探討科技報告工作的現(xiàn)狀和建議

劉煥君 陳蕓 趙秀芬

摘?要：科技報告是開展科研活動的組織或個人描述其從事的研究、設計、工程、實驗、鑒定等方面的成果，是積累、傳播溝通、轉換應用科技知識的重要載體。該文對科技報告的制度、科技報告工作流程、科技報告質量和開放共享等方面進行了梳理和分析，對科技報告制度、科技報告質量和交流共享方面的不足和短板，提出了進一步優(yōu)化的建議和方法。

關鍵詞：科技報告????工作流程????質量????建議

中圖分類號：G322.7???????????文獻標識碼：A???????????文章編號：1672-3791（2022）06（b）-0000-00

Current?Situation?and?Suggestions?on?Science?and?Tchnology?Report

LIU?Huanjun????CHEN?Yun???ZHAO?Xiufen

（Composite?Technology?Center?of?AVIC?Manufacturing?Technology?Institute，Beijing，101300?China）

Abstract：?A?Science?and?technology?report?is?a?form?of?recording?and?preserving?the?experimental?process?of?scientific?researchers?in?scientific?research?projects，?and?is?the?main?carriers?for?disseminating，?exchanging?and?transforming?applied?scientific?and?technological?knowledge.?By?introducing?the?relevant?system?of?science?and?technology?reports，?the?work?process?of?science?and?technology?reports，?the?quality?of?science?and?technology?reports?and?the?work?of?open?sharing，?this?paper?proposes?that?China's?science?and?technology?reports’?system?is?not?systematic?and?comprehensive，?the?operability?of?sharing?and?communication?is?not?strong，?and?the?quality?of?reports?needs?to?be?further?improved.?Finally，?in?view?of?the?shortcomings?and?shortcomings?in?the?quality?of?scientific?and?technological?reports?and?exchange?and?sharing，?suggestions?and?methods?for?further?optimization?are?proposed.

Key?Words：?Science?and?technology?report;??Workflow;??Quality;??Suggestion

科技報告工作是科學研究項目工作的一部分，是科學研究活動的過程、進展和結果，并按照規(guī)定格式編制的科學研究文獻，不僅在科研項目的成果中占有重要地位而且在促進科學技術知識的積累、傳播交流和轉化應用中起到了重要的作用。科技報告可以包括正反兩方面的結果和經(jīng)驗，被用來解釋說明或重復科學研究活動的結果或方法[1]。科技報告制度體系是國家用來統(tǒng)一規(guī)范科技報告的標準規(guī)范體系，在我國科學技術報表制度得到了充分的推廣，各個地方和各軍工行業(yè)的科技報告制度建設在不斷完善和改進，但仍需在制度銜接方面開展相關工作，使得制度之間能夠相互協(xié)調(diào)，共同促進科技報告工作的開展[2]。

該文通過對科技報告制度體系、科技報告的工作流程以及科技報告工作中存在問題及相應的解決措施等進行了梳理和分析，以便科技報告工作能夠更好地開展，也使科技報告能夠發(fā)揮其最大應用價值。

1???科技報告制度體系

美國科技報告從職責分工、管理、知識產(chǎn)權、交流共享等方面有一套完整的法規(guī)制度，其體系不僅發(fā)展較早，而且有多個科技報告服務資源，如美國國家技術信息服務中心（簡稱NTIS）、美國國防技術情報中心（簡稱DTIC）、美國航空航天局（簡稱NASA）以及美國能源部科技信息辦公室（簡稱OSTI）等。他們將科技報告和科技檔案進行一體化管理，以科技檔案歸檔管理的精細程度收集科技報告。而且美國能源部于1982年就開展過關于科技報告的利用價值研究，根據(jù)美國航空航天局（NASA）的調(diào)查結果，在航空航天領域，科技報告服務已成為傳播技術知識的第一大信息產(chǎn)業(yè)，由于其即時性和真實性，科研人員對科技報告的使用頻率和口碑遠高于論文、專著等其他科技資料。英國、法國、德國和日本等其他發(fā)達國家也有相應的組織管理機構、法律法規(guī)和共享服務模式，科技報告制度有力支撐了發(fā)達國家科技領先地位。

相對而言，我國的科技報告制度發(fā)展較晚。2014年8月31日，國務院辦公廳轉發(fā)了科技部《關于加快建立國家科技報告制度指導意見的通知》提出：我們充分利用現(xiàn)有的組織機構和渠道，逐步建立健全國家科技報告組織管理機制和開放共享體系，最終形成全國統(tǒng)一的科技報告制度和體系，為進一步提升我國科技實力和科研創(chuàng)新能力，深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供技術支撐[3]。而為了進一步深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，推動科技成果能夠完整保存、持續(xù)積累、開放共享和轉化應用，各個組織機構和科研院所等貫徹落實《關于加快建立國家科技報告制度的指導意見》并相繼出臺了地方科技報告實施意見文件、管理制度、建設方案等政策文件，為地方科技計劃項目的科技報告管理提供了政策依據(jù)[4]。國防科工局關于印發(fā)《國防科技科技工業(yè)科技報告管理暫行辦法》的通知中對科技報告產(chǎn)生的項目類型、職責分工、呈交工作要求、國家秘密保護、權益保護、共享交流等做出了明確的要求。唐強等人在中美兩國科技報告制度建設、工作流程與分工等方面進行了深度分析和比較，提出了中國科技報告制度建設工作的不足，并針對不足部分提出了8項進一步優(yōu)化的對策建議和展望，為科技報告制度體系建設提供一些參考[5]。從我國當前面臨的科研形勢和發(fā)展趨勢來看，加快建立完善的科技報告制度體系對我國科技創(chuàng)新體系的建設特別重要，因為科技報告制度不僅是支撐科技創(chuàng)新的基礎性制度，而且是當前科技創(chuàng)新工作的短板和未來的增長點。

2???科技報告的工作流程

科技報告是一種高價值、高效率的科技文獻、信息產(chǎn)品，其類型包括最終研究報告（或最終技術報告）、技術方案論證報告、專題研究報告、實驗（試驗）報告、測試報告、調(diào)研報告、工程報告、評估報告等包含科研活動中的細節(jié)過程及基礎研究數(shù)據(jù)的報告。科技報告具有六大特征，即完整性、及時性、實用性、保密性、規(guī)范性和共享性，這也說明了科技報告是一種高值高效的技術產(chǎn)品信息的原因。為統(tǒng)一進一步規(guī)范科技報告的管理以及報告的形式、質量等，管理部門已頒布《科技報告編寫規(guī)則》和《科技報告編號規(guī)則》兩項標準并進行了宣貫。

每個科研項目須呈交的科技報告由最終研究報告和其他研究報告產(chǎn)生，在《國防科技科技工業(yè)科技報告管理暫行辦法》管理辦法中具體規(guī)定了不同類型的科研項目應呈交的科技報告的類型、數(shù)量、內(nèi)容，具體數(shù)量與項目年限和經(jīng)費額度有關，呈交時間和方式等。項目承研單位應按照時間節(jié)點編制科技報告并提交至單位科技報告聯(lián)絡員，其中技術審查人對報告內(nèi)容是否完整、真實客觀，是否涉及單位相關知識產(chǎn)權等進行審查，聯(lián)絡員做好報告形式審查，審查通過后通過特定的科技報告管理系統(tǒng)呈交至項目主管單位進行審查，審查通過后，項目主管單位將合格的科技報告或證書返回至項目承研單位，作為項目現(xiàn)場驗收的審查資料。

當前，國家各類科研計劃主管部門高度重視科技報告工作，開發(fā)了科技報告信息管理和報送系統(tǒng)，該系統(tǒng)不僅面向科研人員提供報告登記和管理功能，而且面向科技報告主管人員（基層單位科技報告主管、主管部門報告主管等）提供多個科研渠道的科技報告收集、檢索、管理和上報等功能。以國防科技工業(yè)科技報告為例，該系統(tǒng)軟件不僅規(guī)范了科技報告呈交工作，提高了科技報告編報質量，而且能支撐科技報告日常檢索、統(tǒng)計等管理工作，建立科技報告數(shù)據(jù)庫，提供科學研究中信息化建設基礎。國防科技工業(yè)科技報告的呈交具體流程如圖1所示。

科技報告工作是實現(xiàn)知識和經(jīng)驗的提煉和利用，讓全部知識在時間維度上持續(xù)傳遞，部分知識在空間維度上有序共享的有效手段，且科技報告的呈交數(shù)量、質量情況和共享使用情況對項目承擔單位申報成果獎勵和后續(xù)項目支持有重要的影響，所以每年度末，項目主管部門會組織相關領域專家對已經(jīng)提交的科技報告質量進行審查和評估，并通報表揚優(yōu)秀的科技報告。科技報告的密級和保密期限由項目承研單位根據(jù)相關保密事項確定，并按照科技報告編寫形式要求標注按規(guī)定標注。過了保密期限的科技報告若要向外部單位進行公開分享，項目主管單位可向原定保密單位征求意見后公開。相關管理部門對科技報告的質量進行評價，并將評價結果在后續(xù)的相關科研活動中體現(xiàn)出來，這是保證科技報告質量、提高科技報告價值的有效途徑[6-8]。

3???科技報告工作中存在問題及建議

3.1???科技報告工作中存在問題

科技報告綜合集成了科技計劃項目實施過程中產(chǎn)生的各類信息，在優(yōu)化項目評審、加強過程管理、暢通信息流通等方面都有重要作用，是全面系統(tǒng)加強科技計劃項目管理的有效抓手[9]。而報告質量是科技報告的評價的主要內(nèi)容，有作者通過隨機抽取國家科技報告系統(tǒng)中的報告數(shù)據(jù)進行質量分析，發(fā)現(xiàn)科技報告呈交合格率非常低，僅為5.4%[10]。現(xiàn)階段由于對科技報告重視不夠以及對知識產(chǎn)權的顧慮等原因，導致科技報告的質量和管理比較薄弱。比如：在項目管理過程中只對科技報告的數(shù)量進行了明確的要求，并未對報告的質量提出明確的要求和考核。

科技報告具有的六大特征又引出了長期以來困擾科技報告管理工作的問題，即科技報告的保密性和共享性是不是矛盾的，如何做好科技報告的共享交流以實現(xiàn)科技報告使用價值的最大化？按照“分類管理、受控使用”的原則科技報告僅可向社會進行有限共享，但是如何實現(xiàn)科技報告與其他資源融合互補，如何提供線上全文閱覽，展示科研進展，也有人提出利用BIBFRAMA實現(xiàn)科技報告的開放互聯(lián)[11]，但目前尚未確切實施。只能在特定的地點查閱公開的科技報告，這在一定程度上影響了科技報告的應用效果和價值最大化，也在一定程度上失去了科技報告工作的意義。

3.2???對科技報告工作的幾點的建議

3.2.1??增強對科技報告的重視以提高科技報告質量

撰寫和提交科技報告是每個項目負責人的責任，而質量是科技報告的生命，項目負責人不應為應付任務而簡單編制滿足科技報告形式要求的報告，更不應片面地認為這只是額外增加了自己的工作量，因為從長遠的發(fā)展來看，建設科技報告制度最終的受益者就是科研人員。有作者提出可以通過建立科技報告文獻質量評價體系，作為科技報告最終評價結果的組成部分之一[12]。但是目前科技報告質量重點關注報告的形式質量，而缺乏統(tǒng)一的技術內(nèi)容評價標準，導致報告的整體編寫水平偏差較大。為解決這一問題，可從以下3個方面出發(fā)。

（1）加大科技報告宣貫培訓力度。

從上而下提高管理人員對科技報告的重視程度，采取線上或線下等多種形式定期開展科技報告培訓，并通過評獎的形式以增強培訓效果。另外，也可以將培訓資料以及報告模板等上傳至單位工作系統(tǒng)中，使學術工作者更易獲取科技報告編制要求以及系統(tǒng)軟件的使用方法，避免提交過程中出現(xiàn)反復修改的問題，以提高科技報告的質量。

（2）加強對科技報告的審核力度。

由于科技報告呈交工作是一個多級審核的過程，所以在每一個階段加強對報告的審查都會對報告質量的提高有一個質的飛躍。首先，科研人員在編制的過程中就需要對編制的內(nèi)容進行把關，審查科技報告整體是否完整，保證內(nèi)容的真實性，不涉及抄襲造假和違反科研誠信等問題，確保研究途徑和試驗結果描述恰當，數(shù)據(jù)真實可靠;其次，技術審查人要對報告整體內(nèi)容的真實、合理性以及研究內(nèi)容是否涉及單位知識產(chǎn)權或技術秘密等問題進行審查，確保該報告是基于事實、數(shù)據(jù)得出的有價值的分析結論，有可供他人參考的試驗方法和思路;最后，單位科技報告聯(lián)絡員要對報告的整體格式、密級標注、日期等是否滿足科技報告編制規(guī)則進行審查，并按照科技報告編號原則對科技報告進行編號和上報。

（3）提升科技報告評價與考核激勵力度。

各單位可根據(jù)內(nèi)部管理辦法制定科技報告制度，將科技報告質量評價與報告編制人員的考核激勵結合在一起，例如：將科研人員連續(xù)或累計提交的科技報告不合格數(shù)或出現(xiàn)問題數(shù)進行排名，在一定程度上納入單位對其職稱晉升或人事考核中。相反，如果連續(xù)或累計多次科技報告質量和形式方面都達到優(yōu)秀，報告編制人在職稱晉升或人事考核時可將科技報告質量作為加分項。在科研活動中將科技報告質量評價合理納入項目管理流程并與科研人員的切身利益相連，才能夠切實提高科技報告的質量。

3.3.2加強制度建設以提高科技報告社會價值

科技報告制度建設涉及國家、部門及地方等多級管理體系，《關于加快建立國家科技報告制度的指導意見》中明確規(guī)定：建立地方和部門科技報告管理機制，依托現(xiàn)有機構對科技報告進行統(tǒng)一收藏和管理，一方面推動科技報告合理有序的共享，另一方面加強科技報告資源的開發(fā)利用和增值服務。

以航空科技報告為例，為貫徹落實《國防科技工業(yè)科技報告管理暫行辦法》的相關要求，集團公司制定了《中國航空工業(yè)集團公司航空科技報告管理辦法》并將科技報告呈交日常管理工作統(tǒng)一由“中國航空科學技術報告管理辦公室”（簡稱“報告辦”）負責，以保證航空科技報告的完整性和系統(tǒng)性，促進航空科技知識的共享和交流。“報告辦”按照不同項目渠道要求編制不同類型的科技報告并通過不同的管理系統(tǒng)提交。通過建立完整的科研項目和成果數(shù)據(jù)庫，方便對科技成果的技術指標先進性進行評價，給出客觀的技術指標對比，作為項目驗收、報獎的依據(jù)。通過建立科技報告制度，不僅對國家財政投入的項目信息資源進行了全面的保護和共享，而且還可為科研人員提供科研思路和信息，為管理者提供行業(yè)發(fā)展方向。

保密性和共享性是信息資源的本質特征，從知識管理的角度出發(fā)，通過精細化的標引、提煉和管理，是完全可以實現(xiàn)保密性和共享性的統(tǒng)一的。為提高科技報告的使用價值，共享資源，建議盡快啟動查閱公共服務，擴大推送服務，同時應研究制定科技報告查閱、推送服務管理細則，確保服務安全、高效;對基礎技術、共性技術領域的科技報告，面向全行業(yè)開展全文推送;對專用技術領域的報告以現(xiàn)場查閱為主，可根據(jù)單位意愿開放部門內(nèi)容;也可允許對提交的科技報告內(nèi)容進行處理，不完全披露科研活動的細節(jié)和數(shù)據(jù)。這樣不僅可以提高科技報告的價值，而且可以充分利用科技報告資源開展立項查重、統(tǒng)計分析等深層次的科技情報服務。2020年，國防科工局利用科技報告歷史數(shù)據(jù)庫，對基礎科研、技術基礎等科研計劃的項目建議書試點開展了立項查重工作，不僅避免了后續(xù)研究內(nèi)容與前期科技報告存在相關性，而且更能提高國家財政科技投入效率。

4???結語

科技報告是科學研究人員在研究過程中科技勞動成果的體現(xiàn)，其所蘊含的價值意義深遠。完善科技報告制度體系，并建立一整套科學合理的科技報告管理制度，不僅有利于提高科技報告的質量而且能確保科技報告持續(xù)積累并有效利用，讓科技報告資源更好地為廣大科研工作者服務。

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