提升大型科研儀器開放共享管理的關鍵路徑

趙明珠

摘?要：高校、科研機構等單位通過推進大型科研儀器設備開放共享，能有效提高儀器設備使用效益，充分發揮儀器設備在服務科技創新活動中的重要作用。然而各單位在推進設備開放共享的實踐中仍然存在不少問題，如人員激勵政策難以落地、評價體系不盡科學合理等，影響著共享管理效益的發揮，亟待尋求操作性強的解決方案。該文深入分析探討了制約共享管理工作推進和發展的主要難點，針對“痛點”提出了提升大型科研儀器設備開放共享管理的關鍵路徑。

關鍵詞：大型科研儀器設備??開放共享??設備管理??使用效益

中圖分類號：G647???????????文獻標識碼：A???????????文章編號：1672-3791（2022）06（b）-0000-00

Key?Paths?to?Improve?the?Management?of?Opening?and?Sharing?of?Large-scale?Scientific?Instruments

ZHAO?Mingzhu

（Office?of?Research?and?Planning，?Institute?of?High?Energy?Physics，?CAS，?Beijing，?100049?China）

Abstract：?By?promoting?the?opening?and?sharing?of?large-scale?scientific?instruments?and?equipment，?universities?and?research?institutes?can?effectively?improve?the?use?efficiency?of?instruments?and?equipment，?and?give?full?play?to?their?importance?in?science?and?technology?innovation?activities.?However，?there?are?still?many?problems?in?the?practice?of?promoting?the?opening?and?sharing，?such?as?implementation?of?personnel?incentive?policies?and?lack?of?scientific?and?reasonable?evaluation?system，?which?affect?the?management?efficiency，?so?it?is?urgent?to?seek?operational?solutions.?This?paper?analyzes?the?main?difficulties?restricting?the?promotion?and?development?of?the?opening?and?sharing?of?instruments?and?equipment，?and?proposed?the?key?paths?to?improve?the?management.

Key?Words：?Large-scale?scientific?instruments;?Opening?and?sharing;?Equipment?management;?Use?efficiency

科研儀器設備尤其大型儀器設備是開展科技創新活動的基本工具與條件保障。通過開放共享，能充分發揮大型科研儀器設備在科學研究、技術開發與應用中的重要作用，促進學科間的交叉融合發展，為增強科技創新能力提供重要支撐。隨著高校、科研機構等單位擁有的科研儀器數量持續增長，如何科學管理大型儀器設備，提高管理效益，是各單位在開展開放共享工作中持續關注的重點與難點。該文著重探討制約大型儀器設備開放共享管理效益的因素以及突破這些問題的關鍵路徑，期待為高校、科研機構等單位進一步優化開放共享管理提供切實可行的建議。

1.1??促進全社會科技創新協同發展

當今，跨學科合作研究已成常態，通過將大型科研儀器設備開放共享，開展技術合作，可以促進同一領域甚至不同領域學科間的交叉融合，實現技術、方法、人才的共享與交流，激發新成果的產出，為提升全社會的創新能力提供重要支撐。由于大型科研儀器設備主要分布在高等院校、科研機構和大型企業研究基地，通過向全社會開放共享，能緩解中小型企業技術研發資源瓶頸，帶動全社會科技協同發展。

1.2??有效提高設備使用效益

大型科研儀器設備的運行維護甚至閑置都需要投入成本，設備的先進性、精準度等也會隨著時間的推移、科技的進步逐漸降低，如不及時有效利用，會造成資源的浪費;只有在有限的時間內支撐更多的科研活動，才能實現其最大價值。高校及科研機構通過將設備資源跨部門、跨學科、跨團隊進行共享，可促進資源合理利用，有效提高設備使用效率;同時，開放共享機制能避免設備重復購置，從而降低科研成本，實現科研資金的有效利用。

1.3??助推高水平實驗技術人員的培養

大型科研儀器設備通常用于科學研究和前沿技術的開發，對儀器管理操作人員的能力與素質有較高的要求。儀器設備的更新、技術的升級、方法的改進與發展都需要實驗技術人員經常更新知識結構、提高業務能力。在開放共享過程中，為了滿足用戶具體利用需求、或與科研人員合作開展項目攻關等，實驗操作人員需要開展個性化、深度的服務，有助于激發他們的創新思維、提升功能開發水平、提高技術創新與應用能力[1]。

近年來，國家高度重視并鼓勵高等院校、科研機構等單位的大型科研儀器面向全社會開放共享，已經相繼出臺多項政策、大力推動共享工作開展。國務院印發《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發〔2014〕70號），該意見作為我國大力推進開放共享工作的綱領和指南，對大型科研儀器開放共享工作提出總體要求?？萍疾俊l展改革委、財政部三部門發布的《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（國科發基〔2017〕289號），對儀器開放共享做了明確規定。

為切實促進大型科研儀器設備開放共享，科技部建設了全國重大科研基礎設施和大型科研儀器網絡管理平臺。從2018年開始，科技部、財政部連同有關部門，委托國家科技基礎條件平臺中心，組織開展中央級高等學校和科研院所重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享評價考核工作，建立了獎懲機制。至此，國家層面已從整體布局到逐層推進、從監管考核到實施獎懲等多方面建立起了較為完善的政策體系[2]。

為落實國家政策，推動大型科研儀器設備開放共享，高校、科研機構等單位積極探索儀器設備開放共享機制，開展共享平臺建設，科研儀器使用效益逐步提高，但在實踐中仍存在的一些現實問題亟待解決和破除，主要表現在以下幾個方面。

3.1.1?單位層面

管理單位是大型科研儀器設備開放共享的責任主體，大型儀器開放共享能否順利開展，取決于管理單位的管理能力和水平。然而在具體執行實踐中，有些管理單位仍然對儀器開放共享工作本質的認識不夠到位，缺乏足夠的重視，從而影響了大型儀器設備開放共享工作的開展。

3.1.2?科研團隊/課題組層面

一方面，科研儀器設備主要通過科研項目經費渠道購置，后期也一般由采購的科研團隊進行管理?？蒲袌F隊需要負責設備的保養、維修等工作，承擔相應的維護維修費用。在這種模式下，一些團隊將利用項目經費購置的儀器設備進行封閉管理，即使將儀器設備閑置，也不愿將其共享。另一方面，在科研、學術競爭中，高精準的科研儀器設備是促進科技成果產出的利器，為了保證自己團隊科研項目任務順利完成，科研團隊對儀器設備開放共享的意愿也并不高。

3.1.3?個人層面

當大型科研儀器設備只在團隊內部使用時，儀器設備管理人員的工作量相對較小。而當儀器設備面向社會開放時，設備使用時間大大增加，維護壓力和故障率也隨之增加，儀器設備管理人員承擔了更多的工作量。由于大多數儀器管理人員平時科研任務很重，在沒有任何激勵措施的情況下，有些人員會以各種理由推脫開放共享，導致儀器設備無法充分發揮使用效益。

有些單位科研儀器設備的管理較分散，采購歸口財務處，開放共享管理歸口科研計劃處或設備管理處，使用權由科研團隊或課題組掌握，而缺乏單位層面的統籌管理。在設備購置階段，由于缺乏頂層設計，必要性論證往往只基于單個科研項目的需要，未能從單位總體角度規劃和協調，對儀器設備先進性、適用性的論證不全面，造成重復購置。有些單位在開放共享規章制度建設方面較為滯后，管理機制不完善，缺乏對機構職責、收支機制、人員激勵、評價考核等管理要素的頂層設計和細化規定，執行過程缺乏可操作性，在實踐中難以實施，加大了推進開放共享工作的難度。

高精尖的大型科研儀器設備只有定期校驗、及時維修，才能發揮為科研創新活動服務的最大效益。設備保養和維修需要耗費大量資金、成本很高，有些情況會超出設備所在部門和科研團隊的承受能力，導致買得起用不起現象。尤其當儀器設備開放共享以后，由于使用時間增長、用戶數量增多，設備出現故障的風險會相應增大。如果沒有足夠的維修經費保障，有些科研團隊和設備管理人員擔心儀器設備在開放共享中出現故障、維修資金難以落實，也擔心設備無法維修或不能及時維修導致延誤科研任務，會以各種理由推脫開放共享。

合理的有償使用是保障大型科研儀器開放共享持續開展的基礎。通過服務收費可維持儀器設備各類運行支出，滿足日常運行、維修維護、功能開發和更新改造等方面的資金需求，實現大型儀器設備的良性運轉和持續發展，也可以作為實驗技術人員的勞務與績效，以調動其工作積極性。然而在實踐中，有些單位仍然沒有建立完善的成本核算和服務收費標準，也沒有對開放服務收入的使用建立明確的分配機制，從而導致了設備運行投入資金不足等問題。

設備管理技術人員是進行開放共享的主體，他們在保障完成科研任務基礎上，同時承擔著儀器設備使用維護、提供技術服務的任務，工作繁重。然而在具體實踐中，由于工資總額等限制，人員激勵政策難以落地實施。儀器設備管理技術人員承擔了很多“額外”工作量，卻不能“多勞多得”，未能在薪酬績效、職稱晉升、年度考核中得到與其工作相匹配的待遇，大大影響了他們從事開放共享工作的熱情，更不會主動對大型科研儀器設備開展科學、深度的管理。

國發[2014]70號文中提出“對于不同類型的科研設施與儀器，采取不同的開放方式，制定相應的管理制度、支撐措施及評價辦法”。但在工作實踐中，設備使用效益評價體系不盡科學合理、客觀公平，沒有充分考慮到儀器設備使用水平、服務質量及成果產出情況，仍然習慣片面地根據使用機時評價儀器設備使用情況。如何結合單位自身特點，制定科學合理、可操作性強的儀器設備使用效益評價標準，是各單位在管理實踐中面臨的一大難題[3，4]。

• 提高大型科研儀器設備共享管理效益的關鍵路徑

改變大型科研儀器設備分頭管理的模式，在單位層面設立職責明確的管理機構，成立專門的管理委員會。管委會由單位主管領導牽頭，相關業務和職能部門負責人為成員，統籌規劃大型儀器設備開放共享管理工作，研究協調開放共享工作中的重大問題。開展儀器設備全生命周期管理，明確各部門責權，進一步加強部門間的溝通與合作，形成多部門聯動的良好機制。

從單位層面積極倡導、大力推動開放共享工作，制定管理細則和指導文件，對部門責任、購置論證、收入分配、評價考核、人員激勵等關鍵問題進行明確說明，讓共享工作各個環節都有章可循、有據可依、責任到人，為大型儀器設備共享工作開展提供制度支撐。

全面梳理單位中能夠進行開放共享的大型科研儀器設備，選擇適合單位特點的大型儀器設備管理模式，可成立實體機構實施設備的集中安置、集約管理，或利用網絡化共享管理平臺對分散于各部門的儀器設備實施虛擬形式的集中管理。共享設備必須加入單位設立的共享信息化平臺，接受集約化管理。

采購階段是避免儀器設備重復購置的關鍵環節，應嚴格執行采購審批制度。購置大型儀器設備前務必調查本單位及同區域其他單位是否存在同類型設備，對設備的必要性、先進性、適用性等進行充分論證，杜絕重復購置。如果存量資源中有同類設備，不允許購置，應通過共享方式引導課題組利用現有設備，從源頭上避免重復購置，促進現有儀器設備的有效利用。如果有類似存量資源，還要求重復購置的，必須說明詳情。

另外，采購審批時要明確新購設備在滿足本單位科研活動需要的同時，須向單位其他部門及社會提供共享服務的要求;設備采購人要承諾對儀器設備進行開放共享，同時提供設備開放共享使用方案，如果無特殊原因而不能開發共享，其購置申請將不予通過[5]。

單位應設立大型科研儀器設備維修基金，利用維修基金對開放共享的儀器進行日常維護和保養，對性能指標進行校驗，保障大型儀器設備完好高效運轉、出現故障后及時修復，提高利用率，同時消除設備管理部門對設備在開放共享中出現故障、無法承擔維修經費的顧慮。重點支持開放共享程度高、共享機時多、使用效益好的大型儀器設備，以鼓勵設備管理部門積極開展開放共享工作。

還可設置大型儀器分析測試基金，向課題組提供測試費補貼，鼓勵他們利用現有共享資源開展科研活動，而無須不斷新購儀器設備，從而盤活存量資源、減少重復購置。此外，單位每年可根據大型儀器設備的開放管理的考核結果，給予參與共享的部門配套經費資助，用于設備設施建設及實驗室環境改造[6]。

完善大型儀器成本核算，推行有償服務，科學定價、統一收費、合理分配，實現“以機養機”。按照成本補償和非營利性原則，測算大型儀器在實驗材料、水電消耗、折舊耗損、維修維護、公攤成本及人員獎酬等方面的實際運行成本，確定合理的收費標準。為了促進單位內部科技協作，應適度體現對單位內部其他部門的費用優惠，對外的開放共享收費可以在成本核算的基礎上結合市場機制和相關定價機制合理制定。

財務處設立大型科研儀器設備開放服務收費專用賬戶，對服務收費進行獨立核算，實施?？顚Ｓ?。單位可對收取的費用提取一定比例的管理費，列入單位共享基金專項進行統一管理，其余歸設備所屬部門及機組使用，按照單位規定的比例用于材料及能源消耗、設備維護維修以及設備管理技術人員績效獎勵等方面的支出。

管理單位應建立科學合理、可操作性強的評價體系，可通過有效機時、成果產出、服務收入、功能利用與開發、人才培養、服務質量、經費使用等方面進行綜合性考核，將定性評價與定量評價相結合。建立分類評價機制，全面考慮不同類型的大型科研儀器設備在專業性、使用方式、共享用戶數量方面存在的顯著差異，根據設備類型設置不同的評價指標權重。

完善對設備所屬部門的硬性考核，根據評價考核結果，對于支撐能力突出、產出成果顯著、服務質量高、管理規范的部門，在運行補貼分配、設備購置、平臺建設等方面予以相應的傾斜與獎勵，以此來調動相關部門的積極性。管委會對考核不合格的部門和機組提出整改意見，責成限期整改。整改不達標的，采取減少經費投入、設備調撥等措施。

加強對直接提供開放共享服務的設備管理技術人員的激勵。探索建立開放共享績效考核機制，按照多勞多得的原則，將大型儀器設備開放共享的服務機時、服務質量、成果產出、功能開發與利用等情況與設備管理技術人員的年度考核、薪酬待遇等掛鉤，以經濟手段調動他們的積極性和熱情，保障開放共享順利開展。

• ?提高管理信息化、智能化水平

加強信息化建設，提升共享管理平臺智能化水平，有效銜接設備的管理、服務、監督和評價。安裝刷卡系統，與儀器設備開放共享管理平臺對接，用戶通過刷卡進行上下機操作，從而實現對設備使用數據的實時采集和監管，提高數據統計的時效性。智能化管理便于單位及時全面地掌握設備使用情況和工作狀態，為進一步政策制定、儀器設備購置規劃提供有力的數據支持。在具體推進過程中，建議先從開放共享程度高的設備開始安裝運行，運行成熟后再帶動其他設備安裝[7]。

高水平的大型儀器設備管理技術人員能夠基于用戶需求，開展創新性、深度的開放服務，實現服務與創新的互促共進。各部門根據開放共享儀器數量和工作任務，配備業務能力強的管理技術人員，不斷對隊伍結構進行優化和補充。重視、加強培訓，定期舉辦高端儀器設備學術講座，組織技術交流，提升人員隊伍的業務技能與服務水平，對其參加國內外培訓與學術交流給予一定經費補貼。設立大型儀器設備性功能開發基金，激勵管理技術人員積極對儀器設備功能進行研究開發，挖掘設備使用潛力，充分發揮設備效益。

大型科研儀器設備開放共享管理是一項長期的系統工程，需要單位各部門協同合作、持續推進，管理各環節都需要落實到位。為解決上述面臨的這些難題，高校、科研機構等單位應結合自身學科特點，明確發展思路，提出細化管理方案、不斷實踐和改進，形成適應單位實際情況、體現單位特色和管理水平的規章制度。多管齊下、積極穩步推進，真正實現儀器設備的資源化利用，切實提高儀器設備的使用效益，充分發揮出大型儀器設備在服務科技創新活動中的重要作用。

參考文獻

[1] 袁偉，范治成.大型科學儀器中心對科技創新影響因素分析[J].中國科技資源導刊，2018，50（6）：1-5.

[2] 包郁明，顧今吾，李娟，等.淺談新時代背景下大型科研儀器與設施開放共享工作[J].農業科技管理，2020，39（1）：36-39.

[3] 國務院.關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見：國發〔2014〕70號[Z/OL].（2015-01-26）.http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-01/26/content_9431.htm.

[4] 邵玉昆.大型儀器設備開放共享工作的回顧、現狀與對策[J].實驗技術與管理，2019（8）：?27-30，35.

[5] 安晨煒，梁國勝，馬旭炅，王強.大型儀器開放共享助推蘭州大學“雙一流”建設[J].實驗技術與管理，2021，38（8）：5-10.

[6] 陳晨，蔡莉娜.高校大型儀器開放共享激勵“新路徑”[J].華東科技，2020（4）：53-57.

[7] 朱媛媛.高校大型儀器設備共享管理現存問題和改進措施探討[J].教育教學論壇，2019?（45）：11-12.