高職院校縱向項目評價的創(chuàng)新性研究
——以江蘇農(nóng)牧科技職業(yè)學(xué)院為例

吳海濤 李登昌 王 鎮(zhèn) 林金晶 馬飛燕

（江蘇農(nóng)牧科技職業(yè)學(xué)院，江蘇 泰州 225300）

0 引言

為破除“唯分數(shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子”頑瘴痼疾，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的科研評價導(dǎo)向，有效激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，不斷提高高校科研創(chuàng)新能力和服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展水平，2020年國務(wù)院、教育部、江蘇省教育廳先后出臺了《深化新時代教育改革總體方案》《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評價導(dǎo)向的若干意見》《省教育廳關(guān)于深化高等學(xué)校科研評價改革的指導(dǎo)意見》等文件，并明確提出：要建立健全各級各類項目科學(xué)合理的分類評價體系。而高職院校作為高校重要組成部分，承擔(dān)的縱向項目數(shù)量眾多，且來源廣泛，理應(yīng)積極響應(yīng)政策，結(jié)合職業(yè)教育特色和本校實際，開展縱向項目評價的創(chuàng)新性研究，盡快建立起有效針對縱向項目研究全過程的科學(xué)、合理、可行的評價方式，以解決當(dāng)下科技評價中存在的問題，促進高職院校科技創(chuàng)新的合理持續(xù)動態(tài)發(fā)展。

1 高職院校縱向項目的類型

高職院校秉承職業(yè)教育的發(fā)展理念，依托相關(guān)科研項目，開展有職業(yè)特色的科學(xué)技術(shù)研究活動，為全面技術(shù)技能型人才的培育提供強有力的支撐。根據(jù)依托項目經(jīng)費的來源不同，可分為：縱向項目，橫向項目及校內(nèi)項目三大類。其中縱向項目特指各級政府指定的科研行政單位代表政府立項的課題，如：國家科技部、國家基金委員會、國家教育部、國家農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國家社科聯(lián)、省科技廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省教育廳、省社科聯(lián)、市科技局，市社科聯(lián)等單位或部門主管的，給予一定經(jīng)費支持的國家級、省級、市級項目。

以江蘇農(nóng)牧科技學(xué)院為例，2019—2021年學(xué)校共立項各級各類縱向項目178項，獲得經(jīng)費支持高達1.2億元。其包含項目類別有：從事基礎(chǔ)和應(yīng)用科學(xué)研究類，如：國家自然科學(xué)研究基金項目、江蘇省科技廳科技計劃研究項目、江蘇省高校自然科學(xué)研究項目、江蘇省農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新資金項目、泰州市科技支撐計劃項目等；從事科技示范推廣類，如：中央和省級財政林業(yè)科技示范推廣項目、江蘇省現(xiàn)代農(nóng)機裝備與技術(shù)示范推廣項目等；從事技術(shù)推廣服務(wù)類，如：江蘇省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)項目；從事畜禽遺傳資源保護類，如：中央農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展專項資金項目、省級農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新與推廣項目；從事科研相關(guān)基地建設(shè)類，如：江蘇省省級單位農(nóng)業(yè)項目、泰州市財政專項資金項目等。

2 縱向項目現(xiàn)行評價方式

縱向項目在研究過程中，其管理流程可分為立項、實施、驗收三個階段。根據(jù)項目主管單位以及項目實施單位科技管理部門的相關(guān)規(guī)定，在各階段均需給予相應(yīng)的評價。項目立項評價發(fā)生在實施之前，主要是對項目的基礎(chǔ)條件、研究內(nèi)容、可行性等進行分析，為項目管理部門的資源投入提供參考依據(jù)；項目實施階段的評價，是基于項目的進展?fàn)顩r進行評估，核對是否按照預(yù)定計劃進行，可作為項目管理部門制定繼續(xù)支持、優(yōu)化、調(diào)整、終止等決策的依據(jù)；項目驗收的評價主要包括項目實施過程的總結(jié)、科研成果的鑒定、實施結(jié)果與目標(biāo)的匹配度，一般由項目管理部門牽頭組織，采用參照考核指標(biāo)評價和邀請同行專家綜合評價的方式進行。

2.1 參照考核指標(biāo)評價

根據(jù)合同約定，縱向項目到達實施周期后，項目管理部門組織人員以合同書中的考核指標(biāo)為依據(jù)，對項目負責(zé)人提交的結(jié)題材料進行審核，如：材料的完整性，指標(biāo)的完成情況，經(jīng)費使用的合理性、成果的標(biāo)注情況、數(shù)量、質(zhì)量等。最終給予界定等級為優(yōu)秀、合格、整改、終止等驗收結(jié)果。

2.2 同行專家綜合評價

項目實施期滿，經(jīng)負責(zé)人申請，項目主管部門初審?fù)ㄟ^后，邀請相關(guān)專家成立驗收小組給予評價。專家組成員包括2～3名高級職稱技術(shù)人員、1名科技管理人員和1名財務(wù)人員等。其流程為：項目團隊人員匯報實施情況，專家組成員聽取匯報、查閱驗收材料、提出質(zhì)疑，項目組成員答疑，專家組討論后形成驗收意見并簽字。

3 縱向項目評價存在的問題

3.1 評價體系不完善

現(xiàn)階段高職院校對縱向項目的評價多采用量化指標(biāo)體系，且設(shè)定的指標(biāo)類型也相對單一，主要包括論文的發(fā)表數(shù)量、專利的申請或授權(quán)數(shù)量、項目產(chǎn)出成果的獲獎數(shù)量等硬性指標(biāo)。這種方式雖然為科研管理部門評價工作的開展帶來了一定的便捷性，但同樣也存在很大的局限性。如：淡化了項目產(chǎn)出中的人才培養(yǎng)、團隊協(xié)作、成果轉(zhuǎn)化等內(nèi)容的體現(xiàn)；且只針對項目產(chǎn)出成果的評價為靜態(tài)評價，無法反映項目實施全過程的動態(tài)管理；忽略了創(chuàng)新型、探索類項目的研究過程具有不可預(yù)見性的特點等。

3.2 評價辦法不科學(xué)

在縱向項目評價中，僅以論文、專利等成果產(chǎn)出數(shù)量為核心的評價方法，存在不科學(xué)、不合理、不全面的問題。這種“重數(shù)量、輕質(zhì)量”的評價辦法，會導(dǎo)致部分科研人員為保證項目順利通過驗收，在項目實施過程中，急功近利，過度盲目追求成果的數(shù)量而疏于成果的質(zhì)量。長此以往的追求短期效益，會使科研成果出現(xiàn)低質(zhì)量、低水平的重復(fù)，也會催生一些學(xué)術(shù)不端的行為出現(xiàn)。對高校學(xué)術(shù)氛圍的營造、創(chuàng)新性成果的產(chǎn)出、科研水平的提高均會產(chǎn)生不利影響。此外，成果認定時過于看重第一作者、第一單位的重要性，而對團隊成員的工作缺乏認可和激勵機制，阻礙了單位和人員間的資源共享和協(xié)同合作，不利于科技聯(lián)合創(chuàng)新體制的建立。

3.3 評價缺乏針對性

高職院校縱向項目來源的復(fù)雜性，也導(dǎo)致了項目在實施評價時出現(xiàn)了的針對性不強的現(xiàn)象。以論文、專利等成果產(chǎn)出數(shù)量為核心的“一刀切”評價方式因缺乏針對性，會影響到從事項目研究人員的工作積極性。如：應(yīng)用研究性科研項目其成果轉(zhuǎn)化效益、應(yīng)用價值和前景無法體現(xiàn)；建設(shè)類項目以基礎(chǔ)建設(shè)為主，無法以該種方式通過考核；示范推廣類項目其側(cè)重點在于已有成果的示范和推廣效應(yīng)；技術(shù)服務(wù)類項目其重心在于技術(shù)服務(wù)的質(zhì)量、覆蓋面以及獲得的經(jīng)濟效益。因此，不同類型的項目很難用統(tǒng)一的標(biāo)準來衡量，也無法采用單一的方式對科研人員的投入給予公平、公正的評判。

4 縱向項目評價的原則

4.1 科學(xué)性原則

高職院校縱向項目的評價方式應(yīng)建立在科學(xué)合理的項目管理評價理論的基礎(chǔ)上，突出評價的重心，抓住考核的主要指標(biāo)，注重成果的代表性和實用性，且確保評價過程公平、公正，評價結(jié)果客觀、可重復(fù)。

4.2 全面性原則

高職院校在實施縱向項目的評價時，應(yīng)充分考慮到科研活動和科研目標(biāo)多樣性的特點，根據(jù)評價對象的屬性差異，制定特異性的評價思路、評價標(biāo)準和評價方式，實施項目分類別評價，最終實現(xiàn)對各類縱向項目的全面評價。

4.3 系統(tǒng)性原則

實施縱向項目評價也是對項目概況系統(tǒng)性反映的一個過程。因此，評價體系指標(biāo)的選擇要有關(guān)聯(lián)性，要對項目產(chǎn)出的直接成果和簡介成果都有相應(yīng)的體現(xiàn)，從而在整體上反映出項目的綜合情況。同時，系統(tǒng)性的評價體系也利于項目在實施的不同階段開展縱向比較，和不同項目在相同階段進行橫向?qū)Ρ取?/p>

4.4 可行性原則

項目實施評價主要是為了通過評估的方式，來達到實現(xiàn)合理配置資源、規(guī)劃科研方向、制定科研戰(zhàn)略的目的。因此，合理的評價體系要能真實地反映高校的科研實際情況，在運用過程中要確保相關(guān)數(shù)據(jù)來源準確、易于采集、可歸納分析；評價流程的選擇、評價方法的設(shè)立具有可操作性；評價的結(jié)果具有一定的參考價值。

5 高職院校縱向項目評價的改進策略

5.1 健全多元化、長效評價機制

建立完善公平、公正、透明的開放評價規(guī)則，實行定量評價與定性評價相結(jié)合的評價方法。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等項目的非常規(guī)評審機制。同時，根據(jù)項目類型、科研群體、科研平臺和科研成果的不同特點，適當(dāng)延長評價周期，簡化評價程序，注重評價實效，不斷提高科研評價的科學(xué)性、針對性和長效性。注重過程評價與結(jié)果評價、短期評價與長期評價相結(jié)合，突出中長期目標(biāo)導(dǎo)向，鼓勵持續(xù)研究和長期積累，克服評價考核過于頻繁的弊端。

5.2 依據(jù)項目類型選擇合理的評價指標(biāo)

縱向項目的評價是一項綜合性的評價工作，是對項目的投入、產(chǎn)出及社會效益等情況的整體反映，需借助于完善的評價體系來完成。而合理的評價指標(biāo)是評價評價體系的組成核心。指標(biāo)的選取應(yīng)基于項目的生命周期，圍繞在項目的立項、實施、驗收等全過程階段來進行。如立項評價指標(biāo)：可包含研究的必要性、可行性、人員結(jié)構(gòu)、投入金額、前期基礎(chǔ)等方面內(nèi)容；實施評價指標(biāo)：可包含項目執(zhí)行、階段性成果、經(jīng)費使用、團隊協(xié)作及持續(xù)開展條件等情況；驗收評價指標(biāo)：可包含項目完成情況、學(xué)術(shù)價值、社會效益、經(jīng)濟價值、成果產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量、獲得獎勵、團隊成員認可度等綜合目標(biāo)。在合理選擇好評價指標(biāo)的基礎(chǔ)上，依據(jù)項目類型，構(gòu)建分類評價體系。

5.3 建立縱向項目分類評價體系

在項目申報、評審和驗收等環(huán)節(jié)的工作中，重點考核項目的實施效果和代表性成果的創(chuàng)新點和貢獻度。如：對于基礎(chǔ)研究項目，著重評價代表性成果水平及新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的原創(chuàng)性和科學(xué)價值；對于應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目，著重評價解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中的關(guān)鍵科學(xué)問題的效能和應(yīng)用價值；對于技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項目，著重評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性及其在支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用；對于應(yīng)用示范類項目，著重評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價和市場評價方式。

5.4 加強對縱向項目評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

高等學(xué)校是深化科研評價改革的責(zé)任主體，要加強對校內(nèi)科研評價改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，堅決克服“五唯”問題，細化工作職責(zé)、強化校內(nèi)協(xié)同、層層壓實責(zé)任、狠抓工作落實，充分發(fā)揮學(xué)校學(xué)術(shù)委員會、廣大科研人員在深化科研項目評價改革工作的作用，制定和完善適合本校實際的科研評價制度。

5.5 做好評價過程的監(jiān)督和反饋保障

科技管理部門在對縱向項目實施評價時應(yīng)堅守公平、公開、公正的原則，同時也應(yīng)做好評價結(jié)果的反饋，以及定期接受的監(jiān)察和審計。如：項目立項評審時對申報材料應(yīng)做人員的信息處理，評審結(jié)果應(yīng)在有效范圍內(nèi)公示，教師對評審結(jié)果提出質(zhì)疑是應(yīng)及時給予解答；項目中期檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時向項目負責(zé)人反饋，并整理專家意見提出切實可行的整改建議；對于驗收不合格的項目，應(yīng)向其負責(zé)人說明緣由，主動幫助科研人員找出薄弱環(huán)節(jié)，以便于其改正科研思路和方法；項目的文本材料應(yīng)歸檔保存，做到資料齊全、分類明確，并定期開展自查及接收有關(guān)部門的督查。

6 結(jié)語

開展高職院校縱向項目評價活動，是促進學(xué)校科技創(chuàng)新和發(fā)展的有效手段。因此，在掌握高職院校縱向項目組成結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)行的評價方式進行探討，分析總結(jié)評價中存在的問題，依據(jù)項目評價應(yīng)堅持的科學(xué)性、全面性、系統(tǒng)性、可行性等原則，實施健全多元化、長效評價機制，建立縱向項目分類評價體系，依據(jù)項目類型選擇合理的評價指標(biāo)，加強對評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，做好評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督反饋等改進策略，可有效引導(dǎo)高職院校科技評價走向科學(xué)、合理、可持續(xù)發(fā)展的道路。