構建了政府創業投資引導基金績效評價指標體系，包括投資規模、投資進度、基金立項合理性、新募集資金的能力等指標。張兵[16]從基金規劃、基金決策、基金管理、基金退出、基金產出、基金效益、可持續發展和滿意度8個方面構建政府投資基金績效指標體系。朱云歡等[17]歸納了美國創業投資績效評價體系，包括公共財政目標實現度、運作機制合理性和被支持機構個體評價3個方面。

綜合上述文獻可以發現，不同學者針對不同基金構建了不同的評估指標體系，要想系統、合理地評估國網雙創孵化培育資金的運行狀況，不僅要借鑒同類型資金或科研經費的評估經驗，還要結合國網雙創孵化培育資金的獨特定位，設計有針對性的指標。因此，該文在設計國網雙創孵化培育資金評估指標體系時，分為基礎指標和特色指標，從而更全面、更科學地對國網雙創孵化培育資金運行進行評估。

1 國網雙創孵化培育資金定位

區別于傳統科研經費投資、立項的范圍與流程，國網雙創孵化培育資金重點支持一線職工與勞模創新工作室“小而美”的成果轉化，同時對前瞻性顛覆性創新、業務模式創新和產業鏈融通創新等領域重點研究、投資支持。2020年，國網雙創孵化培育資金委托給國網浙江省電力有限公司、國網青海省電力公司、國網電子商務有限公司、全球能源互聯網研究院有限公司共4家雙創平臺運營單位進行管理，目前已經取得一定成效。雙創平臺運營單位承擔了孵化培育資金項目運營管理工作，具體組織結構與業務流程如圖1所示。

圖1 孵化培育資金項目運營管理工作組織結構安排與業務流程Fig.1 Organizational structure and business process of the operation and management of the incubation fund project

2 國網雙創孵化培育資金運行評估指標維度

根據國網雙創孵化培育資金的特點特色和雙創平臺運營單位目前的項目投資運行情況，從時間、空間、管理和對象4個維度構建評估指標體系(如圖2所示)，對國網雙創孵化培育資金運行情況進行全面、系統、科學的評估。

圖2 國網雙創孵化培育資金運行評估指標維度Fig.2 Operation evaluation index dimension of state grid innovation and entrepreneurship incubation fund

2.1 時間維度

在對國網雙創孵化培育資金運行情況進行全面評估時，可以發現一些指標是短期內體現出來的，例如資金結構的合理性、預算調劑的自主權等，而一些指標是經過長期時間反映出來的，例如推動協同創新、融通創新發展、推動能源生產和消費革命等。

2.2 空間維度

國網雙創孵化培育資金運行中，存在實體化和非實體化兩種指標。其中，實體化指標包括資金、人員、專利等相關因素，而非實體化指標包括技術提升、改革發展、產業升級等指標。

2.3 管理維度

在管理國網雙創孵化培育資金的過程中需要經過投入、管理、產出3個階段。其中投入階段需要考慮的運行評估指標包括資金投入的數額是否充足、資金投入是否及時、資金結構是否合理、其他投資的數額等；管理階段需要考慮的評估指標包括預算調劑自主權下放是否到位、經費包干制范圍是否覆蓋、財物報銷是否足夠簡化、資金督查檢查機制是否完善等；產出階段需要考慮的評估指標包括技術的成熟度、技術的替代性、市場應用前景是否廣泛、知識產權產出質量是否足夠高等。

2.4 對象維度

國網雙創孵化培育資金運行評估的對象包括投入的資金本身和孵化培育的項目，兩者相輔相成，并不能互相獨立。由圖3可知，資金為項目提供孵化支持，而項目孵化轉化后會產生經濟效益和社會效益，經濟效益能夠保障孵化培育資金的增值保值，進而保障孵化培育資金的可持續發展；社會效益能夠體現投入資金的社會價值，包括技術改進帶來的科學價值、產品應用帶來的實用價值、研發精神體現的文化價值以及其推動雙創和電網高質量、高效率發展。

圖3 評估指標對象維度Fig.3 Dimension of evaluation indicators

3 國網雙創孵化培育資金運行評估指標體系

根據國網雙創孵化培育資金運行評估指標維度，結合國網雙創孵化培育資金定位和特點，考慮指標構建的全面性和可操作性，構建國網雙創孵化培育資金運行評估指標體系(如表1所示)，包括2個一級指標，7個二級指標，32個三級指標，全面、系統地對國網雙創孵化培育資金運行情況進行評估。其中，結合國家相關最新政策，針對《國務院辦公廳關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》，提出了指標預算調劑自主權(C4)、經費包干制范圍(C5)、財務報銷簡化(C6)、資金督查檢查機制建設(C9)等指標。針對《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》，提出了指標成果獎勵機制建設(C11)、專利授權數量(C17)、知識產權產出質量(C18)以及產品社會效益(B5)等指標。

表1 國網雙創孵化培育資金運行評估指標體系

4 國網雙創孵化培育資金運行評估指標操作化定義

國網雙創孵化培育資金運行評估指標體系中包括定量指標和定性指標，指標的操作化定義如表2所示，其中，定量指標通過數據統計、收集、整理和計算得到，定性指標通過劃分等級，并將文字性的指標等級轉化為具體分值，從而為后續評估工作打下基礎。

表2 國網雙創孵化培育資金運行評估指標操作化定義

5 結 語

通過對國網雙創孵化培育資金的獨特定位和運行情況的分析，提出了國網雙創孵化培育資金運行評估的4個指標維度，包括時間維度、空間維度、管理維度和對象維度，然后分別從資金營運管理、組織機制建設、技術研發推廣、成果轉化應用、產品社會效益、推動雙創高效率發展和推動電網高質量發展7個方面構建了國網雙創孵化培育資金運行評估指標體系，詳細說明了指標的操作化定義，為資金運行評估提供基礎。根據構建的評估指標體系得出，國網雙創孵化培育資金的運行中應當進一步擴大經費包干制范圍、簡化財務報銷手續、健全成果激勵機制、完善資金督查檢查機制、提高對知識產權質量的重視程度，從而保障資金高質量、高效率運行。