運用產權交易平臺 規范海域使用權交易
——以大連產權交易所為例

◎王制浩（大連產權交易所，大連 116025）

2022年初，國務院辦公廳發布的《要素市場化配置綜合改革試點總體方案》明確提出，“推進合理有序用海，探索推進海域一級市場開發和二級市場流轉，探索海域使用權立體分層設權”。遼寧省發展改革委印發的《遼寧省公共資源交易領域政務公開標準目錄》中，海域使用權、無居民海島及其他海洋資源都位列其中，并按規定應全部進入公共資源交易平臺進行交易。2017年，大連產權交易所（以下簡稱“大交所”）通過網絡競價系統首次承接國有企業已取得海域使用權出租交易業務。在充分總結了海域使用權出租業務經驗后，大交所將目光從進行海域使用權轉讓的二級交易市場轉向海域使用權的一級交易市場——海域使用權出讓交易市場。截至2002年4月30日，大交所接受委托并公開掛牌出讓海域使用權成交141宗，成交海域使用金約7.46億元；海域使用權出租成交114宗，成交海域租金約9360萬元。通過對海域使用權交易業務的實施與總結，大交所期冀在我國海域使用權出讓、出租的公開交易領域有新的突破。

一、大連市搭建海洋資源交易平臺的基本條件與客觀基礎

2022年，《遼寧省推進“一圈一帶兩區”區域協調發展三年行動方案》印發，大連市被賦予遼寧沿海經濟帶“核心”地位和“帶”頭作用，這為大連市搭建海域資源權益交易平臺提供了良好的基礎條件。

一是大連市區位優勢明顯。大連市地處遼東半島南側，南與黃、渤海相鄰，是東北地區和內蒙古東部的重要出海口。作為東北亞地區經濟的重要鏈接點，大連市是我國沿海重要的中心城市、濱海度假旅游城市和國際性港口城市。大連行政管轄海域面積3.01萬平方千米，擁有遼寧省最長的大陸海岸線，也是遼寧省重要的海洋中心城市。海岸線長2211千米，其中，大陸岸線長1371千米，占遼寧省大陸岸線的65%；大連擁有海島538個，占全省海島數85%。

其次大連市已進入海洋經濟高質量發展新階段。近年來，受國內外傳統工業市場需求下降的影響，大連市海洋產業面臨迫切的轉型升級問題，外貿集裝箱運輸量持續下降，造船業受國際航運市場低迷的影響，訂單需求量明顯減少，經濟增長乏力。海洋經濟綜合實力是海洋經濟高質量發展的主力“引擎”，隨著大連市海洋經濟進入高質量發展新階段，海洋產業結構有巨大的優化調整空間、產業布局亦亟待調整與重構。

二、海域使用權進入產權交易平臺的重要性

海洋資源作為完全開放的空間，具有公共物品的屬性，在缺乏物權制度的情況下，人們恣意利用海域資源造成海洋生態環境的破壞和資源枯竭等負外部性問題，使海洋不幸成為“公地悲劇”的現實標本。近年來，國家陸續出臺了一系列推動海洋資源市場化配置工作的宏觀政策，海洋產權的市場化交易方興未艾，但海洋產權市場尚處于培育期。2002年1月1日，《中華人民共和國海域使用管理法》正式實施，其第十九條和第二十條規定，海域使用權可以通過行政審批、招投標、拍賣方式出讓。2018年7月5日，原國家海洋局發布《關于海域、無居民海島有償使用的意見》中首次提出，海域使用權可以通過掛牌方式實現市場化。隨后，廣西、山東、福建和河北等沿海省份在《中華人民共和國海域使用管理法》的基礎上，借鑒土地使用權流轉的管理經驗，又增加了掛牌方式出讓海域使用權。

目前，大交所以規范的制度、完善的流程、全面公開的市場操作，借鑒已經成功完成的海域使用權交易經驗,全面承接大連市海域使用權進入大交所交易，從而搭建起大連市海洋資源權益交易平臺，并通過公開掛牌出讓海域使用權的方式，助力信息公開透明、提高工作效率和交易情況的關注度、簡化交易流程，保值增值海域使用權。與此同時，推動海洋資源權益交易業務模式復制輸出，輻射遼寧省沿海經濟帶的其他城市，進而牽頭建立起全省統一的海域、無居民海島使用權的海洋資源交易平臺。大交所借助這一平臺，不僅實現了業務創新，更為大連海洋強市建設和遼寧省沿海經濟帶高質量發展做出貢獻。

首先，促進地方財政收入增加。海域使用權進入大交所交易，不僅規范了市場交易行為，更充分地挖掘了海域使用權的市場價值，確保了國有資產保值增值。以大連市長?？h海域出讓為例，2019—2021年長海縣通過大交所公開交易海域使用權，實現財政增收近1.9億元。在當前財政收入吃緊的情況下，公開交易海域使用權對地方財政增收意義重大。

其次，規范交易流程，杜絕暗箱操作。傳統的海域使用權出讓、出租多以協議方式進行交易，不僅價格易與市場脫軌，更容易滋生腐敗、權力尋租等問題。即使以其他方式交易，信息發布的渠道也較窄，實施過程中的規范性不足，串標、圍標等事件頻發。海域使用權出讓、出租業務通過大交所進行公開交易，可以有效規避權力尋租，杜絕交易腐敗，實現公平交易。

最后，加快推動融資一體化等衍生服務。海域使用權交易涉及的交易金額一般較大，且為了提高交易效率，要求受讓方交款的時限一般較短，這會對部分受讓方造成較大的資金壓力。為此，大交所發揮自身優勢，與多家金融機構協調溝通，通過運用“互聯網+公共資源交易+融資服務”的模式理念和科技手段，創新融資服務方式，搭建統一融資服務平臺，為受讓方提供專項融資貸款等金融服務，在項目交易中以最快速度為受讓方尋求融資途徑、解決融資需求，基本可以保證在項目交款時限內完成融資服務。同時，為爭取更多的意向受讓方參與項目，大交所還主動與金融機構協調，建立了交易保證金融資貸款服務機制，解決了部分意向受讓方交易保證金無法按時備齊的難處。以上兩項舉措使意向受讓方、受讓方融資的便利性得以提高，資金壓力得以緩解，有效降低了融資成本，同時提高了交易效率，降低了交易風險。

三、規范海域使用權交易行為存在的問題

同土地一樣，海域、海島資源同樣可以進行市場化配置，但長久以來，傳統的“先申請后審批”的行政配置方式使海洋資源的使用與管理缺乏主動性，弊端凸顯且問題頻發，無法體現海洋資源作為國有稀缺資源的真正價值。目前，我國海域使用權通過委托公開上線交易尚存如下現實問題：一是海域使用權的覆蓋范圍“家底”尚不完全清楚，已辦理海域使用證的海域與未確權海域差距甚大。二是根據相關規定，出租、抵押、作價入股海域使用權的，應當向審批機關所屬海洋行政主管部門備案，轉讓海域使用權或者實現抵押權的，應當到原審批機關辦理海域使用權變更登記。但是目前，全國各地方海域使用權出租多為村、街道與用戶簽訂承包協議，且出租后多數未到登記機關備案。三是海域使用權轉讓或出租的二級市場交易行為缺少規范性和公開性，價格難免與市場脫軌，容易滋生腐敗、權力尋租等問題。四是各地區關于海域使用權的管理規范尚不統一，且缺少海域使用權公開出讓的規范性管理辦法及法條，這些均直接影響了海域使用權交易的規范性、合法性和有效性。

四、規范海域使用權交易的政策建議

首先，清晰界定海域產權。供給方和需求方在市場上各取所需并尋求平衡，通過價格機制實現福利水平最大化，市場也因此實現效率最大化，因此，產權清晰對海域資源配置至關重要。

其次，嚴格規范交易流程。以大交所為例，其提供了完備的海洋資源交易公信力平臺，有助于形成相對完善的業務規則體系，保證項目運作高效規范，切實防范風險。通過網絡競價系統等信息化手段實現“全流程留痕不可逆”，確保交易過程公開、公平、透明、高效，在不斷完善交易監管系統、云數據平臺等信息化體系建設的基礎上，逐步實現海洋行政主管部門對交易活動的全程監管。

最后，充分發揮交易平臺功能。多年來，產權交易市場以“公開、公平、公正”為基本交易原則，在防止國有資產流失、優化配置資源、預防和治理腐敗等方面均做出了貢獻。利用產權交易市場搭建起的信息資源共享平臺和投資者信息庫，將海域使用權項目信息進行多渠道和針對性推介，通過產權市場化發現價格、發現投資者的功能、讓市場在資源配置中起決定性作用，從而挖掘出海洋資源的真正價值。借助這一平臺的建設，實現產權交易機構創新業務的增長，為國資國企創造新的發展空間。

五、小結

海洋產權的概念從無到有，將海洋資源配置納入產權交易市場，是產權交易市場發展的里程碑式的突破。建設和培育海洋產權交易市場，為海洋資源配置提供市場化平臺，順應海洋經濟發展的內在需求，有利于提高海洋空間及資源利用效率、促進海洋產業轉型升級、為海洋經濟發展提供新動能。海洋產權交易市場雖然是新興領域，真正實現市場效應還需要漫長的培育和發展過程，但其市場體量大，前景光明。作為遼寧省產權交易機構在海洋產權交易市場的先行者，大交所以振興東北老工業基地振興發展和促進海洋產業升級為側重點，以金融創新為動力，以打造全國統一的海洋產權交易市場為目標，以期大連建設“海洋中心城市”和遼寧省“海洋資源強省”提供夯實助力。