地方高校拔尖創新人才選拔與考核機制研究
——以寧波大學陽明創新班為例

■張 維

（寧波大學陽明學院，浙江 寧波 315211）

一、問題的提出

隨著新一輪科技革命和產業變革加速演進，創新已成為引領發展的第一動力，是高質量發展水平的有效保障。國家“十四五”發展規劃綱要就明確要求：堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐，面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，深入實施科教興國戰略、人才強國戰略、創新驅動發展戰略，完善國家創新體系，加快建設科技強國。而人才尤其是高素質拔尖創新人才，是建設創新型國家、實施人才強國戰略的基礎與關鍵，因此加強拔尖創新人才培養已成為世界各國教育改革與發展的共同趨勢。關于拔尖創新人才的定義不同學者有不同的理解。林崇德[1]認為，創新人才的理解有狹義與廣義之分。狹義的創新人才是指在社會生產和社會過程中作出過創造性貢獻的人，廣義的創新人才包括了具備創造性素質或潛能，可能為社會作出創新性貢獻的人。Heller[2]則指出，拔尖創新人才就是能過通創新方法和創新思維在某一領域內獲得創新成果，并且該創新成果被認可的人。本研究的拔尖創新人才是指未來能夠引領社會發展、堪當民族復興大任的學界、業界精英。從這個意義來看，培養拔尖創新人才的主陣地在高水平研究型大學，但作為高等教育主體的地方高校，特別是水平較高的地方綜合性高校也應該主動承擔時代賦予的重任，為實現“兩個一百年”奮斗目標和中華民族偉大復興的中國夢培養高素質創新人才。

當前創新人才的成長規律與培養模式已成為國際社會和學術界共同關注的熱點與重點問題。但是從文獻檢索結果看，相關研究主要集中在拔尖創新人才的定義與內涵、成長規律與影響因素、培養模式與實現路徑等方面，有關拔尖創新人才選拔機制構建的研究卻很少，而且大都是從高考招生制度改革的角度進行研究，對拔尖創新人才的校內動態進出的選拔與考核機制的研究幾乎沒有。本研究以寧波大學陽明創新班為例，探索優化新時代地方綜合性高校拔尖創新人才選拔與考核機制，有助于促進地方綜合性高校本科教育質量的提高，以期對同類高校也能起到示范和輻射作用。

二、地方高校拔尖創新人才選拔與考核的探索與實踐

寧波大學作為一所地方綜合性大學，受生源質量影響，以高素質研究型人才為培養目標的拔尖創新人才培養，采用“強選拔——封閉特區式培養”的精英教育，更有利于提高拔尖創新人才培養質量，并產生溢出效益。為此，學校于2010年起設置了由優秀本科生組成的榮譽班級——陽明班，經過10余年的實踐探索，已逐步形成自具特殊的地方高校拔尖創新人才培養模式。陽明創新班按書院制管理模式，實施個性化、國際化、導師制、融合制、榮譽制為一體的“特別培養”，為學生提供更優的教學資源、更多的成才機會、更大的發展空間。因此，如何能真正選拔出適合陽明創新班培養模式、綜合素質突出、具有創新潛質的優秀學生，是拔尖創新人才培養的首要環節。隨著時代發展與陽明創新班人才培養目標內涵的變化，學校也不斷完善學生選拔與考核機制。

（一）探索階段

2010年至2014年，寧波大學成功實現由教學型向教學研究型大學轉型，剛建立的陽明班旨在通過實施個性化培養高素質人才，學生全部為高考統招錄取文理科高考高分考生或學科競賽成績突出的學生。雖然也實行動態進出機制，但考核要求單一，僅對學生學業成績進行考核而且要求較低，對學生培養未能起到牽引作用。一方面受地方高校限制，通過高考統招錄取的學生，雖然高考分數比一般專業高，但差距不大，因此從學習能力上看，整體并不存在顯著差異。而且，高考分數高的學生，可能因不適應大學學習而影響學業，也可能在創新意識與創新實踐能力、研究興趣與學術潛力、追求卓越的人生價值等方面存在不足。因此，此階段陽明班雖也培養了一批創新能力與成果突出、熱愛學術研究的學生，但與學校的投入與期待還存在差距。

（二）改革階段

2015年，在國家深入實施科教興國、人才強國和創新驅動發展戰略的形勢下，學校提出建設特色鮮明的綜合性研究型大學的奮斗目標，要求以先進的教育理念和方法手段，培養和造就大批高素質的創新人才。在此背景下，學校為探索拔尖創新人才培養模式，將陽明班改名為陽明創新班，進一步明確培養高素質研究型人才的培養目標，完善了拔尖創新人才培養模式，對學生選拔與考核機制進行了全面改革。2015至2017級，陽明創新班學生全部通過校內面試選拔的方式遴選，主要集中在大一的兩個學期初分別進行校內面試選拔，通過“學生申請-資格審核-專家面試-擇優錄取”的選拔程序進行。

第一次選拔在新生入學報到后進行，申請學生在滿足有正確價值觀、品行端正、立志考研深造、熱愛學術創新的大前提下，要求高考成績在招生大類/專業的前20%，且滿足數學、英語單科要求。第二次選拔在第二學期初進行，要求申請學生第一學期成績排名位列所在招生大類或專業的前20%，且大學英語、高等數學課程成績優秀；若學生不符合成績優秀條件，但創新成績突出，也可申請加入陽明創新班。學生自愿申請并通過資格審核后，組織專家進行面試。2015級學生面試考核主要采用了學校“三位一體”綜合評價的面試要求與形式，給定閱讀材料，圍繞材料內容回答專家提問。經調研，這種面試方式能一定程度上考查學生的記憶力、表達能力和邏輯思維能力，但不能較好地了解學生是否具有崇高的人生理想、堅定的學術志趣、積極的價值取向、良好的團隊協作精神，以及對陽明創新班培養模式的理解。為此，2016與2017級學生，在面試一的基礎上，圍繞陽明創新班培養目標增加了以考查學生理想志向、價值觀、人際溝通、陽明創新班適合度為主的面試二環節。其中面試一總分300分，面試二總分30分。以學生面試成績在小組中的排名為主要錄取依據。

除了對學生選拔機制進行改革外，學校還建立了陽明創新班榮譽生考核機制。學生在校期間須參加包括思想品行、課程學習、導師交流、科研創新、實踐活動等方面的考核。考核分學期考核與畢業考核兩種類型，并將各項考核指標予以量化。學期考核主要考核學生在該學期的學習成績、參加活動等情況，由學生在《陽明班學生成長記錄冊》中填寫考核內容，以加強過程管理。畢業考核在學生畢業學期進行，主要對學生在校期間的各項考核內容以及畢業環節等方面進行全面考核，完成主修學業并考取國內外高校研究生的學生或者達到所有考核要求的學生，學校授予“陽明班榮譽學生”稱號，頒發榮譽證書和榮譽獎章。此外，對學生動態退出的成績要求由原來的學年成績排名在專業或專業類后10%提高至后60%，同時為保護創新成果突出學生，退出成績要求可由后60%放寬至后40%。

明確了陽明創新班作為學校拔尖創新人才培養改革試驗區，并對選拔與考核機制進行改革后，此階段培養的學生立志繼續深造的目標明確，學術志趣堅定，有濃厚的科研創新意識與較強的創新能力，因此不管是在科研創新成果還是繼續深造率上都有了跨越式的提升。畢業生在省級及以上學科競賽中人均獲獎近4次；以第一作者發表SCI、EI收錄論文50篇；以第一發明人獲得國家專利授權45項；主持國家級大學生創新創業訓練計劃項目12項，浙江省新苗人才計劃項目27項，2019至2021年繼續深造率分別為66.67%、86.27%、84%，其中近90%的學生免試推薦或考取至國家“雙一流”建設高校或國（境）外著名高校。

（三）深化改革階段

隨著學校進入“雙一流”大學建設行列，并向特色鮮明的綜合性研究型大學轉型發展的新時代，2018年學校開展新一輪人才培養方案修訂工作，確立了培養能支撐和引領經濟社會發展的高層次復合型創新創業人才的人才培養總目標，并提出堅持多元融合加強拔尖創新人才培養。除了陽明創新班以外，在一流學科的相關專業開展拔尖創新人才培養試點，設置了工程力學、水產養殖、通信工程3個拔尖創新班。在新的時代背景下，陽明創新班作為寧波大學拔尖創新人才培養改革特區，2018年在總結實踐經驗基礎上，繼續深化改革，凝練、優化形成了基于多學科、多導師、多課堂、多學院、多評價、多引領的“六融合”拔尖創新人才培養機制。

根據對2015—2017級入選陽明創新班學生的學業表現進行追蹤分析，第一批（新生入學后選拔）入選學生培養成效整體上不如第二批（第二學期初選拔）入選學生，并且差異顯著。可見，通過一個學期甚至一學年的大學學習，從中選拔學術志趣堅定、學習目標明確、積極主動并有較強學習能力與創新意識與能力的學生，在未來更有可能實現拔尖創新人才培養目標。在此情況下，學校對陽明創新班選拔與考核機制也進行了優化。

為發揮陽明創新班優質教學資源提升學校整體生源質量的優勢，學校將部分生源通過高考統招，取消了新生入學后的校內選拔批次，校內選拔主要在大一第二學期初進行。校內選拔還是要求學生成績優秀或創新成績突出，選拔程序也未做變動，進入面試階段的學生，主要以學生面試成績在小組中的排名為入選依據。但是，根據學生訪談調研反饋，認為原來面試一的材料閱讀題，并不能很好地考查學生批判性思維與創新思維能力，更不能較好地了解學生的其他素質或價值追求，因此將面試環節的兩場面試變更為一場面試，取消了材料閱讀考查內容，重點考核學生邏輯思維、溝通表達、理想志向、陽明創新班適合度等內容。

三、新時代拔尖創新人才選拔與考核機制構建

當今世界正在經歷百年未有之大變局，黨和國家對高等教育、科學知識和創新人才的需要，比以往任何時候都更為迫切。寧波大學“十四五”規劃指出要抓住新時代發展機遇，深入實施高質量內涵式發展戰略、奮力開啟建設特色鮮明的綜合性研究型大學新征程。在新時代背景下，深入思考地方綜合性高校拔尖創新人才培養的新機遇與挑戰，優化人才培養模式，其中的重要環節就是構建新時代拔尖創新人才選拔與考核機制。由中共中央、國務院印發的《深化新時代教育評價改革總體方案》已明確指出要改革學生評價，促進德智體美勞全面發展。堅決改變用分數給學生貼標簽的做法，創新德智體美勞過程性評價辦法，要建立更加多元的、促進學生全面發展的評價辦法，完善綜合素質評價體系。這為構建拔尖創新人才選拔與考核機制指明了方向。

（一）選拔與考核的依據與原則

1.堅持多元化與多樣化

我國現有的教育體制存在的實質問題是傳統的以應試教育為核心的“一元”教育價值取向與新時代強調德智體美勞全面發展的“多元”教育價值取向之間的矛盾[3]。長期以來，我國在“一元”的教育價值取向影響下形成了“單一的選拔模式”與“單一的培養模式”，人才選拔或采取筆試考核或參照學生原有成績排名，普遍以考試成績為主要依據。雖然有的高校為保證選拔的科學性，也會采用面試與筆試相結合的方式，甚至在全國統一高考的基礎上再組織開展多校聯盟的考試，但還是離不開考試，并且一般考試成績在選拔指標中占有的比重最大，缺乏對拔尖創新人才更為重要的創新思維、價值觀念和身心素質等方面的考核[4]。這既不利于創新人才的選拔，容易出現高分低能的情況，更不利于形成正確的人才觀。而縱觀歐美高校的人才評價和選拔機制都非常重視多元化，不僅關注學業成績，更注重通過社會工作、教師推薦、個性特長和面試情況等多種形式考查學生的綜合素質[5]。因此，我們需要改變僅以分數論英雄的評價和選拔機制，實行多元化的選拔與考核內容，并且采用多樣化的選拔與考核方式，建立“學業、價值、素質”的多元綜合化選拔與考核機制。

2.堅持目標導向與結果導向

“有什么樣的評價指揮棒，就有什么樣的辦學導向。”創新人才的選拔與考核和高校人才培養存在雙向互動關系，不僅是為了遴選有創新潛力的學生進行精英教育，更重要的是要引導高校的人才價值觀，促進人才培養模式改革[5]。因此，地方高校拔尖創新人才的選拔與考核機制設計需要堅持目標導向與結果導向，一方面需服務于創新人才選拔需要，根據拔尖創新人才的內涵要求從知識結構、能力結構和個性品質設計考核內容，同時要匹配本校的人才培養目標，為全校學生樹立奮斗目標與努力方向，以充分發揮選拔與考核的引領與示范效應，提升全校本科人才培養質量。

3.堅持科學性與客觀公正

拔尖創新人才校內選拔與考核，不僅對學生個人影響較大，而且對高校、社會的發展也具有重要意義[6]。因此，必須開展大量的調查研究與實證分析，對拔尖創新人才培養這一項復雜的系統工程進行全面、客觀、有效的評估，采用定性與定量相結合、準入與評價相結合、共性與個性相結合，以設置科學合理的評價與考核指標體系。同時，在選拔與考核過程中，必須堅持客觀公正，通過多樣化的方式全方位考查學生能力與綜合素質，以保證公平、公正。

（二）選拔與考核機制構建

根據新時代拔尖創新人才選拔與考核的依據與原則，本研究從拔尖創新人才的內涵要求設計選拔評價指標體系，追溯分析寧波大學培養的拔尖創新人才在大學低年級時學業成績、科研創新成果、面試成績等方面的表現，確定綜合評價的指標權重，真正將適合做學術研究的優秀學生選拔出來，進行個性化、精英化培養。

1.校內選拔準入指標體系的建立

關于拔尖創新人才的內涵，國內外眾多學者從不同角度進行了分析。Guilford歸納了創造性人格須具備的8個特點，他認為求知欲、好奇心、獨立自主、知識廣博而善于觀察、工作嚴謹、想象力、幽默和文藝天賦、極強的意志力是具有創造性人格的人所必備的特點。國內學者如錢穎一教授[7]從知識、能力、價值三個層面闡述創新型人才的內涵，認為在知識層面需要更加關注跨學科、跨領域。跨界知識，能力尤其是創新能力的基本要素是批判性思維與創造性思維，此外比知識和能力更重要的是價值取向上要有追求真理的內在價值追求。程天權等[3]從知識結構、能力結構和個性品質三個維度提出創新型人才應具備六個方面的特征：博專結合的扎實的知識基礎、高度發展的智力和能力、以創新為核心的自由發展意識、積極的人生價值取向與崇高的獻身精神、寬廣的國際視野和競爭意識、良好的身體和心理素質。

由此可見，拔尖創新人才選拔與考核指標，除了原有的學業成績外，還需要包括綜合素質、身心素質、創新成果等方面，并且為保證選拔的客觀公正，相應指標要求盡可能予以量化。在文獻整理基礎上，本研究采用行為事件訪談法對寧波大學陽明創新班的部分師生進行了訪談，對近三屆大一學生的高等數學、大學英語類成績進行了統計分析，設置了陽明創新班校內選拔準入指標如附表1所示。

附表1 陽明創新班校內選拔準入指標

以上準入指標體系設計，改變了原來只考慮“學業成績”的“一元”教育價值取向，設置了價值追求、綜合素質、身體素質、創新能力等多元指標。同時對申請準入指標設置盡可能量化并采用了學校相關部門已在實施開展評價與考核的相關數據，不單獨組織考核，一方面便于拔尖創新人才選拔工作順利開展，同時也有利于高校形成多元化人才價值觀，為在校學生指明了努力方向，有效發揮了創新班選拔對促進學校學風建設與一流本科人才培養工作的指揮棒作用。

2.校內選拔綜合評價模型的建立

根據原有的選拔錄取規則，進入面試階段的學生主要以面試成績在小組中的排名作為入選依據。由于面試考核存在較強的主觀性，并不能科學合理地反映學生綜合實力，而且也不符合新時代多元評價的要求。因此，在對選拔準入條件進行多維指標設計的基礎上，筆者追溯分析了寧波大學培養的拔尖創新人才在大學低年級時學業成績、科研創新成果、面試成績等方面的表現，建立了多元綜合評價模型。

（1）2020—2021屆保研非陽明創新班學生數據分析

根據寧波大學免試推薦攻讀碩士研究生要求，對學生學業成績和科研創新能力進行綜合評價，需要有較高的科研創新標志性成果方能參加推免資格的競爭。因此對于地方綜合性高校來說，能成功保研的學生一定程度上代表了該校的拔尖創新人才培養質量。按照目標導向與結果導向原則，追溯這些學生在大學低年級的表現，對制定拔尖創新人才選拔評價模型有重要的借鑒意義。筆者對寧波大學2020—2021屆保研成功學生在大一第一學期的學業情況進行了追溯分析。

2020、2021屆保研成功的非陽明創新班學生分別為115人、158人，其大一第一學期成績在專業（類）中的排名情況如表1所示，33.85%的學生排名在5%之內，71.29%的學生排名在20%之內。另外對其中當年參加過陽明創新班面試未入選但保研至C9高校學生情況分析看，他們第一學期積點分排名均在10%之內，而且均在省級以上學科競賽獲獎，因當時面試成績并不突出而未能入選陽明創新班。可見，陽明創新班選拔準入要求成績排名前20%比較合理，而且在綜合評價指標設計時，不能只考慮面試成績，需要將學業成績、學生科研創新成果因素考慮在內。

表1 2020—2021屆保研學生大一第一學期成績排名分布情況 單位：%

（2）2015—2017級陽明創新班入選學生發展情況分析

對2015—2017級第二批選拔（在大一第二學期初組織的校內選拔）入選學生的發展情況進行了分析。首先，從成績專業（類）排名變化情況來看，從入選時成績排名與前三學年成績排名情況分析看，入選時成績排名在專業（類）前5%的學生，83.64%的學生三年后成績排名能繼續保持在前10%。其次，從入選時成績排名與升學情況相關性分析，入選時積點分排名專業前5%、5%以后的升學率分別為81.48%和83.33%，無顯著差異。但是，人文社科專業和理工類專業呈現不同特點。人文社科前5%的升學率為81.82%，5%以后的升學率為71.43%，差了10個百分點；理工類前5%的升學率為81.25%，5%以后的升學率為100%，呈現顯著負相關。再次，從入選時學生創新成果與升學情況相關性來看，入選時在省級及以上學科競賽中獲獎的學生，整體升學率為91.67%，較82.07%的整體升學率高出9.67個百分點，存在差異；較85.71%的理工類學生整體升學率高出6個百分點。另外從升學至C9高校的學生情況來看，入選時成績在5%之內的共13人，占86.67%，10位入選時曾獲得過省級以上學科競賽獎項。最后，從入選時學生面試成績與升學情況相關性來看，入選時面試成績排名小組前三學生的升學率與第四及以后的學生升學率存在顯著差異，且與面試成績呈正相關。從升學至C9高校的學生情況來看，入選時面試成績列小組第一的共4人，占26.667%；前三共10人，占66.67%，與整體入選學生60.26%的學生面試成績排小組前三的比例，無明顯差異。

根據上述分析，陽明創新班選拔準入要求成績排名前20%比較合理，并且理想的選拔結果是將面試成績突出、創新意識與能力突出且成績排名在專業（類）前5%之內的學生入選陽明創新班。因此綜合評價分的指標設計不能只考慮面試成績，還需要將學生學業成績、創新成績考慮在內。隨后，筆者根據新的綜合評分公式，采用不同指標權重，對參與2019級和2020級陽明創新班校內選拔的學生進行了模擬錄取，根據理想選拔結果確定各指標權重。最終確立校內選拔綜合評價模型：

綜合評分 =S1×65%+S2×30%+S3×5%

S1：面試成績（百分制），根據面試專家評分中去掉1個最高分、1個最低分后計算平均分而成。

S2：學業成績（百分制），S2=100×[1-(全課程 GPA專業（類）排名百分比×70%+全課程學分績點和專業（類）排名百分比×30%)]。

學生在符合申請條件的基礎上，學生綜合評分在面試小組、專業（類）中的排名是入選陽明創新班的重要依據。

3.學生考核機制的優化

如前所述，陽明創新班自2015年就開始實施榮譽生學期考核與畢業考核，并且實行動態淘汰機制，但是淘汰主要以學業成績為依據，除了違反校紀校規，對學生其他方面的考核結果并不影響學生評獎評優，也不會產生被淘汰的后果。因此，原有的考核機制一方面不符合新時代多樣化、多元化的評價要求，也不能發揮考核的育人功能，因此有必要對考核機制進行優化。一是將學期考核改為學年考核，包括學業成績、科研創新、體能素質、社會實踐、素質提升、導師交流等六個方面，并且所有考核項目都有具體的量化要求。二是將學年考核與動態淘汰進行結合，除了對學業成績有要求外，學生學年考核有若干項未達到要求者也將被退出陽明創新班，但是對科研創新成果特別突出的學生，繼續實行柔性政策。新的學生考核機制，既體現了新時代多元化、多樣化評價的要求和人才價值觀，也可真正加強學生的過程管理，充分發揮考核工作的育人功能。

四、結束語

當前，我國高等教育已經從大眾化階段跨入普及化進程階段，《中國教育現代化2035》提出了發展中國特色、世界先進水平的優質教育，提升一流人才培養與創新能力的戰略任務。因此，培養拔尖創新人才，既是國家發展戰略的需求，更是高校內涵式發展的新機遇與挑戰。而建立多元綜合化選拔與考核機制，既是地方綜合性大學實施精英教育的關鍵，也有利于高校更新人才價值觀，促進選拔考核與教育良性互動的共同價值追求。本研究以寧波大學陽明創新班校內選拔與考核機制的改革為例，對同類高校具有一定的借鑒作用，但還需要在“選拔—跟蹤—反饋”的閉環過程中，不斷探索與優化。