從高校科研質量評估視角看英國開放大學（上）

徐錦培

英國高等教育機構的科研質量評估——科研卓越框架（REF）以實用性和影響力為導向，其中，科研成果、科研影響力和科研環境各有一定的權重。在REF2021評估中，英國開放大學共提交了21份學科評審材料。

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新一輪英國高校科研質量評估結果公布

5月12日，新一輪的英國高等教育機構科研質量評估，即科研卓越框架（Research Excellence Framework，簡稱REF）結果公布，共有157所英國高等教育機構（包括高等學校和相關科研機構）參與評估，提交學科送審材料1878份，涉及76132名科研人員、185594項科研成果、6781份影響力案例研究報告。

為更好地分配大學的科研經費，做到有理有據，英國高校科研質量評估工作由英國負責高等教育撥款的4個機構共同設計和組織。它們是英國就業和學習部、英格蘭高等教育撥款委員會、蘇格蘭撥款委員會和威爾士高等教育撥款委員會。英國高等教育機構的科研質量評估始于1986年，2021年為第7次評估。

每所高校提交的每一份學科送審材料都包含與研究成果質量（Output，簡稱成果）、成果影響力水平（Impact，簡稱影響力）和支持研究及影響力的環境質量（Environment，簡稱環境）三要素相關的文件。專家根據提交的這些文件，對每一學科進行評估，并將這三個要素的評估結果，加上相應的加權系數，形成高校所提交的學科文件的“總體質量（Overall）”。“成果”“影響力”和“環境”3個值的加權因子分別是65%、20%和15%。

REF2021評估結果顯示，157所高校提交的1878份學科評審材料的“總體質量”是：41%達到世界領先水平，43%達到國際優秀水平，14%得到國際公認，2%達到國內公認，沒有無定級。

英國高等教育機構科研質量評估沿革

英國高等教育機構的科研質量評估共經歷了以下3個階段。

第一階段（RSE階段）：1984年，英國就業和學習部等四家撥款機構共同設計了名為科研選擇性評估（Research Selectivity Exercise，簡稱RSE）的機制，并于1986年和1989年分別進行了兩輪評估。

第二階段（RAE階段）：1992年，在RSE基礎上，啟動了科研水平評估（Research Assessment Exercise，簡稱RAE）的評估機制，并于1996年、2001年和2008年各開展了一次評估。除沿用RSE的五級評定標準和同行評議方法之外，每一次的評估均有一定的改變。

第三階段（REF階段）：自2011年開始，在2008年RAE評估的基礎上，啟動了新一輪的評估制度改革，推出了科研卓越框架（Research Excellence Framework，簡稱REF）的評估體系。這個評估體系與以往的最大不同在于，它不僅僅聚焦于科研成果，也關注科研影響力和科研環境，因而在評估設計上，科研成果、科研影響力和科研環境各有一定的權重，三者相加形成總體質量。在這種背景下，以學科知識研究為導向的RAE評估模式被以實用性和影響力為導向的REF評估模式徹底取代。

利用這個新的評估體系，2014年，四家撥款機構實施了一輪評估。新的一輪評估，即REF2021。REF2021與REF2014相比較，形成總體質量的三要素，即科研成果、科研影響力和科研環境的權重稍有不同。REF2014：科研成果占65%，科研影響力占20%，科研環境占15%;REF2021：科研成果占60%，科研影響力占25%，科研環境占15%。

英國開放大學提交21份學科材料

參與REF2021評估的157所高校，平均每所高校提交了約12份學科材料。提交學科材料最多的是倫敦大學學院（University College of London，UCL），共提交了32份，其中有3個學科分別提交A和B兩份材料。3所大學提交學科材料數量達到或超過30份，它們是牛津大學（31份）、曼徹斯特大學（31份）和劍橋大學（30份）。

英國開放大學提交了21份學科材料，雖然提交的學科材料數量比不上UCL、牛津、劍橋等知名大學，但遠遠超過12份的平均值。

有多達28所高等教育機構只提交了1份學科材料，他們主要是研究單位、專科或單科院校，如動物研究所、倫敦商學院和哈珀·亞當斯大學等。

另外，還有7家高等教育機構只提交了2份學科材料，他們也主要是研究單位、專科或單科院校，如癌癥研究所和伯恩茅斯藝術大學等。

REF2021聘請了900位學者，組成了34個學科評審小組（Sub-Panel）和4個主評審組（Main Panel）。34個學科評審小組對學科范圍內的送審材料進行評審;4個主評審組分別為醫學、健康和生命學科組，物理、工程和數學學科組，社會科學學科組和藝術與人文學科組，主評審組對學科評審小組的評審結果進行復審，保證學科之間評價結果的一致性。另外，還成立了2個咨詢組，一個是平等和多樣性咨詢組（EDAP），另一個是跨學科研究咨詢組（IDAP）。此外，還請220家用戶單位對相關研究成果進行打分。

社會工作和社會政策學科表現最佳

在開放教育領域，英國開放大學是世界公認的高質量的高等教育機構，其主要表現在教學質量好和科研水平高兩個方面。

英國開放大學的教學質量，可由每年一次的全英大學生問卷調查所形成的滿意度評估結果得到體現，盡管總體滿意度不能簡單等同于教學質量，但它還是能在一定程度上反映教學質量的好壞。在該滿意度評估中，英國開放大學的總體滿意度指標連續10多年排在英國100多所大學的前列，能夠充分說明其教學質量是好的。

那英國開放大學的科研質量有多好？科研水平有多高？與教學質量的評估相似，英國也通過相應的機制，對英國所有的大學和相關機構開展科研成果質量評估。因此，英國開放大學科研質量的好壞和科研水平的高低，就可以用英國高等教育機構的科研質量（或科研成果質量）評估來衡量。

在REF2021評估中，英國開放大學提交的21份學科評審材料（21個學科，每個學科提交一份材料），“總體質量”結果為：26.95%獲4星評價，即科研成果達到世界領先水平;48.81%獲3星評價，即科研成果達到國際優秀水平;21.05%獲2星評價，即科研成果達到國際公認水平;2.90%獲1星評價，即科研成果屬于國內公認水平，無定級的只有0.29%（見表1）。表1還列出了成果、影響力和環境的評估結果平均值數據。

“總體質量”數值根據學科組別分別列于表2—表5中。表格中學科名稱前的阿拉伯數字，是REF2021確定的學科序號，表中所列的研究人員數量，是提交評審材料時該學科相當于全職從事研究人員的數量，因而數字不是整數。

21個學科中，表現最優秀的當屬序號為20的社會工作和社會政策學科（Social Work and Social Policy）。該學科49%的科研成果總體評價達到世界領先水平，28%達到國際優秀水平，18%達到國際公認水平，4%達到國內公認水平，只有1%的無定級。

其次是序號為27的英語語言與文學學科（English Language and Literature）。該學科47%的科研成果總體評價達到世界領先水平，40%達到國際優秀水平，13%達到國際公認水平，屬于國內公認水平和無定級的均沒有。成果質量的評價結果與總體評價基本一致。（未完待續）

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