高校技術(shù)經(jīng)理人角色定位及其提升策略研究

楊劍英，董樊麗

(上海交通大學(xué)，上海 200030)

科技成果轉(zhuǎn)化能力是衡量一個國家科技發(fā)展水平的重要體現(xiàn)，也是高校及科研院所科研水平的綜合體現(xiàn)。目前，我國科技成果轉(zhuǎn)化率整體偏低，據(jù)工信部2020年12月公布的數(shù)據(jù)顯示，我國的科技成果很多，但是轉(zhuǎn)化率不高，最高在30%左右，低于發(fā)達國家的60%～70%，大部分科技成果處于“沉睡”狀態(tài)。科技成果轉(zhuǎn)化是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，影響因素較多，周期也較長，不確定性很高。在眾多影響因素中，相關(guān)人才的培養(yǎng)和配置不到位成為明顯的瓶頸。我國“十四五”規(guī)劃綱要提出，要推進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機構(gòu)改革，建設(shè)專業(yè)化市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人隊伍。技術(shù)經(jīng)理人作為連接高校科技成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實踐的催化劑，在高校科技成果產(chǎn)業(yè)化中起著關(guān)鍵的作用[1]。2020年5月，科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進一步推進高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》，技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)要建立高水平、專業(yè)化的人員隊伍，其中接受過專業(yè)化教育培訓(xùn)的技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀人比例不低于70%。就目前而言，國內(nèi)在科技成果轉(zhuǎn)化面臨的一個重要問題是高校、科研院所、企業(yè)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)人才匱乏、能夠提供的專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)缺乏、技術(shù)人員對技術(shù)的評估及融資能力較差等。這些問題嚴重制約了技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

為了實現(xiàn)技術(shù)經(jīng)理人在科技成果轉(zhuǎn)化中的關(guān)鍵作用，一些問題需要首先回答：技術(shù)經(jīng)理人在高校科技成果轉(zhuǎn)化中所扮演的角色是什么？發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題有哪些？如何充分調(diào)動技術(shù)經(jīng)理人在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用？文章基于上述問題進行了分析和討論。

1 技術(shù)經(jīng)理人及其角色定位

技術(shù)經(jīng)理人是從技術(shù)經(jīng)紀人的概念發(fā)展而來的，是對技術(shù)經(jīng)紀人業(yè)務(wù)能力的發(fā)展和深化。技術(shù)經(jīng)紀人概念產(chǎn)生于20世紀80年代，作為經(jīng)紀人的一種，主要為技術(shù)成果成功向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化服務(wù)，擔任技術(shù)供需方的中介，達成合作及交易后收取一定的傭金。“技術(shù)經(jīng)理人”的名稱是在2017年12月教育部舉辦的首期全國高校高級技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)班被正式命名的。一般認為，技術(shù)經(jīng)理人是在我國科技成果轉(zhuǎn)化實踐中產(chǎn)生的，是技術(shù)市場的重要組成部分，是優(yōu)化科技資源配置、促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化、加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要力量[2]，是打通科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”困境的關(guān)鍵。

技術(shù)經(jīng)理人是有效連接技術(shù)供應(yīng)方(高校及科研院所)和技術(shù)需求方(企業(yè))之間的橋梁與紐帶，是促進科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量。一個完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程不僅耗時較長，而且過程較為復(fù)雜，這就要求技術(shù)經(jīng)理人既要熟悉技術(shù)，同時又要懂市場、法律、管理、商務(wù)談判等知識，在實際操作中還得熟悉企業(yè)管理實務(wù)，包括資源管理、目標管理、知識產(chǎn)權(quán)投資運營等。“復(fù)合型”人才的要求決定了技術(shù)經(jīng)理人在科技成果轉(zhuǎn)化中扮演著重要的角色。一般來說，技術(shù)經(jīng)理人在高校科技成果轉(zhuǎn)化中所扮演的角色具體表現(xiàn)為以下幾方面。

圖1 高校技術(shù)經(jīng)理人四種角色定位

1.1 信息聯(lián)絡(luò)員

在經(jīng)濟學(xué)研究中，由于信息具有不對稱性，因而決定了交易雙方信息的使用必須付出成本的代價，即為信息的使用支付一定的費用。在科技成果轉(zhuǎn)化中，技術(shù)的供給方掌握大量的專利技術(shù)方面及科技前沿的信息，在市場應(yīng)用及企業(yè)需求方面掌握的信息較少，同理，技術(shù)需求方熟悉市場方面的信息，卻并不了解高校及科研院所專利技術(shù)方面的信息，因而就決定了技術(shù)從供給方流向需求方必然要支付大量的信息收集、信息分析、信息處理成本，而且耗時較長。高校技術(shù)經(jīng)理人作為“信息聯(lián)絡(luò)員”的角色，既了解技術(shù)方面的信息，又熟悉市場及企業(yè)需求，可以降低技術(shù)從供給方流向需求方的“匹配成本”，提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率與質(zhì)量。“信息聯(lián)絡(luò)員”角色是技術(shù)經(jīng)理人在科技成果轉(zhuǎn)化中最基本的功能之一。相較于供求雙方，技術(shù)經(jīng)理人擁有信息優(yōu)勢，可以客觀、公正、公平地實現(xiàn)技術(shù)資源的高效配置，為科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)工作奠定了堅實的基礎(chǔ)。

1.2 組織協(xié)調(diào)者

科技成果轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，周期較長，風(fēng)險較大，過程節(jié)點較多。要實現(xiàn)每個過程節(jié)點的無縫對接，需要專業(yè)的組織協(xié)調(diào)者。高校技術(shù)經(jīng)理人作為“組織協(xié)調(diào)者”的角色，既要高效率地對接高校與企業(yè)，還要為科研人員與企業(yè)人員建立日常溝通渠道，并且監(jiān)督整個科技成果轉(zhuǎn)化過程，遇到問題及時和各方溝通交流。除了參與科技成果開發(fā)過程之外，技術(shù)經(jīng)理人員還要為高校科技成果的轉(zhuǎn)化提供多方融資渠道，在融資方面提出專業(yè)性建議，將銀行貸款和風(fēng)險投資結(jié)合在一起，全面吸納資金，為成果轉(zhuǎn)化和后續(xù)開發(fā)提供資金支持。此外，技術(shù)經(jīng)理人需要協(xié)調(diào)緩解科技服務(wù)過程產(chǎn)生的糾紛和矛盾，維護各參與方的利益[3]。“組織協(xié)調(diào)者”角色是技術(shù)經(jīng)理人實現(xiàn)多方利益最大化的保證，是科技成果轉(zhuǎn)化得以順利進行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。我國科技成果轉(zhuǎn)化失敗案例中，大多數(shù)是因為組織協(xié)調(diào)出了問題而導(dǎo)致后續(xù)工作無法繼續(xù)開展，因而“組織協(xié)調(diào)者”角色是考驗一個技術(shù)經(jīng)理人能力的重要指標。

1.3 合同管理者

在科技成果轉(zhuǎn)化中會涉及大量合同，合同規(guī)定了交易雙方的權(quán)利與義務(wù)。王北一等(2021)以黑龍江省為樣本調(diào)研發(fā)現(xiàn)，很多簽訂的技術(shù)合同很難全部履行，除了技術(shù)水平不達標合同終止外，還有很大一部分原因是高校科研人員簽署的技術(shù)合同中指標不清楚、違約條款不明確、解約后知識產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰等[2]。由于在技術(shù)市場上需求方與供給方信息不對稱，在簽訂合同中可能會出現(xiàn)“道德風(fēng)險”和“逆向選擇”的問題。在高校科技成果轉(zhuǎn)化中，技術(shù)經(jīng)理人作為“合同管理者”的角色，在交易雙方合同簽訂與履行中承擔第三方監(jiān)督責(zé)任。技術(shù)經(jīng)理人擁有信息優(yōu)勢，在簽訂技術(shù)合同的過程中，要確定交易雙方是否了解合同中各項條款的真實意思表達，以及對技術(shù)參數(shù)及交易方式、金額等無異議。合同簽訂后，技術(shù)經(jīng)理人還負責(zé)監(jiān)督雙方合同的履行情況。項目完成后技術(shù)經(jīng)理人還要對合同進行存檔管理。

1.4 技術(shù)評估者

在科技成果轉(zhuǎn)化中，專利技術(shù)資產(chǎn)的許可、轉(zhuǎn)讓、作價投資等形式均需要對專利技術(shù)資產(chǎn)進行科學(xué)的評估，以確定其市場價值，進而在交易合同中規(guī)定金額。高校技術(shù)經(jīng)理人作為“技術(shù)評估者”角色可以利用市場上同類資產(chǎn)的交易信息以確定該專利技術(shù)資產(chǎn)的公允價值，或者是委托資產(chǎn)評估機構(gòu)來評估其價值，為高校科研人員和企業(yè)人員提供專利技術(shù)資產(chǎn)價值參考，雙方通過溝通議價，進而確定最終的專利技術(shù)資產(chǎn)交易金額。技術(shù)經(jīng)理人“技術(shù)評估者”角色的定位有效地解決了目前高校無形資產(chǎn)在科技成果轉(zhuǎn)化中定價難、防止國有資產(chǎn)流失等問題，充分調(diào)動科研人員積極性，為科技成果入股提供依據(jù)，使科技企業(yè)與社會各方形成一種資產(chǎn)紐帶關(guān)系，實現(xiàn)良性發(fā)展。

2 高校技術(shù)經(jīng)理人發(fā)展面臨的問題與挑戰(zhàn)

2.1 具備技術(shù)經(jīng)理人“素質(zhì)”的專業(yè)人才嚴重缺乏

技術(shù)經(jīng)理人是“復(fù)合型”人才，就專業(yè)能力而言，他們既需要精通技術(shù)、懂得商業(yè)運作，又需要熟悉法律、財會、金融等知識，屬于知識密集型人才。在科技成果轉(zhuǎn)化中，技術(shù)經(jīng)理人需要提供全鏈條的服務(wù)工作，與多方進行溝通，解決各種疑難問題，這就決定了對技術(shù)經(jīng)理人的能力要求較其他職業(yè)要高，從而導(dǎo)致了市場供給短缺。目前，在我國高校中，從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的大多是兼職的行政人員，鮮有專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的技術(shù)經(jīng)理人，再加上科技成果轉(zhuǎn)化具有周期長、風(fēng)險大的特征，短期內(nèi)幾乎不可能出成果，而且大概率有失敗的可能，因而在高校中專門從事該項工作的人極少，大多是作為一種副業(yè)，這嚴重影響了科技成果轉(zhuǎn)化工作。目前，技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)還未納入人社部新職業(yè)，沒有獲得傳統(tǒng)意義上的“國家認證”，只是成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的職稱或佐證材料，還未形成職業(yè)化。

2.2 高校現(xiàn)行的科研機制阻礙技術(shù)經(jīng)理人發(fā)展

高校現(xiàn)行的科研機制主要是集中的科技成果轉(zhuǎn)化“上游”區(qū)域，即注重項目的申報及科研成果的產(chǎn)出，高校以此對科研人員進行績效獎勵，科技成果向“下游”區(qū)域(企業(yè))發(fā)展一般不作為績效考核的內(nèi)容。目前，我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移人員通常為兼職人員，側(cè)重于科研管理，技術(shù)轉(zhuǎn)移只是工作中的一個方面，他們并不了解市場的真正需求，缺乏生產(chǎn)實踐經(jīng)驗，缺少對現(xiàn)有科技成果的需求調(diào)研及市場分析，這部分人員只拿工資而并無技術(shù)轉(zhuǎn)移獎金報酬，做多做少，做好做壞都并無實質(zhì)性的影響，這在一定程度上降低了技術(shù)轉(zhuǎn)移人員工作的積極性，無法調(diào)動其主觀能動性，不利于高校技術(shù)經(jīng)理人隊伍的長遠發(fā)展。

2.3 高校缺乏有效的技術(shù)經(jīng)理人激勵機制

高校科技管理政策中激勵機制是影響技術(shù)經(jīng)理人發(fā)展的一個很重要的因素，目前我國高校在這方面建設(shè)不是很完善。一方面，因為我國高校中大部分的經(jīng)費都是來源于國家或地方政府，在科技成果轉(zhuǎn)化中有國有資產(chǎn)流失的風(fēng)險，會導(dǎo)致事后追責(zé)的問題，科技管理部門承擔不起這樣的責(zé)任，因而也就不愿意開展科技成果轉(zhuǎn)化工作；另一方面，科技成果轉(zhuǎn)化工作與技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的職稱評定和績效獎金不掛鉤，是專職工作之外的事情，做與不做影響不大，缺乏激勵性；最后，科技成果轉(zhuǎn)化收益分配機制不健全導(dǎo)致高校難以吸引到高水平的技術(shù)經(jīng)理人專門從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，影響了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

3 高校技術(shù)經(jīng)理人提升策略建議

3.1 高校技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)化

高校的科研人員在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)是專家，對申請課題、發(fā)表文章、專利申請等程序非常熟悉，但對于科研成果如何向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化卻是“門外漢”。服務(wù)于科技成果市場化、資本化、產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)經(jīng)理人的出現(xiàn)，是科技與經(jīng)濟融合的必然趨勢。專業(yè)人員進一步發(fā)展為職業(yè)群體，進而形成共同的思維特征、共同的行為規(guī)范、共同的語言體系等，契合于社會分工論的基本特征[4]。在科技成果轉(zhuǎn)化成熟的國家中，高度職業(yè)化的技術(shù)經(jīng)理人是必不可少的，目前，我國高校在這方面基本處于空白狀態(tài)。要想發(fā)揮技術(shù)經(jīng)理人的關(guān)鍵作用，高校可以設(shè)立技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)崗位，積極探索高校技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道，引入先進的技術(shù)經(jīng)理人制度，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，開拓高校技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)化發(fā)展空間。

3.2 完善高校科研管理政策機制

目前，高校科研管理政策強調(diào)高水平的論文、著作、申請專利數(shù)量等，并以此作為申請重大項目與職稱評定的標準，而并不注重科技成果是否能夠向市場轉(zhuǎn)化。科研人員“唯論文、唯職稱、唯專利”的科研活動導(dǎo)向制約了具有潛在轉(zhuǎn)化能力的技術(shù)進入市場。隨著國家出臺一系列的科技成果轉(zhuǎn)化文件，越來越多的高校開始重視自身科技成果轉(zhuǎn)化能力的提升。實踐中，實驗室成果需經(jīng)過一系列的熟化過程才能成為可產(chǎn)業(yè)化成果，這不僅需要投入資金、建設(shè)平臺，還需要技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)或技術(shù)經(jīng)理人等專業(yè)人才協(xié)同推進。高校提升科技成果轉(zhuǎn)化水平最有效的途徑是將技術(shù)經(jīng)理人從科研管理工作中分離出來，協(xié)助科研人員調(diào)研市場、申報專利、與企業(yè)溝通、開拓融資渠道等，為科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)的技術(shù)服務(wù)。

此外，高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化“管”“運”的分離是制約技術(shù)經(jīng)理人參與科技成果轉(zhuǎn)化全過程的重要因素，技術(shù)經(jīng)理人只了解“點”而不熟悉“面”，無法發(fā)揮其“信息聯(lián)絡(luò)員”“組織協(xié)調(diào)者”“合同管理者”及“技術(shù)評估者”的角色定位，高校應(yīng)鼓勵技術(shù)經(jīng)理人全程參與成果轉(zhuǎn)化工作。

3.3 建立技術(shù)經(jīng)理人績效激勵體系

當前，高校技術(shù)經(jīng)理人除了沒有被足夠的重視之外，還缺乏行之有效的激勵制度。高校在設(shè)立技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)崗位、引入技術(shù)經(jīng)理人管理制度的基礎(chǔ)上，應(yīng)該出臺“獨立的”技術(shù)經(jīng)理人激勵制度。高校技術(shù)經(jīng)理人的績效獎勵應(yīng)該依據(jù)其在科技成果轉(zhuǎn)化中取得的收入，具體來說，可在科技成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取不低于某一比例，用于高校、科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機構(gòu)能力建設(shè)和技術(shù)經(jīng)理人的獎勵。技術(shù)經(jīng)理人機構(gòu)按技術(shù)合同實際成交額的一定比例獲得地方配套獎補，掛靠的技術(shù)經(jīng)理人可根據(jù)合同的類型及簽訂金額收取一定比例的傭金費用，并按技術(shù)合同實際成交額的一定比例享受地方配套獎補。同時，也應(yīng)該在技術(shù)經(jīng)理人機構(gòu)設(shè)立技術(shù)經(jīng)理人職稱考核體系，后期將納入國家職稱評價體系中。以上舉措將吸納高校更多的科研人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移專職工作，促進科研人員到園區(qū)、企業(yè)等基層一線開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，營造更加良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，更深層次的挖掘高校現(xiàn)有科研隊伍的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，從源頭提升大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的效率。