面向未來的全球開放科學標準框架
——基于聯合國教科文組織《開放科學建議書》的分析

郭菁菁

(棗莊市圖書館，山東棗莊 277100)

自17世紀第一批科學期刊出版以來，確保科學知識的廣泛獲取就一直是社會所關注的問題。隨著時間的推移，科學期刊的出版商成為了科學知識的主要擁有者，除了負擔得起期刊訂閱費的富裕的大學和研究機構，其他人無法獲取。為了抵制這一趨勢，全球開放獲取運動利用互聯網的潛力，使學術研究文獻可以在網上免費獲取。隨著影響力的擴大和開放獲取要素的增加，開放獲取運動逐漸演變為開放科學運動，旨在通過數據、協議、軟件和基礎設施的開放共享，使整個科學過程更加容易獲取和透明[1]。這種開放加強了理論與實踐、科學與社會的聯系。開放科學還為加強研究、發展和創新之間的協同作用提供了機會。在缺乏開放科學全球政策框架的情況下，不匹配的做法以及缺乏共享信息和數據的統一法律和技術框架已經給國際科學合作帶來了挑戰。

聯合國教育、科學及文化組織，簡稱“聯合國教科文組織”(United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization，簡稱UNESCO)，成立于1945年11月16日，總部設于法國巴黎，現有195個成員國。聯合國教科文組織致力于推動各國在教育、科學和文化領域開展國際合作，是唯一一個擁有授權的聯合國科學機構。2019年，聯合國教科文組織(UNESCO)的193個成員國責成秘書處初擬了《開放科學建議書》草案，在經過一個包容、透明和多利益相關方的協商過程之后，UNESCO于2021年11月召開的第41屆會議上審議通過了《開放科學建議書》(以下簡稱《建議書》)[2]，首次就開放科學的定義與原則達成了全球共識，這標志著開放科學邁入全球共識的新階段，預示著我們將會迎來開放科學運動的全球熱潮。本文對《建議書》的發布背景、內容、特點和意義以及對我國的啟示進行分析，供業界參考。

1 《建議書》的研制動因

1.1 推廣開放科學的必要性

當前，全世界都面臨著相互關聯的環境、社會和經濟挑戰，包括貧窮、健康問題、受教育機會、日益加劇的不平等和機會差距、科學、技術和創新差距擴大、自然資源枯竭、生物多樣性喪失，土地退化、氣候變化、自然和人為災害等，而科學、技術和創新對應對這些挑戰至關重要[3]。2019年新型冠狀病毒疾病進一步證明了全球迫切需要促進科學知識、數據和信息的共享和公平獲取，加強科學協作和基于科學和知識的決策，以應對全球緊急情況并提高社會的復原力。全世界已經存在促進開放、透明和包容的開放科學做法，大量證據表明，開放科學實踐和基礎設施帶來了經濟效益和巨大的投資回報，從而促進了創新、動態研究和經濟伙伴關系。

1.2 推廣開放科學的可行性

開放科學旨在通過數據、協議、軟件和基礎設施的開放共享，使整個科學過程更加容易獲取和透明。開放科學運動超越了傳統的科學界，還包括公民參與科學和其他認識論。這種開放加強了理論與實踐、科學與社會的聯系，為加強研究、發展和創新之間的協同作用提供了機會。自21世紀初以來，科學家和其他利益相關者，如資助機構、科學協會、出版商和圖書館，聯合起來倡導在整個科學過程中更系統地應用開放科學原則。此外，開放科學的關鍵原則也被制定出來，以確保在數據和信息共享方面有良好實踐。2016年歐盟委員會通過了“盡可能開放，盡可能封閉”的指導原則，同年通過了科學數據管理的FAIR指導原則[4]。

中國、馬來西亞、澳大利亞、加拿大、德國和其他地方也在開展重大的開放科學和研究數據平臺建設的相關實踐。與此同時，包括加拿大、法國和塞爾維亞在內的越來越多的國家制定了國家開放科學政策[5]。

1.3 亟需全球統一的開放科學標準

開放科學在全球成為現實，需要所有科學家和國家的參與。這將需要充足的資源、能力建設和對開放科學基礎設施的投資。21世紀技術和開放科學的發展面臨巨大機遇，在數據倉儲以及文檔、元數據和語義維護方面，需要允許數據、代碼和其他資源可以被訪問、匯編和重用[6]。歐洲委員會委托普華永道開展的一份調查指出，沒有遵守FAIR原則數據而損失的機會成本保守估計約為102億歐元。在缺乏開放科學全球政策框架的情況下，不匹配的做法以及缺乏共享信息和數據的統一法律和技術框架已經給國際科學合作帶來了挑戰。因此，需要建立起全球統一的規范和標準，以解決與數據收集和數據獲取相關的倫理和法律問題。

2 《建議書》的主要內容框架

2.1宗旨和目標

《建議書》旨在為開放科學政策和實踐提供一個國際框架，即承認關于開放科學的觀點存在學科和地區差異，考慮到學術自由、促進性別平等變革的方法以及不同國家(特別是發展中國家)的科學家和其他開放科學行為者所面臨的具體挑戰，并有助于縮小國家之間和國家內部存在的數字、技術和知識鴻溝。

2.2 開放科學的定義

開放科學涵蓋所有科學學科與學術實踐的各個方面，包括基礎科學和應用科學、自然科學和社會科學以及人文科學，其主要的基礎支柱為：開放科學知識、開放科學基礎設施、科學傳播、社會行為者的開放參與以及與其他知識體系的開放對話。具體見表1。

表1 開放科學的定義

2.3 開放科學的核心價值觀和指導原則

2.3.1 核心價值觀

開放科學的核心價值觀始于向社會開放科學和將開放原則擴大適用于整個科學研究周期所產生的，以權利為基礎的倫理、認識論、經濟、法律、政治、社會、多利益攸關方和技術影響。具體包括：

(1)質量和誠信。開放科學應尊重學術自由和人權，并通過匯聚多種知識源、廣泛公開研究方法和產出以接受嚴格的審查和檢驗及透明的評估程序，支持高質量的研究。

(2)集體利益。開放科學作為一項全球公益事業，理應為人類所共有并造福全人類。為此，科學知識應該公開可用，其惠益應該普世共享。科學實踐應具有包容性、可持續性和公平性，在科學教育和能力發展的機會方面亦應如此。

(3)公平公正。開放科學應發揮重要作用，確保發達國家與發展中國家研究人員之間的公平，讓科學投入和產出能夠得到公平和互惠共享，讓知識的生產者和消費者能夠平等獲取科學知識。

(4)多樣性和包容性。開放科學應廣納各種知識、實踐、工作流程、語言、研究產出和研究課題，為整個科學界、不同研究群體和學者以及傳統科學界以外的廣大公眾和知識持有者的需求和知識多元化提供適當支持。

2.3.2 指導原則

開放科學指導原則就奉行上述價值觀和踐行開放科學之理想的有利條件和做法提供了一個框架：

(1)透明度、審查、批判和可再現性：應在科學工作的各個階段促進開放性的提升，以期加強科學成果的力度和嚴謹性，增強科學的社會影響，提高整個社會解決錯綜復雜且相互關聯的問題的能力。

(2)機會均等：所有科學家以及其他開放科學行為者和利益攸關方，皆享有參與、助推和受益于開放科學的均等機會。

(3)責任、尊重和問責：責任與公共問責、對利益沖突的敏感性、對研究活動潛在社會和生態后果的警惕性、對知識的誠篤以及對研究相關倫理原則和影響的尊重，應共同構成開放科學良好治理的基礎。

(4)合作、參與和包容：在科學進程的各個層面超越地域、語言、世代和資源界限開展合作應成為常態，并應促進學科間合作。

(5)靈活性：不存在放之四海而皆準的開放科學踐行方法，需要鼓勵采取不同途徑向開放科學過渡和踐行開放科學，堅持上述核心價值觀，并盡可能地遵守本建議書所述的其他原則。

(6)可持續性：為盡可能發揮最大效能和影響力，開放科學應該基于確保來自較弱勢機構和國家的科學生產者平等參與的長期實踐、服務、基礎設施和供資模式之上。開放科學基礎設施的組織和投資應著眼于本質上不以營利為目的的長期愿景，以加強開放科學實踐，并最大限度地保證所有人不受限制地永久訪問。

圖1 核心價值觀和指導原則

2.4 行動領域

根據《建議書》的目標，建議會員國根據國際法并結合本國政治、行政和法律框架，在七個領域同時采取行動，具體見表2。

表2 行動領域

2.5 監測

會員國應根據本國具體國情、治理結構和憲法規定，酌情采用定量和定性相結合的方法，監測與開放科學有關的政策和機制，主要包括：

(1)采用適當的監測和評價機制，對照既定目標衡量開放科學政策和激勵措施的實效和效率，包括識別意外后果和潛在負面影響，特別是對早期職業研究人員的影響。

(2)在教科文組織的支持下，采用利益相關方方法，收集和傳播與開放科學及其影響有關的進展情況、良好做法、創新和研究報告。

(3)考慮為實施本建議書制定一個監測框架，該框架要有定性和定量指標，屬于國家戰略規劃范圍之內并在國際層面進行共享，包含短期、中期和長期目標與行動。對開放科學的監測應明確置于公眾(包括科學界)監督之下，并應盡可能以開放的非專有和透明的基礎設施為依托。這方面的監測可以有私營部門參與，但不得委托給私營部門運行。

(4)制定監測開放科學的實效和長期效率的戰略，其中包括利益相關者參與的方法。此類戰略可側重于加強科學、政策和社會之間的聯系，提高透明度，加強問責制，以促進包容和公平的優質研究，從而有效應對全球挑戰。

3 《建議書》的特點和意義

3.1 在全球范圍內首次制定了開放科學的標準框架

近年來，全球多個區域、國家、機構都制定了開放科學方面的相關政策和政策，如2002年布達佩斯開放獲取計劃(Budapest Open Access Initiative，匈牙利)、2016年阿姆斯特丹開放科學行動倡議(Amsterdam Call for Action on Open Science，荷蘭)、2017年開放科學和文獻多樣性朱西厄宣言(Jussieu Declaration for Open Science and ‘bibliodiversity’法國)、經合組織《OECD關于公共資助科學數據獲取的原則與方針》(OECD Principles and Guidelines for Access to Research Data from Public Funding，2007年)、“法國開放科學國家計劃”等[7]，這些倡議或政策或僅是針對開放科學的某個領域或面向某個地區或國家，或僅在宏觀構建層面而非強制性的國家政策層面，開放科學發展呈現出關聯性弱、協作性低等特征。《建議書》系統性地覆蓋了開放科學的內涵、重要領域和具有可操作性的行動方法，以明確的指導原則倡導全社會向開放科學轉變，指明了國家、機構以及其他利益相關者參與開放科學的基本要務以及深入地參與科學研究全過程對于跨越數字技術和知識鴻溝等方面的意義。《建議書》的發布為全球提供了明確的開放科學的目標以及相應的價值導向和指導規范，對涉及開放科學的整個流程包括政策規劃、數據管理、學術評估研究成果再利用、人才能力建設、服務支持、后續監測等各個環節提出操作細則，為全球開放科學實踐提供了戰略參考框架。總的來說，開放科學是科學和社會緊密有效結合的愿景，可以促進不同發展水平國家、人民能夠平等的參與科學活動，提升科研能力，具有積極而深遠的社會意義。

3.2 涵蓋了開放科學的整體領域和不同階段的發展內容及路徑參考

《建議書》分析了利益相關者在開放科學生態構建中的機遇和挑戰，認為開放科學及其相關實踐活動是一個整體的生態體系，致力于營造各利益相關方積極參與的開放生態環境，對開放科學的整體領域和不同階段的發展內容都有相應的體現和方法路徑，包括倡導對開放科學的統一認知和政策的形成，培育開放科學文化和促進開放科學各階段創新的方法，重視基礎設施、服務支持、學術評估和人才建設，以及在此基礎上提供了行動建議和監測路徑，為各會員國具體實施開放科學提供了參考路和方法，具有可操作性。具體國家需認清開放科學發展趨勢、制定的開放科學戰略政策需要全面明確地囊括開放科學的內容體系和全生命周期[8]。

3.3 擴展了開放科學的內容范疇，重視開放式參與和對話

《建議書》中，開放科學被定義為一個集各種運動和實踐于一體的包容性架構，旨在實現人人皆可公開使用、獲取和重復使用多種語言的科學知識，為了科學和社會的利益增進科學合作和信息共享，并向傳統科學界以外的社會行為者開放科學知識的創造、評估和傳播進程。由此看來，開放科學突破了科學信息、數據、基礎設施甚至科學界的范疇，而動態擴展到了社會行為者的開放式參與以及與其他知識體系的開放式對話的行為，涵蓋的內容要素非常豐富。《建議書》提供了一個國際框架，將開放科學視為一種全球公共利益，致力于加強各種認識論之間的相互關系和互補性，同時鼓勵社會行為者以眾籌、眾包和科學志愿服務等新的合作和工作形式參與到科學研究過程中，探究社會的包容性和開放性，使所有利益攸關方在開展符合其關切、需求和愿望的研究方面都擁有發言權，相互之間開展更廣泛的合作，同時也增強科學進程。

4 思考與啟示

4.1 推進建立開放科學戰略規劃和政策體系，營造開放科學文化氛圍

中國是聯合國教科文組織創始國之一，1971年恢復在聯合國的合法地位，1972年恢復在該組織的活動。2021年12月24日，中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第三十二次會議修訂通過《中華人民共和國科學技術進步法》，自2022年1月1日起施行。修訂中新增的第95條專門提出對學術交流機制的完善，并首次直接提出“推動開放科學的發展”[9]，這充分說明我國對于開放科學的意義和重要性已經給予了明確的關注。目前，我國還沒有專門針對開放科學的全局化政策或規劃[10]，缺乏對開放科學實踐的系統性指導。因此，我國應充分參考《建議書》對會員國的建議內容，順應世界開放科學的發展趨勢，在結合本國國情和現狀的基礎上，充分考慮不同行業和機構的利益和訴求，要從國家層面制定開放科學政策，從戰略角度對開放科學的全流程進行規劃管理，制定開放科學的長期發展戰略，劃撥專項經費，以此指導自上而下的各層級、各行業的開放科學政策的制定和實踐的開展。另外要營造正確的科學文化的氛圍，一是要完善科研績效評估指標，傳統的論文評價標準如“影響因子”等不利于研究人員踐行開放科學。國外如歐盟委員會為了促進科學體系的開放發展，成立了Altmetrics工作小組[11]并建立了“開放科學職業評估矩陣”，積極建立有效的科研衡量績效體系。因此，我國未來應考慮開放科學環境下學術成果發表和評估的多元化指標。二是要開展各種活動增強科學與社會之間的交互關系，提高知識的共享、轉化效用，優化公共資金的利用效益。

4.2 促進開放科學基礎設施建設和科研數據的共享

研究基礎設施和科研數據的存儲和管理是踐行開放科學的硬件基礎，然而由于沒有明確的開放獲取目標以及統一的數據管理標準，我國現有的開放科學基礎設施存在明顯的異構現象。在開放科學環境下，完善互聯現有數字基礎設施以及建設統一的基礎設施平臺有利于提升國家層面科學數據研究基礎設施的互操作性，如歐洲開放科學云(European Open Science Cloud，EOSC)將在自愿原則基礎上匯集不同成員國間的數據基礎架構[12]，為所有歐洲研究人員存儲、管理、分析和重用數據創建一個值得信賴的虛擬環境，這也為我國提供了一個可參考的方案。我國可以利用發揮云技術的優勢，考慮聯通中國科學院數據云等國內現有的數字基礎設設施，推動資源的互聯互通、重用共享和協同管理，同時要加快建立標準化的元數據描述和交換格式，支持通用接口和軟件開發，實現數據驅動的科學獲益。

4.3 重視人才教育與培訓，提升開放素養和技能

《建議書》中定義的開放科學所需技能涵蓋了從數據管理、信息素養、傳播交流到法律知識的多個不同領域，其實踐貫穿了整個科研的全生命周期。因此，為了更好的推進開放科學的發展，我國應提供相應的教育培訓，提升人員的開放科學素養和技能。如歐盟委員會所實施的FOSTER項目[13]就為開放科學相關利益人員提供了配套的培訓和建議，以支持其具備開展開放科學實踐所需的技能。目前在我國要快速推進開放科學，首先要提升全社會特別是學術界對于開放科學的認知，在全社會開展宣傳，支持相關利益人員更好的了解開放科學的價值意義、政策指南以及培訓課程，強化其知識產權與法律意識；其次，應針對開放科學的豐富內容范疇提供覆蓋線上線下的培訓課程；最后，要給予相應的提供技術基礎設施、技術工具以及專業人員如數據管理員、知識產權人員等的支持，協助科研人員更好的踐行開放科學的相關要素。

4.4 開放科學環境下圖書館轉型勢在必行

IFLA認為，《建議書》對促進圖書館的發展有著重要意義，圖書館要秉承協作、開放、公平、包容的態度，承擔推進全球版權革命和圖書館員角色轉型的使命[14]。cOAlition S認為《建議書》提供了一個國際框架，將開放科學視為一種全球公共利益，并將公平分享學術成果作為默認的做法，其中提到的與科學出版物有關的建議與S計劃相吻合，即所有研究文章在出版時都應免費提供，任何向第三方轉讓或許可版權的行為都不應限制公眾立即公開獲取科學出版物的權利[15]。歐洲研究圖書館協會的《LIBER開放科學路線圖》認為研究型圖書館是開放科學的先鋒和擁護者，并鼓勵圖書館參與開放科學的整個研究過程[16]。圖書館是信息組織、服務和培訓機構，在開放科學環境下首先要提供開放科學素養培訓及支持服務，從信息素養、數據素養、科學素養等方面為用戶提供技能培訓機會，使其能更好的了解數據管理的標準和要求和使用科學開放基礎設施，同時要引導用戶利用開放科學社區進行科學交流，適應開放科學環境下科學交流模式的變化，參與和支持研究過程中所需的各項服務；其次，在開放資源包括數據、期刊等類型資源的獲取、組織、揭示以及服務方面要充分發揮圖書館長久以來的知識管理的優勢，并積極參與開放教育資源、預印本、注冊式研究報告的建設中；最后，在開放科學和S計劃的雙重推動下，圖書館勢必成為開放科學其中的重要一環開放出版與獲取的主要參與和推動者，充分發揮圖書館長期以來在資源采購和談判方面的經驗和優勢，承擔起開放獲取的轉換協議談判[17]，保障我國科研人員的科研出版權益。總之，在開放科學環境下，圖書情報機構在信息資源建設和服務中的角色需要轉型和變革，應該主動參與到開放科學的進程中，才能在新的學術交流模式中繼續發揮其信息組織和服務的優勢，有所作為。