博士研究生科研能力影響因素及提升路徑研究*
——基于某財經類高校的調查與分析

徐哲瀟 蔡永明

（對外經濟貿易大學研究生院）

博士生教育是我國教育結構中最高層次的學歷教育，肩負著為國家培養高素質、高層次創新型人才的重任。我國高度重視博士研究生的教育質量，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年》提出高等教育承擔著培養高級專門人才、發展科學技術文化、促進社會主義現代化建設的重大任務，提高質量是高等教育發展的核心任務，是建設高等教育強國的基本要求。

在博士生培養過程中，科研能力的培養是至關重要的環節。科研訓練和科研水平的區別也是博士生與碩士生、本科生的最大區別。在國外高等院校，博士研究生在高校科研產出方面已經成為最重要的力量。高校博士生近幾年科研產出的數量和質量都有所提高，但仍遠遠構不成高校科研產出的重要力量。以2021年為例，某財經類高校598名在讀博士公開發表期刊文章456篇，其中對高校雙一流學科建設有明顯促進作用的高水平發表只有105篇。了解高校博士生科研能力影響因素進而分析科研能力提升路徑，對高校博士生教育質量至關重要。

一、研究設計

（一）博士生科研能力的界定

本文首先對博士生科研能力進行界定。博士生科研能力的外在表現主要是科研產出的數量和質量。中外學者對影響科研工作者科研產出的因素進行了一系列的探索，并取得了一些有益的研究成果。總結現有對博士生科研能力的評價，主要分為主觀評價和客觀衡量，主要的測量方法有：論文、項目、書籍等科研成果的數量；科研成果的質量；同行評議等。魏順平等曾從論文數量、總被引頻次、篇均被引頻次三個方面考察中國研究人員的科研績效[1]。邊國英認為反映博士生科研能力的最直接窗口就是學術論文的產出，包括數量和質量兩個方面[2]。藺玉主要采用被引頻次和在指定期刊上發表論文的總數來評定博士生的科研績效[3]。

本文根據財經類院校博士生在學科方面的特點，綜合考慮博士生在學術發表、參與項目、參與編著的數量和質量，對各類科研產出及級別進行賦值，以量化指標來衡量博士生科研能力。

（二）研究假設

一些學者對影響科研工作者科研績效的因素進行了探索和研究，其中影響力較大的是Bland提出的影響科研工作者科研生產力的三因素模型，即個人因素、組織因素、領導因素。李俊秀等通過對人文社會科學類博士生的調查，發現跨學科學習、項目參與、課堂學習、導師交流對科研產出的質量影響較大[4]。趙世奎認為博士生科研能力提升主要體現在全方位的導師指導、博士生課程體系建設、提供科研訓練項目等方面[5]。

借鑒以往學者及高校教育工作者的工作，本文立足我國高校博士研究生教育現狀，提出影響高校博士生科研能力的三類主要因素：個人因素、導師因素、高校因素，設計調查問卷，根據某財經類高校調查問卷結果定量分析各因素對博士生科研能力的影響，并得出提升高校博士生科研能力的途徑及建議。

目前我國高校博士生培養普遍實行的是導師負責制，導師是博士生的核心領導。同時，博士生的學習、科研活動中，最主要的關系網絡來源于導師和周圍同學，受高校科研氛圍的影響。因此，本文將重點研究博士生自身因素、導師因素、高校因素對博士生科研能力的影響機制。

1.自身因素

過去的一些研究成果，發現研究者的自身因素是影響個體科研績效（比如教師、科研人員）的關鍵因素。本文認為這些研究結論和影響機理，可以延伸到博士生的科研績效，這是由于博士生不僅是學生，而且也是一般的科研人員，所從事的科研工作具有一般科學研究的特點。因此本文選取了一些對個體科研績效有顯著影響的自身因素，主要包括博士生的科研基礎（本科畢業高校、碩士畢業高校）、專業基礎、年齡、性別因素。本文建立以下假設：

假設1：博士生科研基礎對博士生科研能力有正向作用。

假設2：博士生是否跨專業對博士生科研能力有負向作用。

假設3：博士生年齡對博士生科研能力有負向作用。

假設4：男性博士生相對于女性，傾向于表現出更高的科研能力。

2.導師因素

目前我國高校博士生培養實行的是導師或導師組指導負責制。導師或導師組對博士生的培養是貫穿于整個博士生學習期間的，是博士生教育的直接實施和指導者。因此眾多教育工作者和學者認為導師是影響博士生科研能力的關鍵因素。博士生導師的科研能力、科研活躍度及對博士生的指導力度影響博士生科研能力的提高。本文建立以下假設：

假設5：博士生導師科研能力和科研活躍度對博士生科研能力有正向作用。

假設6：博士生導師指導力度對博士生科研能力有正向作用。

3.高校因素

博士生科研能力同樣受到高校科研環境的影響。高校培養方案設置、科研硬件條件、學術交流機會等科研氛圍以及科研激勵政策會影響到博士生科研過程中科研資源等的獲取、科研積極性以及投入程度，進而影響到博士生科研能力。一般而言，高校基礎理論、方法論課程的講授有助于增強博士生的科研創作基礎，科研硬件比如博士工位、網絡資源等提供有助于提高博士生科研創作的便利性和積極性，高校舉辦的學術講座、學術會議等學術交流機會有助于博士生了解專業領域的前沿問題，擴寬知識范圍及深度。同時，高校的一些激勵政策，例如鼓勵學術發表、設立科創項目、鼓勵學生出國交流、資助學生參加學術會議等，會提高博士生投入科學研究的積極性和主動性。本文建立以下假設：

假設7：高校科研氛圍對博士生科研能力有正向作用。

假設8：高校激勵政策對博士生科研能力有正向作用。

4.控制因素

由于科研能力的提升屬于長時間的積累過程，學術發表和項目建設均需要時間來完成，因此博士生所在年級對其科研產出有明顯的影響。年級越高的博士生學術發表越多、參與的項目越多。本文將博士生所在年級設為控制變量，來考察其他因素對博士生科研能力的影響。

二、結果分析

（一）數據收集

本文結合以上假設，設計《某財經類高校博士生科研能力影響因素》調查問卷，設計三部分內容共20個問題，使用問卷星進行問卷發放及回收。調查對象包括某財經類高校在讀博士生共598人，回收問卷399份，其中有效問卷399份，問卷回收率及有效率較高。

（二）數據分析

使用stata13.1對問卷回收結果進行分析，表1列出了描述統計的結果，即變量的均值和方差，從中可以看出科研產出的最大值和最小值存在一定差距，最小值為0，最大值為99，說明博士生個體之間的科研產出存在差距，最差的博士生沒有形成任何科研成果。本研究將試圖解答是哪種影響因素導致了此種差距。

表1 博士生科研產出、導師信息、科研環境等信息描述統計表

（三）回歸結果

根據以上假設，建立多元線性回歸模型來驗證上述研究假設的正確性。本文通過stata13.1進行回歸分析。

在多元線性回歸模型中，正的系數說明當該變量增加時，因變量（博士生科研能力）也隨之增加；負的系數說明當該變量增加時，因變量（博士生科研能力）卻隨之降低。

當全部自變量引入到多元線性回歸模型中時，回歸結果清晰的表明：與因變量（博士生科研能力）存在正向關系的有：碩士高校、性別、高校科研環境、導師科研能力、導師指導力度。與因變量（博士生科研能力）存在負向關系的有：本科高校、跨專業情況、年齡、激勵政策。控制變量（博士生所在年級）則與博士生科研能力有顯著正相關。根據回歸結果，可以得出以下結論。

結論1:博士生的碩士高校水平越高，對博士生的科研能力有正向激勵作用，而本科高校卻沒有正向作用。這可能與該財經類高校博士生的招生來源有很大關系，參與調查的博士生中，碩士高校中211高校及985高校的比例要高于本科高校中該兩類高校的比例。

結論2：博士生在本碩、碩博或本碩博階段有跨專業情況，對其科研能力有負向激勵作用。雖然現在博士生跨專業考取情況較普遍，且理科專業跨專業考取經濟類專業的博士在科研發表方面優勢較大，但根據調查結果，一直就讀某個專業的博士生具有更深厚的專業基礎，更容易在科研能力方面得到提升。

結論3：博士生的年齡對其科研能力有顯著的負向作用。說明博士生年齡越大，科研能力有明顯下降趨勢，這與年齡偏大的博士生容易受到社會、工作、婚姻、家庭等各方面壓力有關系。

結論4：博士生性別對其科研能力有正向作用。說明男性博士生比女性博士生更傾向于有較高的科研能力。雖然女性博士生在科研方面更細心更有耐力，但在創新性思維或創新性活動方面可能不如男性博士生。

結論5：博士生導師科研能力和科研活躍度對博士生科研能力有正向作用。博士生導師科研學術能力越高，科研活躍度越高，對其所指導的博士生有帶動作用。博士生可得到導師學術指導，或通過參與導師項目、參與導師組織的研討等形式獲得更高的學術收益，從而提高科研能力。

結論6：博士生導師指導力度對博士生科研能力有正向作用。博士生導師在指導博士生方面投入越多，與博士生的交流越頻繁，博士生獲益越多，越傾向于提高自身科研能力。

結論7：高校科研環境對博士生科研能力有正向作用。高校的科研氛圍越濃厚，為博士生提供的科研機會越多，專業課程和方法論課程的設置科學合理，越容易提高博士生的科研能力。

結論8：高校激勵政策對博士生科研能力有負向作用。這一結論與前面的假設相反，究其原因，應當是科研水平越高的博士生，可能會感覺高校的激勵政策不足以對自身起到激勵作用，他們的科研動力或來自于自身推動力，或來自于導師的指導鼓勵。但科研水平一般的博士生，會更加關注到高校的激勵政策，而這些政策對他們投身科研、取得科研成果會起到一定的促進作用。

三、政策建議

從統計結果可以分析出，三方面因素對博士生科研能力有不同的影響。高校可以從不同的影響因素著手，在博士生招生生源控制、博士生導師隊伍建設、博士生培養過程等方面突出工作重點，從而提高高校博士生整體科研水平。

（一）招收優質生源，發揮博士生主觀能動性

在生源質量方面，高校應積極探索創新選拔人才的博士生招錄方式，通過推廣“碩博連讀”“碩博一體化”“申請-考核”制和普通招考“兩段制”招生，注重考察考生的科研基礎，除了關注考生的個人科研素質，同時關注考生的碩士所在高校、是否跨專業，具體分析如何跨專業等情況。

（二）提升導師質量，提高導師責任意識

高校應繼續依托研究生導師立德樹人職責等相關文件，建立導師責任落實長效機制，強化導師“育德”“育才”任務。構建校院兩級導師培訓機制，形成新聘導師崗前培訓、在崗導師業務培訓、師德師風及學風教育為一體的培訓體系。落實導師是研究生培養質量第一責任人要求，鼓勵導師建立以博士生為主的科研梯隊，帶動、鼓勵博士生參與學科前沿問題與熱點問題研究，提高博士生的創新意識與創新能力，全面提升高校博士研究生的科研水平和發表能力。

（三）營造科研氛圍，提高研究生研究與科研創新能力

在調查問卷的最后，博士研究生對高校科研環境提出一些希望。77.19%的博士生希望高校能提高硬件設施（網絡資源、博士工位等），52.38%的博士生希望高校能多開設方法論課程，51.13%的博士生希望出臺更多的鼓勵政策。高校應從高校和學院層面，推進相關工作的進行，從硬件設施、課程設置、科研氛圍、學術環境、鼓勵政策等方面著手，進一步改善高校博士生科研環境。

該財經類高校目前實行的博士生科研激勵政策主要有：研究生科研創新項目、研究生學術論文發表獎勵、國內外聯合培養研究生項目、參加國內外學術會議資助、研究生學術獎學金等。調查問卷結果顯示，75.69%的博士生認為高校研究生學術論文發表獎勵工作對自身科研工作有激勵作用，62.41%的博士生認為研究生學術獎學金有激勵作用，50.13%的博士生認為國內外聯合培養研究生項目有激勵作用，41.35%的博士生認為國內外學術會議資助有激勵作用。

高校可繼續推行上述激勵政策，同時考慮到如何進一步提升科研能力較高的博士生的積極性，可實行優秀博士研究生培育計劃，重點選拔具備較高科研能力和科研潛力的博士二年級學生，給予科研資助，以調動該批博士生的科研積極性。