廉政檔案在機關單位黨風廉政建設中的作用及路徑

文/長江武漢通信管理局 陳雪彬；武漢市自然資源和規劃信息中心 危婭婷

黨的十九屆六中全會審議通過的《中共中央關于黨的百年奮斗重大成就和歷史經驗的決議》，指出“黨的十八大以來，經過堅決斗爭，全面從嚴治黨的政治引領和政治保障作用充分發揮，黨的自我凈化、自我完善、自我革新、自我提高能力顯著增強，管黨治黨寬松軟狀況得到根本扭轉，反腐敗斗爭取得壓倒性勝利并全面鞏固。”近幾年，黨中央和中央紀委高度重視建立黨員領導干部廉政檔案，將其作為掌握干部廉政情況、加強監督的基礎性工作，也是推進全面從嚴治黨向縱深發展、向基層延伸的必然要求。因此建立領導干部廉政檔案成為新時期黨政機關反腐工作的新實踐、新規劃，在加強對領導干部近距離、常態化、全天候的日常監督上取得了一定成效，但是全面從嚴治黨永遠在路上，要總結經驗教訓，發現問題不足，科學構建廉政檔案體系，進一步探索廉政檔案在機關單位黨風廉政建設中的積極作用及實踐路徑，實現廉政檔案管理的精細化、動態化和專業化。

一、廉政檔案的概述

廉政檔案是以文字、圖表等形式記錄領導干部在從事各類公務活動中形成的，反映領導干部廉潔狀況、黨風廉政建設情況的具有參考評析價值的歷史記錄。

（一）廉政檔案建設堅持突出政治建設這一黨的根本性建設。《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作規則》明確了廉政檔案由紀檢監察機關進行建立與管理，紀檢監察機關是黨和國家監督專責機關，具有政治機關的定位。廉政檔案的存在，是政府行為的結果，同時也是為政治制度的健全、完善服務的，既是領導干部政治行為的重要體現，又決定著領導干部的政治命運。因此廉政檔案具有服務于黨風廉政建設工作的政治使命。

（二）廉政檔案是真實反映領導干部黨風廉政建設和廉潔自律的原始記錄。廉政檔案的內容必須真實地反映建檔對象的個人基本信息、落實責任、擔當作為、遵章守紀等重要情況，是對領導干部的精準畫像，關系到干部個人的前途與進步，關系到組織部門的選人用人標準，關系到一個單位的政治生態。

（三）建立健全廉政檔案是一個動態發展的過程。廉政檔案隨著建檔對象的相關活動情況變化而不斷完善，包括任免情況、個人有關事項申報、年度述職述廉、問題線索處置等情況，這些都是不斷變化的動態發展過程，這些動態情況記錄是一個實時更新的過程，具有明顯不確定的特點。

（四）廉政檔案信息的保密性與公開性和諧統一。廉政檔案信息不僅涉及領導干部個人的隱私，也涉及機關內部決策執行過程中的敏感信息，有嚴格的保密要求。但是廉政檔案作為日常監督基本手段，必須在特定的工作需求時公開，接受群眾監督，因此必須建立嚴格的管理、利用制度，在規范的程序下、有限范圍內，做到保密與公開相統一。

二、廉政檔案在機關單位黨風廉政建設中的作用

廉政檔案作為一種控制工具，是開展反腐前端監督的有效手段，體現出檔案的社會責任感；廉政檔案的內在記錄信息，是黨風廉政建設日常監督的重要內容，體現出檔案的公眾服務意識。

（一）干部政治生活的“身份證”。廉政檔案是領導干部在政治生活中組織賦予的廉政“身份證”：一是拍好干部精準畫像的“素顏照”，透過現象看本質，給予客觀、公正、真實的評價；二是拍好干部精準畫像的“全身照”，把正面反面、內在外在、部分整體綜合起來，進行全面、精確的描述與評價；三是拍好干部精準畫像的“背景照”，全方位、多渠道識別，考準考實干部的素質、能力與擔當。在對領導干部廉政談話、評優評先、巡視巡察、監督執紀問責過程中提供事實依據和參考意見，能夠實現對干部廉潔從政的動態監督和精準監督。

（二）廉政風險防控的“警報器”。廉政檔案充分發揮了日常監督的“探頭”作用：一方面，動態監督干部個人廉政意識變動情況，直觀展現出權力使用、遵規守紀、問題處理的全過程，可以識別潛在廉政風險點，對苗頭性、傾向性問題，抓早抓小、提醒談話、預警糾偏，為日常監督提供精確指向。一方面，建立廉政檔案信息平臺，通過數據抓取、信息比對、綜合分析等一系列手段，打破紀檢監察、組織人事、財務審計等部門之間的藩籬，給廉政檔案裝上“電子眼”，發現機關權力配置和運行過程中可能出現的廉政風險漏洞，讓監督效應事半功倍。廉政檔案使全程監督、事前預警、事中提醒、事后追究的廉政管理功能得以充分發揮，逐步形成規范、有力、及時的廉政風險防控體系。

（三）機關政治生態的“護林員”。廉政檔案可以及時、準確、全面地了解掌握機關政治生態實際情況，通過動態研判“樹木”的狀況，維護“森林”健康。尤其是做實做細對“一把手”和領導班子的監督，通過緊盯“關鍵少數”管住“絕大多數”，使機關領導干部習慣于在監督下工作生活，切實增強監督工作實效。同時，廉政檔案也是一種嚴管與厚愛，幫助、服務機關領導干部的成長和發展。嚴管體現在出現違規違紀問題核查時，檔案信息為監督執紀問責提供重要證據和線索，處理結果也真實記錄在案。厚愛體現在兩方面：一方面，體現在嚴肅查處誣告陷害行為，及時為受到不實指控的干部澄清正名、消除顧慮，專心致志建功立業；另一方面，體現在檔案的長期記錄可積累呈現積極向好的變化發展趨勢，是進步和成長的客觀反映，將推動組織大膽任用“有記錄”“有污點”的人員，激發干部新時代新擔當新作為。從而使得機關政治生活氣象更新，機關政治生態明顯好轉，煥發出新的強大生機活力。

（四）廉政文化建設的“防腐墻”。通過建立廉政檔案，把廉政文化貫穿于干部培養、選拔、管理、任用的各個環節，可使領導干部時刻保持警惕，增強廉潔自律意識，自覺樹立一道“防腐墻”。在開展廉政教育活動中，廉政檔案還可以為開展思想道德、典型宣傳、廉潔自律、正反警示等教育提供第一手資料和素材，用“身邊事”教育警醒“身邊人”，增強廉政文化教育的吸引力、感染力和滲透力，形成反腐倡廉教育的整體合力。

三、機關單位廉政檔案管理存在的問題

（一）缺乏專門的標準規范。廉政檔案作為機關單位一類專門檔案，其管理工作需要專門的檔案管理制度進行指導。近幾年，國家檔案局發布了幾個專門的檔案管理規范，如《證券業務檔案管理規范》（DA/T 79-2019）《財務保險業務檔案管理規范》（DA/T 86-2021）等，對專門類別檔案的收集、整理、保管作出了規定，為相關文件材料整理歸檔與檔案管理提供了規范指導。在《中國共產黨紀律檢查機關監督執紀工作準則》中僅提及“應建立健全廉政檔案”，明確了檔案內容范圍，但相關部門并未出臺專門的檔案管理標準規范。當前，機關廉政檔案的收集整理一般以檔案管理制度、紀檢監察制度為依據，無專門管理標準規范進行指導。這不僅影響到廉政文件材料收集、整理、歸檔以及檔案管理、利用等環節，也會導致機關單位無法形成專門管理機制、收集難度大、檔案利用水平低下等問題，進而影響到廉政檔案的真實性和完整性，大大削弱廉政檔案在機關單位廉政風險防控中的作用。

（二）檔案工作的認可度低。在當前從嚴治黨的環境下，機關單位加強對于干部的日常監督，逐步開展廉政檔案管理工作，以發揮廉政風險防控的作用。機關單位廉政檔案管理雖有政策支撐，實際工作卻不受重視，流于形式。廉政檔案的收集手段沒有及時根據黨內制度和政策變化而調整；文件材料鑒定環節較弱，分類整理不規范；無專職檔案管理人員，相關人員缺乏檔案專業知識與技能；相關人員缺乏主動意識，被動收集，不利于廉政檔案的完整收集、安全管理與有效利用。

（三）多部門聯動不通暢。機關單位的廉政檔案管理主體是紀檢監察等監督管理部門，但檔案除本人提供外，其來源涉及人事、組織、財務等多個部門。然而部門間未形成聯動機制，導致各部門溝通不暢，無專門廉政文件材料收集人員，廉政檔案管理主體部門收集材料難度大，無法及時收集更新檔案，信息滯后。另外，由于部門間聯動不通暢，各部門及個人不及時對相關材料進行補充更新，檔案中信息往往沒有真實反映本人情況，導致廉政檔案的真實性、完整性得不到保障。

（四）利用服務力度不足。廉政檔案由于前期工作和自身特性等原因，其查詢利用凸顯兩方面不足：一方面，由于廉政檔案前期收集滯后，信息滯后，導致機關單位廉政風險防控工作很難起到支撐作用，其被利用的程度降低，陷入惡性循環怪圈；另一方面，由于紀檢監察工作的保密性要求，在內容查詢方面存在很多限制。同時，機關單位相關部門在廉政檔案利用方面持謹慎態度，審批利用程序繁瑣，導致廉政檔案利用服務力度不足。

四、廉政檔案在黨風廉政建設中的路徑

（一）健全制度規范，推進多元聯動。建立健全廉政檔案管理標準規范和制度辦法，從國家層面來說，相關部門應盡快制定專門廉政檔案管理標準規范，對全國廉政檔案管理工作的開展提供制度支撐；從單位內部來說，機關單位應根據有關規定，結合本單位實際，制訂廉政檔案管理制度辦法，確保廉政文件材料收集、整理、歸檔，廉政檔案保管、統計、編研與利用等環節有據可循，保障廉政檔案的真實性、完整性、可用性和安全性。機關單位還應建立部門間聯動協同機制，明確各部門職責分工，規定各部門收集、整理、移交廉政文件材料的職責，廉政檔案管理主體部門接收、保管、提供利用廉政檔案以及指導各部門開展收集整理工作的職責。通過建立聯動協同機制，相關部門“多管齊下”，形成工作合力，共同推進廉政檔案規范管理。

（二）深化檔案認可，落實考核機制。要深化對廉政檔案管理的認可，主要體現在兩個方面：一方面，加強宣傳，配合反腐倡廉，通過宣傳片、網絡媒體報道等形式宣傳廉政檔案工作的重要性，讓廉政檔案在廉政風險防控中的作用深入人心；另一方面，定期開展講座與培訓，在單位內部開展廉政檔案建設講座，向各部門普及廉政檔案建設各類知識，以及廉政檔案在廉政風險防范中的重要作用，提高單位人員對于廉政檔案管理的意識與認可度。同時，定期對廉政檔案管理人員開展檔案管理專業知識與技能培訓，提升工作人員的職業素養和能力。另外，建立并落實監督考核機制，針對廉政檔案工作制訂量化考核標準，促進廉政檔案管理工作高質高效。一方面，建立廉政檔案填報責任追究機制，從源頭上管控，提高工作人員的責任感，確保歸檔廉政文件材料收集齊全、質量合規、歸檔及時；另一方面，建立廉政檔案管理責任追究機制，從管理環節管控，提高管理人員的責任與保密意識，杜絕管理人員泄密、偷竊、失職等不當行為。

（三）規范日常管理，保障檔案“四性”。在建立健全廉政檔案管理制度的前提下，明確廉政檔案歸檔范圍、程序與時間等，執行一人一檔、專人負責、動態管理的模式，落實及時收集、規范整理、安全保管的要求，實現廉政檔案的動態更新、規范管理。另外，在建立部門間聯動協同機制的前提下，加強各部門的溝通以及外部交流，暢通信息共享，及時整理、匯總、更新信息，保障廉政檔案信息的時效性。規范廉政文件材料收集、整理、歸檔，以及檔案保管、統計、編研與利用等業務環節，加強與不同管理主體的溝通交流與信息共享，保障廉政檔案的真實性、完整性、可用性和安全性。

（四）加強信息化建設，促進數據共享。在信息化背景下，傳統檔案管理模式已經無法滿足當前業務工作和查詢利用的需求。信息化建設是廉政檔案實現責任傳導、程序規范、及時歸檔、科學管理的有效途徑之一，也是實現廉政檔案數據化，促進數據共享利用的重要手段。機關單位應開展廉政檔案信息化建設，建設廉政檔案管理系統，開展廉政檔案資源建設，實現檔案數據的收集與共享利用。另外，機關單位應在嚴把選人用人政治關、廉潔關、形象關等方面做足廉政檔案“用”的文章，發揮廉政檔案在強化日常監督、研判政治生態等方面的作用，可利用大數據等技術，對檔案數據進行梳理分析，形成廉政風險防控大數據，為機關單位紀檢工作提供信息基礎，充分發揮廉政檔案的憑證價值和信息價值。