湖北省自然科學研究系列職稱評審改革對策探析

劉 巧，黃翔宇，吳德勝，劉干成

（湖北省科技信息研究院，武漢 430071）

自然科學研究科技人員是科技人才隊伍的重要組成部分，是推進高水平科技自立自強、建設科技強省的重要力量。自然科學研究系列職稱評審作為自然科學研究科技人員評價的基本制度，是專業技術人才評價體系的重要內容。2016 年12 月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于深化職稱制度改革的意見》，對深化自然科學研究科技人員職稱制度改革提出了明確要求。2019 年，湖北省積極響應國家政策號召，出臺了《湖北省自然科學研究系列專業技術職務任職資格申報評審條件（試行）》，對自然科學研究系列專業評審條件進行了重新修訂。新的評審條件更加注重品德、能力、業績的評價導向，在近兩年改革實踐探索中，充分發揮了人才評價“指揮棒”和風向標作用。湖北省加快打造全國重要人才中心和創新高地，加強湖北省自然科學研究系列職稱評審改革對策研究，具有十分重要和深遠的意義。

1 國內自然科學研究系列職稱評審新趨勢

近年來，國家職稱改革工作持續深入推進，截至2021 年8 月，27 個職稱系列的改革指導意見全部出臺，職稱工作正式邁入新的歷史發展階段。國內各地組織實施自然科學研究系列職稱評審改革呈現新趨勢。

1.1 越來越重視差異化評價標準的建立

針對不同職業、不同崗位、不同層次、不同行業的申報，分別探討建立差異化評價標準進行分類評價，是各地自然科學職稱改革的重點。如重慶市在新修訂的申報條件中，根據不同類型科學研究活動特點，分為基礎研究、應用研究（含技術開發與推廣）、科技咨詢與科技管理服務三大類別，分別制定和優化業績申報條件。技術經紀人原有的評價標準已經不能適應新的市場需求，探索建立差異化評價標準，暢通技術經紀人職業化發展渠道。北京、山東、天津、遼寧、廣東等地均已陸續將技術經紀職稱序列單列。北京在新增職稱專業評價辦法中，將技術經紀人分為技術轉移轉化研究、運用服務兩類，分別量身定制了不同層級、不同類別的評價標準。清晰科學的分類評價標準，有效提高了評價的針對性、精準性。

1.2 越來越重視創新性科研成果的價值

破除“四唯”傾向，實行代表作評審制度，重點考察創新性研究成果質量和水平，是各地改革的突出特點。在國家倡導重能力、重品德、品業績的評價導向指引下，各地越來越重視創新性科研成果在參加職稱評審中的作用。北京市2020 年12 月正式實施的《北京市深化自然科學研究人員職稱制度改革實施辦法》中，明確實行職稱評審代表作制度，科研人員可自主選擇論文、專利、研究成果、研究報告、專著譯著、軟件著作、技術標準規范等代表性成果參加職稱評審。天津、黑龍江等地也在各自新頒布實施的自然科學職稱改革方案中，明確推行代表作制度，注重標志性成果的質量、貢獻和影響力。這些重視創新性科研成果的社會效益和經濟效益的政策舉措，能夠更加有效地激發自然科學研究專技人才的創新動力，促進人才的專業化、職業化和高端化發展。

1.3 越來越重視評審監督體系的完善

評審監督體系的建立與完善，是保障職稱評審“在陽光下運行”的關鍵。2019 年9 月1 日，有關職稱工作的第一部法律性文件——《職稱評審管理暫行規定》頒布后，各地陸續探索本地職稱評審相關的規章制度，尤其在評審監督體系的完善方面，各地努力倡導樹立勇于創新、嚴謹求實的學術風氣，對學術不端行為實行“零容忍”，建立職稱評價誠信檔案。堅持將品德放在評價的首要位置，對申報人職業道德的考察已成為自然科學職稱評審考察的重要內容。河南省從2019 年開始，在職稱評審中實行職稱申報推薦誠信承諾制，個人申報職稱和用人單位推薦均要出具誠信承諾。北京實行弄虛作假“一票否決制”，并記入職稱評價誠信檔案。

2 湖北省自然科學研究系列職稱評審實施概況及發展趨勢

2.1 實施概況

本研究以2019—2021 年湖北省的概況來進行分析比較，以期為湖北省自然科學職稱評審工作、自然科學人才隊伍建設提供參考借鑒。2019 年，湖北省繼續貫徹落實國家及省內關于自然科學研究系列職稱改革方面的政策舉措，逐步規范和完善評審工作機制，不斷優化評審流程和服務，全面提升評審工作的公正性、權威性和專業性，成效顯著。

2.1.1 整體申報情況 從2019—2021 年申報情況來看，隨著職稱制度改革的穩步推進，自然科學職稱申報人數基本同步趨于穩定發展，自然科學人才隊伍發展壯大，自然科學職稱評審對激發自然科學研究領域人才創新活力發揮了積極的推動作用。3 年來，湖北省自然科學職稱評審累計申報人數達294人，其中參加水平能力測試申報人員174 人，通過人員132 人，總體通過率為75.86%；參加評審申報人員120 人，通過人員103 人，總體通過率為85.83%（圖1）。湖北省自然科學職稱申報人數前后略有增減，波動并不大，但參加評審的人數略呈逐年上升趨勢（2019 年 32 人、2020 年 43 人、2021 年 45 人），這與部分企業相關人員認識到職稱認定的重要性有著密切聯系。同時，由于湖北省近年來高層次引進政策紅利發揮越來越大的作用，吸引和集聚了更多自然科學研究系列的人才扎根湖北省，每年自科高層次人才參加評審的人數也呈上升趨勢。

圖1 2019—2021 年湖北省自然科學研究系列職稱評審申報及通過情況

2.1.2 申報等級分布情況 從圖2 可以看出，不論是水平能力測試還是評審，申報等級均以副研究員和助理研究員為主體，2019—2021 年，兩個等級水平能力測試申報人數累計達106 人，評審人數累計則達74 人，在一定程度上表明自然科學研究系列專業技術人才樂于扎根湖北省、服務湖北省并在湖北省實現自我發展。同時，研究實習員級別申報人數較少，主要原因在于部分科研院所、企業和高校對政策認識不夠、理解不深。再者，由于各申報主體新進人員學歷學位普遍要求是碩士研究生，新進無基礎職稱人員符合中級初定條件，也是初級職稱申報群體較少的原因之一。2019—2021 年，參加助理研究員初定人員共計24 人。

圖2 2019—2021 年湖北省自然科學研究系列評審申報等級分布

2.1.3 申報專業分布情況 湖北省自然科學研究系列專業分為基礎理論研究、應用研究和科技服務三大類，每年申報具體小專業較為分散，但主體仍集中在應用研究和科技服務兩大類，基礎理論研究類申報人員較少（圖3）。一是由于國家及湖北省科技創新戰略決策的引導，湖北省涌現出一大批技術轉移機構、孵化器、眾創空間、技術交易所等科技成果轉化相關服務機構，培養和集聚了一批科技服務專業技術人才，尤其是技術轉移和創業孵化專業人才，科技服務專業明確納入自科系列，對這一群體的導向作用明顯。二是基礎理論研究主體主要在高等院校。隨著國家和省內職稱改革的深入推進，職稱評審權限進一步下放，絕大多數高校和醫院等主體均擁有自主評審權限，在職稱評審中發揮主導作用，有一部分原自科基礎理論研究系列的專業技術人才轉評到了本單位或學校的職稱系列中參加評審晉升。

圖3 2019—2021 年湖北省自然科學研究系列評審申報專業分布情況

2.1.4 申報主體分布情況 2019—2021 年，申報人員絕大多數集中在事業單位，非公企業和高校人員僅占到極少一部分，科研院所申報主體累計申報人數達228 人，占總申報人數的77.56%（圖4）。對于科研院所而言，單位決策層對職稱評審工作高度重視是主要原因，這些單位一般安排了專人研究政策并組織單位符合條件的人員統一申報，既有利于本單位職稱申報工作的整體規劃與推進，也利于個人職稱申報相關業績材料的準備和積累，評審通過的幾率也會更大。而對非公企業申報主體而言，職稱申報工作還未上升到單位決策層面，同時，企業內部也未搭建起與職稱相關聯的考核機制，企業員工申報積極性和主動性還未完全調動起來。對高校申報主體而言，一般擁有職稱評審權限的高校都會積極引導和鼓勵本校人才以本校職稱系列為主來進行職稱申報。這些都是導致非公企業和高校等申報主體申報人數較少的重要原因。

圖4 2019—2021 年湖北省自然科學研究系列評審申報主體分布情況

2.2 發展趨勢

2.2.1 科技服務專業申報群體將持續增加 近年來，國家及湖北省持續推動科技創新發展，聚焦重大科技戰略任務，對科技服務從業人員的重視程度提高，湖北省培育和集聚了一大批優秀的科技服務業從業人員，尤其是科技成果轉化和創業孵化等新興職業群體以及研發設計、科技咨詢等專業領域人才隊伍進一步壯大，科技服務業對科技創新和產業發展的支撐能力顯著提升，該類人才的職稱職務晉升需求也愈發強烈。目前，每年科技服務業申報人員都在呈逐年上升趨勢，隨著湖北省高水平科技自立自強持續發力，該群體的職稱申報和晉升需求也將持續升溫。

2.2.2 非公企業申報主體將日趨活躍 近年來，培育和引導成長起來一批企業人才，在各自專業領域發揮著領頭羊作用，在職務晉升、項目申報等方面享受到政策紅利，將為各自專業領域的企業人才職稱申報起到積極的引導作用和激勵作用。同時，國家和湖北省關于科研項目申報條件中關于職稱的限定條件，也成為鼓勵和引導企業人才越來越注重職稱晉升。隨著湖北省自然科學職稱制度改革的深入推進，企業申報人數也將逐年上升。

2.2.3 高層次人才申報群體將逐步擴大 圍繞科技強省建設目標，湖北省于2021 年先后正式發布實施《湖北省科技創新“十四五”規劃正式發布實施》《關于加快推進科技強省建設的意見》等指導性政策，從戰略高度明確提出“建強科技人才創新高地”“5 年引進培養50 名戰略科學家、500 名創業領軍人才”的人才培育新目標，并出臺了一系列促進創新型科技人才人發展的配套舉措，必將吸引更多國內外高層次人才向湖北聚攏，自然科學系列高層次人才職稱晉升需求面相應也將進一步擴大，為增強科技創新人才儲備力量。

3 深化湖北省自然科學研究系列職稱評審對策

通過對比分析國內其他省（市）以及湖北省自然科學工作的現狀和發展態勢，對湖北省進一步深化自科職稱評審改革提出如下對策建議。

3.1 加強評審政策的頂層設計

制定出臺更加合理、規范、科學的職稱改革制度和政策，破解更多堵點、痛點，是實現從管理人才到服務人才的轉變，營造尊重知識、尊重科學、尊重人才的積極導向。一是動態調整專業目錄。聚焦全省高精尖行業領域，將發展態勢迅猛、市場需求強烈的自然科學研究領域的新職業實時納入職稱評審范疇，實現湖北省自然科學研究系列職稱專業目錄的動態調整，以持續滿足高精尖產業等重點領域自科人才的評價需求，有效增強對湖北省高層次、高素質創新型人才的供給。建議將技術轉移和創業孵化這兩個專業單列，分別擬定不同的評價標準和條件，進行分類評價。二是建立政策融合機制。在青年科技人才的培養、高層次人才的引進、企業科技人才的挖掘等方面的政策制定，注重政策間的協同推進，實現應通盡通、能通則通。圍繞國家關于加強高技能人才與專業技術人才職業發展貫通的要求和導向，制定湖北省實施細則，促進自然科學領域高技能人才與專技人才的深度融合，拓寬二者的職業發展通道，以適應新時代對人才融合發展的新要求。三是完善關鍵領域綠色通道。建立湖北實驗室、新型研發機構、光谷科創大走廊等關鍵創新平臺以及區域科研人員職稱評審“綠色通道”，對做出突出貢獻、重點引進的緊缺性人才，或某些突出掌握運用理論知識指導生產實踐、創造性開展工作的知識技能型人才，或由湖北省人社部門認定的自然科學領域“高精尖缺”高技能人才，建立職稱評聘快車道，可不受單位崗位職數限制，評聘為中級及以上職稱。

3.2 建立靈活有效的評審機制

探索建立靈活有效的評審機制，構建科學、合理、有效、多元化的評價手段與方法，實現評審方式科學有效、評審過程公平公正、評審結果公開透明。一是創新評審方式。積極探索采取筆試、個人述職、面試答辯、成果展示、實踐操作、業績考察等多種評審方式。建議在水平能力測試環節，針對不同專業領域，根據需要采取筆試和面試相結合的測試形式，面試中可要求申報人員提供業績匯報，現場演示匯報。在評審環節，可嘗試增加業績展示等環節，為專家做出更加公平公正的判斷創造條件。二是完善評審標準。要對標國家和其他省新政策、新舉措，不斷優化和完善涵蓋品德、知識、能力、業績和貢獻等要素的評審標準，在同等條件下，更加注重考察論文、論著和其他代表作品的科研價值和質量水平。優化評審條件中關于科技服務專業的評審標準，尤其要細化對工作改革方案、重大專業活動策劃執行方案、項目可行性分析報告等業績的具體要求，努力構建科學合理有效的資格評定條件體系。三是優化評審監督。建立運行有效的監督機制，盡最大可能杜絕妨礙職稱評審工作公平公正順利推進的行為。實行個人和單位雙承諾，完善職稱申報誠信體系和失信懲戒機制，對學術造假“一票否決”。嚴格執行首問責任制，堅決從源頭上把控職稱評選效果，暢導貫徹落實公平公正。

3.3 充分調動非公企業的積極性

非公企業是市場創新的活動主體，吸納更多非公企業專業技術人員參加自然科學職稱評審，對于激勵企業專技人才持續進行知識更新、提高創新水平、增強企業創新發展后勁具有十分重要的意義。一是強化宣傳推介力度。通過召開專題會議、開展專題培訓等形式，定期組織開展公益性的職稱申報培訓班，傳播新政策、新理念。同時，通過自媒體、網站等宣傳途徑，積極與各方企業主體合作，逐步擴大政策普及率和影響度。二是引導企業建立職稱導向的內部評價體系。逐步引導將企業科技工作者的工資待遇、職位晉升等與其本人的職稱及工作貢獻等直接掛鉤，對企業專技人才從專業理論水平、專業知識應用、學術科研應用服務能力以及業績成果等各方面作出客觀公正的評價，創造條件推動非公企業人員積極申報。

3.4 逐步完善評審工作機制

管理有序、規范運作的工作機制是評審工作穩步順利推進的前提和保障。一是加大經費支持力度。遴選具備相關資質的科研院所等機構來承接自然科學職稱評審工作，并設立專項工作經費和定向研究經費，支持深入開展自然科學領域職稱政策研究、政策宣講、評審組織服務、專家評委庫建立與管理等。搭建自然科學專業技術人員交流平臺，加大同行業、同領域自然科學專業技術人員交流學習，激勵自然科學專業技術人員深耕專業領域理論研究及應用水平。二是建立經辦流程和審查手冊。通過規范的經辦流程和審查手冊，統一申報材料形式審查評判標準，明確形式審查的重點內容，重點對平級轉評、轉評晉級、中級初定、高層次人才認定等不同類別申報人員的具體要求，以及兩個維度業績要求中關于科技咨詢報告、個人獎勵及榮譽、科研項目、會議論文等佐證材料的有效性和貢獻度，堅持一把尺子量到底，在最大程度上保障形式審查的公平與公正。三是完善日常內訓機制。組織相對固定的職稱評審工作專班，定期開展管理服務常態化培訓，培訓對象應涵蓋全省各級自科管理服務部門的相關人員，共同學習探討系列職稱政策及相關制度，使職稱工作推進更加科學化、規范化，有效避免工作過程中政策執行偏差等問題。