中國國有企業再探究
——域觀取向的現實觀察

文/金碚

在當代，中國國有企業的影響力和所受到的關注，是世界性的；所產生的現象和涉及的問題，也是復雜的和深刻的。如果我們不能深刻理解中國國有企業，就無從真正深入地認識中國經濟機制和經濟制度的底層邏輯和現實理據；而如果不能全面客觀認識中國經濟，就不能把握今天世界經濟格局的巨大變化。對國有企業的再探究，必然深入到中國經濟機理的最深層，進而剖析中國經濟制度的內在機理。為此，絕不能僅僅拘泥于傳統主流經濟學，即微觀-宏觀范式的思維框架，必須以新的范式承諾取向認識和刻畫中國國有企業的特質、地位、運行機理，及其世界性影響。

關于中國國有企業性質的再思考

20世紀50—70年代初，我國處于實行體制改革之前的傳統計劃經濟時期，經濟主體或生產主體的性質不是“企業”，而是計劃經濟的執行單位（附屬機構），稱為“國營工廠”，每一家國營工廠都有正式的行政級別。當時，國營工廠或國有單位在理論上是全民所有制單位。我國經濟發展的方向和經濟主體形態的演化趨勢是，隨著生產力的進步，作為公有制低級形態的集體所有制生產單位，將逐步升級為作為公有制高級形態的全民所有制生產單位。由此可知，在社會主義制度下，全民所有制生產單位是具有普遍性的生產組織形態，從方向上看，所有的生產單位都要“升級”為國有性質的全民所有制組織機構。

20世紀七八十年代，中國實行經濟體制改革以后，計劃經濟轉變為市場經濟，經濟主體的性質從計劃經濟的執行單位，轉變為市場經濟主體，即“企業”。國有生產單位的性質就成為國有企業，企業的使命不再是完成國家下達的指令性生產計劃指標，而是自主經營、自負盈虧的市場經濟競爭主體，存亡興衰取決于其競爭力的強弱。那么我們應該如何在認識論上理解和刻畫企業，企業、包括國有企業的理論形態是什么？

改革開放后，中國幾乎無可選擇地引進了西方主流經濟學的微觀-宏觀體系，并作為經濟學范式基礎。西方主流經濟學的微觀-宏觀體系的理論邏輯認為，生產性經濟組織的行為目標的一致性和同質性，是經濟學邏輯推演的假設前提。國有企業改革的方向被人們有意無意地想象為，國有企業體制改革是使其行為目標“理所當然”地確定為追求利潤最大化。由此，國有企業就成為同所有的企業，特別是同民營企業一樣的逐利企業形態。無論是國有企業，還是民營企業，除了所有者性質不同，資產歸屬不同之外，所有企業的性質和行為均同質。

筆者和一些學者歷來不贊成此觀點。這樣的認識不僅在理論上難以自圓其說，而且在實踐中也不可能做到。20世紀90年代，筆者曾撰文著書提出并論述這一理論認識，基本判斷和主要觀點一言以蔽之——“國有企業是特殊企業”。中國經過40多年的改革開放，社會發生了許多新變化、新情況，國有企業也出現了許多新現象、新問題。國有企業作為特殊的企業不僅必須與時俱進，而且要有新的戰略意識。

國有企業在經濟學范式承諾體系中的地位

經濟學盡管是一門較年輕的社會科學，但對認識世界乃至構建世界經濟秩序都發揮著重要的作用。這是因為，現代經濟學的范式在很大程度上承諾接受了近現代物理科學的隱喻，被認為具有“科學”的實證性和理論邏輯的嚴密性。在由西方主流經濟學體系的范式承諾所建構的想象世界中，由中國共產黨領導的國有企業在經濟體系中的存在，是難以被接納的。在西方經濟學范式框架中，根本沒有政黨角色的地位，只能對其視而不見。微觀主體的經濟形態就是企業，宏觀行為的執行者就是政府。中國共產黨的角色職能最多只能被裝進“政府”的概念盒子里，作為“宏觀”調控的組織行為主體被觀察。那么，國有企業的行為目標究竟是微觀自利性的，還是宏觀公利性的呢？即中國共產黨領導的國有企業，是要求國有企業追求自利目標——利潤最大化，還是要求國有企業行為必須服從社會性目標？中國共產黨對國有企業的領導既不是“微觀”，也不是“宏觀”的組織行為，而是體現了“中國特色”的中國經濟域觀特質。人們若以傳統主流經濟學的微觀-宏觀范式取向認識和刻畫中國國有企業，則必定會處于矛盾之中。

西方傳統主流經濟學以往的微觀-宏觀范式，是將世界想象為由同一性的“客觀規律”所決定的。西方主流經濟學的傳統微觀-宏觀范式承諾下的經濟模式，并非天然就是唯一合理的模式。經濟世界并非由同質性的微觀經濟主體所構成，而是具有系統異質性的域觀世界，經濟世界是由不同域類特質的經濟主體所構成；各種企業域類的共同存在，才是現實經濟世界的真實狀況。以這樣的域觀范式承諾觀察中國經濟，就非常不同于以往的認識和對經濟形態的刻畫；在新的域觀范式承諾中，國有企業就可以是一個經濟學系統框架中的合理存在。

中國國有企業的制度前提是，中國特色社會主義是一個具有獨特域觀特質的經濟形態，而中國國有企業是中國特色社會主義市場經濟中的一個特殊域類企業群體，即具有獨自特質的企業類型。中國國有企業的存在數量和規模都遠大于其他國家公營經濟的國有企業，這是中國社會主義市場經濟的一個眾所周知的特色。國有企業行為歸根結底，是取決于其所有者——國家意志。

國有企業特殊性具體表現為，如果按一般民法原則，國有企業也是企業，當然也定義為營利性組織，則“賺錢”是其本分。一方面，在經濟分析中，國有企業“利潤最大化”（利潤率、收益率）也可以作為其效率要求和國際競爭力要求的顯示性指標；另一方面，國有企業賺錢與一般企業相比，又有其顯著的特殊性。這是由國有企業的使命性質及其出資人設立國有企業的目的所決定的，并且無論是從本真理性，還是從工具理性意義上說，利潤最大化都不是國有企業的私利目標；不僅不是特定私人的獲利，在一定條件下，甚至不能拘泥于國有企業自身的獲利，而“利大大干，利小小干，無利不干”；有時，國有企業承擔國家的使命，也許即使沒有盈利，甚至必然虧損，也必須進行生產。在理論邏輯上，國有企業服從于其產權主體國家的利益目標定義；在組織行為中，國有企業并沒有產權性質所支持的私人性利益目標的系統性制度要求和制度安排；在理性目標上，私利性不是國有企業產權主體的理性目標，越軌謀私利行為屬違法亂紀。

這并不意味著盈利對于國有企業是不重要的。相反，從國有企業的整個域類群體來說，實現盈利是十分重要的。國有企業改革所要解決的一個核心問題就是，國有企業絕不能作為企業卻沒有盈利能力，企業利潤是企業效率的顯示性指標。一般來說，國有企業若沒有盈利能力，則表明其效率缺乏；國有企業在經濟上不能“造血”，反而需要“輸血”，顯然不符合所有者意愿，甚至成為國家財務負擔，談何對國家和人民的經濟貢獻？國家設立了各種類型的組織機構，而國有企業的組織類型區別于其他類型組織機構的重要特質及使命，就是必須有盈利，或者說獲得盈利是其本職。國有企業盡管是特殊企業，但仍然是營利組織，是社會主義市場經濟區別于計劃經濟的實質性特質；同時，國有企業作為營利組織，實現盈利賺錢，是實現國家使命和人民利益的基本經濟手段。因而，國有企業不盈利是不行的，但只賺錢也是萬萬不行的。

國有企業的性質決定了其不僅要有盈利能力，而且要努力做強做優自己。從此意義上說，國有企業有自己的競爭實力目標，是實實在在的利益主體，不僅具有自利性，而且還是其生命力和競爭力的條件和動力。因此，在法律地位上，國有企業是自負盈虧、具有有限責任的企業法人。

深刻理解中國共產黨對國有企業的領導

從國有企業制度的底層邏輯看，既然國有企業的制度本質和行為使命是維護和獲得國家和人民利益，那么就必然要有作為國家和人民利益代表的實體組織。中國共產黨作為執政黨和中國特色社會主義的領導者，沒有自己的私利或其他特殊利益，其宗旨就是代表中國人民的整體利益。

因而，中國共產黨加強對國有企業的全面領導和不斷加強國有企業黨的建設，在中國的現代國有企業制度中具有內在性、系統性和滲透性，既不是外置性的，也不是局部性的，而是企業制度安排和機制規則的全面性內在機理，黨的因素是國有企業的有機成分。

中國經濟制度是獨具特質的中國特色社會主義經濟制度，中國共產黨絕對領導下的國有企業，則是中國特色社會主義最突出的結構性制度特征之一。中國共產黨的全面領導、中國特色社會主義、市場經濟中的國有企業，這三者緊密相關，互為表里，在制度邏輯上形成不可分割的相互依賴性。

在中國特色社會主義制度下，中國共產黨領導的中國國有企業的這種獨有特質，體現在其企業組織行為和組織關系的所有重要方面，并具有滲透性特征。這是全世界獨一無二的企業組織行為系統。在經濟學的范式承諾中，中國國有企業是一個具有中國特色的域觀存在體，而中國共產黨在國有企業的組織行為系統中，成為其內在機理的有機組成因素，并發揮著決策系統的核心作用，即企業決策系統的核心角色是中國共產黨，此非個人或個人集團，而是黨的正式組織體系。

國有企業畢竟是經濟組織，在市場競爭和事業發展中面臨千變萬化的復雜形勢，其業務行為和組織行為具有高度的專業性和博弈性。中國共產黨本質上是政治組織，原則性和方向性是其組織行為的首要使命。中國共產黨對于中國國有企業的組織構架是具有高度嵌入性和滲透性的，因此，中國共產黨如何通過改革設計和創新磨合進行有效的制度安排，是黨的領導和黨的建設在企業制度安排和組織文化建設上的重要任務。

中國共產黨對國有企業的領導，既是一個獨特的制度優勢，可以增強國有企業的組織協調性，同時也是參與國有企業管理的一個創新挑戰。

中國國有企業與世界市場規則的相容協進

市場經濟活動是高度開放性和國際性的。中國國有企業與世界各國各類企業廣泛交易、同場競技，市場經濟的有效運行需要有自由貿易和公平競爭的制度環境；同時，中國經濟發展也非常需要加入各種自由貿易區和自由貿易協定體系，而協定意味著各方一致同意；中國國有企業的機理規則具有顯著的中國特色，但也需要與經濟全球化的普遍性規則接軌、掛鉤、協調。世界正處于百年未遇之大變局時期，規則博弈成為全球經濟及不同國家交易行為的核心問題。中國不僅已經加入了世界貿易組織（WTO），而且要爭取加入全面與進步跨太平洋伙伴關系協定（CPTPP）等規則更加嚴格的國際自由貿易協定體系。這表明，中國改革開放的方向是更高程度地融入全球經濟，而融入全球經濟，必然要實現國際通行規則與中國國有企業制度的順暢相容。中國國有企業的體制改革，包括加強黨的領導和加強黨的建設，不是封閉的“關門革命”，而是肩負重大使命的開放性舉措；不是向后看，而是向前看，是不斷探索中的具有中國特色的制度創新。

人類社會發展的文明演化路徑是多元的進步過程，經濟發展也是豐富多樣的進步過程。各國處在不同的市場經濟形態中。中國國有企業改革發展的最大挑戰和艱巨工程，不僅是自我行為協調和中國的市場經濟規則秩序現代化，實現能夠適應中國國情的企業體制和市場規則，而且要努力實現與不同國家各具特色的秩序規則相容和對接。在世界市場經濟中，有些制度規則須相同無異，并一致遵守，避免了雙重規則或多重標準導致沖突、混亂和不公平；但有些制度規則卻因各國主權原則和具體國情有異，必然有所區別、各具特色，不可能強求完全一致。因此，各國之間就必須相互理解、相互協調，以保持和維護“和而不同”的全球秩序。總之，規則博弈和規則協調，將是人類世界所面臨的最深刻、最復雜的挑戰。

國有企業與市場規則尤其是世界市場規則的銜接相容，是人類不同文明形態的相容問題。2021年7月1日，習近平總書記《在慶祝中國共產黨成立100周年大會上的講話》中指出：“中國特色社會主義是黨和人民歷經千辛萬苦、付出巨大代價取得的根本成就，是實現中華民族偉大復興的正確道路。我們堅持和發展中國特色社會主義，推動物質文明、政治文明、精神文明、社會文明、生態文明協調發展，創造了中國式現代化新道路，創造了人類文明新形態。”中國正以一種人類文明新形態融入人類文明大家庭。

當今世界的各種文明形態競相完善自己，是文明時代的重要特征；在各文明形態的演化中，共生性和互鑒性是優秀文明形態的生命力標志；不同文明形態共存互融，相互間基因交織，物質、人口、思想的相互流動，是人類發展歷史進程中的文明進化動力。人類社會發展至今，之所以如此豐富多彩，正是得益于多種文明形態的共存。

不同文明形態的共存，必然是不同制度和治理方式的共存。這就需要通過全球范圍的制度再安排和國際合作，即通過談判、妥協、合作、諒解等形成各種協議體系，適應在文化多元和利益交織條件下的市場經濟新發展和大局演變。國有企業與世界市場的規則相容協調，是當代文明進程中的重要議題之一，具有深刻而長遠的歷史意涵。中國國有企業與世界市場經濟規程的相容協進，也是在多種文明形態共存條件下，基于多樣性的人類命運共同體意識的行動實踐和理想實現。這既是中國面臨的一個新挑戰，又是全人類發展的一個新機遇。