基于國家異質性的“一帶一路”沿線區域經濟一體化發展對策研究

吳 瓊 沈 瀅（通訊作者）

（長春工業大學，吉林 長春 130012）

“一帶一路”倡議是探索沿線國家經濟共同增長之道，是實現全球再平衡、開創地區新型經濟合作范式的一種創舉和嘗試。其實質上是跨越邊境的次區域合作（崔啟明，2014），而區域經濟合作是一個動態發展過程，要經歷不同的階段，最終走向一體化，并且在不同階段會受到不同條件的影響，呈現不同的特征（趙穎超，2017）。“一帶一路”沿線65 個國家，數量之龐大，人口民族之眾多，國情之復雜，導致“一帶一路”沿線區域經濟一體化發展過程中，進程不可能一致。因此，對于六大經濟走廊的建設要分析其差異性，需要根據區域經濟合作所處的不同階段和各國不同的特點確定促進合作及一體化發展的條件，在此基礎上實施相應的措施，才能更好地保障“一帶一路”六大經濟走廊建設規劃的落實。

區域合作的國內外的實踐和理論研究已經證明，國家異質性是固然存在的，并且對區域合作起著重要的影響。但對國家異質性的深入的研究，尤其是對“一帶一路”沿線國家異質性及其合作進程中的動態研究還較少。

因此，本文對區域合作中的國家異質性的內容進行研究，并對“一帶一路”沿線國家的異質性進行測量，初步探討國家異質性與區域合作的關系，進而提出促進區域合作。

一、研究綜述

1.異質性

異質性最早起源于生物學和遺傳學對細胞的研究，細胞之間看似相同的外表下隱藏著一段或幾段異質的基因結構和基因突變組，細胞的異質性限制了藥物對致病細胞的可控性。異質性也被應用于哲學、文學、人口學等領域，用于揭示某種關系的認定。異質性這個概念第一次被定量分析出現于肯尼斯·韋西特爾（Kenneth W.Wachter）與大衛·費德曼（David A.Freedman）在2000 年發表的《美國1990 年人口普查數據的局部異質性測算》一文，他們把異質性定義為小區域的人口登記遺漏率與整體區域遺漏率均值的偏差，進而測算數據并對人口普查結果的準確性進行說明，作者最大的貢獻在于將同質性和異質性進行量化假設和計算，為國家異質性的定量分析提供思路[1]。張林等認為異質性是在某一領域各種成分復雜多樣、非均質，異質性是國家合作的必要條件，國際合作中要重視異質性、重視國家之間的差異，突出國家異質性，發現國家合作的機遇[2]。葛雷在此概念的基礎上以異質性的視角分析生產要素不平衡對國際分工格局的影響[3]。龔超認為異質性是主體（個人、企業和國家三個層面）差異性的集合，差異來自于主體的能力，并影響主題行為[4]。楊思靈指出，“一帶一路”沿線國家政治與社會安全形勢復雜，如部分國家政治局勢不穩定，而部分國家恐怖主義形勢較為嚴峻，此外，部分國家民族宗教文化多元[5]。高榮偉認為“一帶一路”實施過程中有政治、經濟以及法律、人文、宗教以及沿線國家局部沖突和戰爭等方面風險因素[6]。周方銀指出，“一帶一路”沿線涉及國家數量大、地域廣，情況復雜，合作難度大[7]。黃永弟認為，“一帶一路”沿線國家存在著巨大差異會為國際合作帶來負面影響[8]。韋倩指出，差異性對群體合作產生副作用，好的溝通、懲罰、管理和分配機制對合作產生正面效應[9]。

2.異質性的測度

Easterly 等主要采用種族語言比例指數（measure of ethnolinguistic fragmentation，ELF）作為各國異質程度的主要代理變量，用隨機選擇同一個國家或地區的兩個人歸屬于不同種族群體的概率來計算異質性程度[10]。Baldwin 等采用三個指標測度各國異質性程度，分別為：種族語言比例指數（ELF）、文化比例指數（Cultural Fractionalization，CF）和群體間不平等（Between-Group Inequity，BGI）的經濟差異指標[11]。Boustan 等（2010）以反映收入異質性的基尼系數和反映種族異質類別的ELF 指標測度異質性程度。袁凱用異質性的思想，通過地理視角的方法和基于產業視角的方法建立區位決策模型[12]。梁靚通過樣本分析認為戰略合作伙伴、產業、國家三個方面的異質性對企業創新績效有顯著影響。梁靚在多樣化的基礎上整合了差異化的測量維度，提出了合作伙伴異質性的測量方法[13]。胡海波提出了異質性系數的概念，他認為網絡的異質系數是根據微觀經濟學中用以描述收入不均的洛倫茲曲線（Lorenz curve）和基尼系數定義的[14]。

“異質”不僅存在于生物界，也廣泛存在于參與國際經濟活動中的各大經濟體之間，重視國家之間的異質性，就能通過表象看到影響合作的關鍵因素和核心問題。目前，越來越多的學者嘗試用異質性研究經濟現象和問題，并且多應用于企業、行業等微觀經濟體的研究，尤其在勞動力要素流動帶動區域經濟發展方面，取得了一定的成就，但將異質性應用于國家經濟合作，研究合作的內在規律方面還有比較大的研究空間。

除了生物學的角度以外，理論界對于異質性并沒有統一的界定，部分研究已經將異質性與同質性的定義和關系上升到哲學關系中，但在以下觀點上具有一定的共識：認為異質性普遍存在，表現為差異程度、多樣性以及非均質性等特征。

二、國家異質性的內涵及測度

國家異質性的研究，可追溯到國際貿易理論對國家間差異的認識。而對于國家異質性的認識也可以歸納為區域異質性、多樣性以及空間差異性三個方面。在此基礎上，本文結合Kenneth W.Wachter 和David A.Freedman 對異質性的定義，從主客觀兩個維度界定國家異質性的內涵：一是將國家作為經濟空間的“個體”，其異質性主要是指國家自然稟賦屬性的差異與多樣化，如國家規模、資源稟賦、民族文化等，屬于客觀屬性，影響國家對外經濟競爭力；二是國家作為區域經濟合作的行為主體，其異質性主要體現在國家偏好的差異與非均質性，如合作意愿、治理理念、利益偏好等，屬于主觀屬性，表現為合作態度和利益偏好。通過分析整理，國家異質性的測度指標以及關系匯總如表1。

表1 國家異質性測度指標體系

從指標影響因素的分析和相關理論和實踐的經驗中可以發現，國家異質性具有動態性、階段性及時滯性。動態性是指國家異質性是隨著時間的變化而變化的；階段性是指國家異質性對國際區域經濟一體化進程影響不是均質的，與其階段相關；時滯性是指國家異質性對區域經濟一體化發展過程影響具有一定的滯后期。基于此，本文提出了以下五個假設：

假設1：國家異質性對國際經濟合作的影響具有正負兩個方面；

假設2：主觀性異質性和客觀性異質性對區域經濟合作影響是不一致的；

假設3：主觀異質性對貿易合作階段的影響不顯著；

假設4：客觀異質性對區域經濟合作影響具有滯后期；

假設5：國家異質性隨時間而變，且變化速率不同。

三、國家異質性與區域經濟合作的關系分析

1.分析對象選擇與依據

本文擬以“一帶一路”六大經濟走廊為分析對象，鑒于數據限制，本次作出部分選擇。在“一帶一路”的六大經濟走廊合作進程中，中國-中南半島經濟走廊以及新亞歐大陸橋啟動的時間相對較早，是在2010 年1 月中國-東盟合作與原有亞歐大陸橋的基礎上發展起來的，合作效果較好，分別占據了“一帶一路”與中國貿易比重的44%和7%，二者貿易比重之和超過了50%，具有一定的典型性。因此，本文以這兩大經濟走廊為例進行具體分析。

2.關系分析

根據提出的國家異質性評價指標體系，本文收集整理了關于兩個經濟走廊沿線36 個國家的相關數據，對國家異質性進行了測算，結果如下（由于篇幅限制，數據表省略，僅以2016 年的分析結果為例說明）。

從國家異質性測算結果（表2）可以看出，中國-中南半島經濟走廊各國的整體異質性較小（新加坡為特例），而新亞歐大陸橋沿線各國的異質性較大；并且發現同一走廊各國異質性也有較大的差異，如新歐亞大陸橋沿線西歐各國異質性較大，東中歐較小。

表2 2016年沿線國家異質性平均值測算表

結合各國的合作進程來看，自2013 年9 月提出“一帶一路”開始， 4 年來“一帶一路”區域經濟合作發展較快。在對“一帶一路”沿線六大經濟走廊和各國的合作進程的分析時，本文借鑒生命歷程（life course）的思路，選取一些重要事件時點，對合作進程進行了總結分析。從進程分析中發現，六大經濟走廊及各國合作進程不一，國家異質性對區域經濟合作影響較大，如中國-中南半島經濟走廊中國家異質性較小，合作進程較快；新亞歐大陸橋沿線中西歐各國異質性較大，合作進程較緩慢，東中歐合作進程較快。

可見國家異質性具有影響作用。為了剖析具體的影響因素，本文采用分類、定量分析方法進行研究。

根據國際經濟一體化發展的四個階段特征劃分，從目前的發展看，這兩個經濟走廊尚處于貿易合作階段，因此，本文以中國為基點，以進出口貿易作為合作進程的標志，并將國家異質性分為主客觀兩類，對國家異質性與區域合作的關系進行定量分析（結果見圖1、圖2）。

圖1 新亞歐大陸橋沿線國家與中國進出口占總進出口比例及客、主觀平均差異性對比圖

圖2 中國-中南半島走廊沿線國家與中國進出口占總進出口比例及客、主觀平均差異性對比圖

從圖1 和圖2 可以看出，主觀異質性與客觀異質性對國際區域合作的進程具有不同的影響，客觀異質性與貿易合作水平相關度極高，且錯后一個時期會發現二者為正向關系；而主觀異質性則顯現出無規則。由于貿易合作階段以市場機制作用為主，因此主觀異質性顯現出無規則的相關。但進一步研究主觀的三個方面的異質性，從中發現在主觀異質性中的外部的干擾（如歐盟、美國等的作用）對于合作的作用是反方向的，而治理理念和利益偏好作用無明顯規律，但工業化程度不同的國家作用方向有所區別。因此可推論主觀異質性在不同的發展階段具有的作用不盡相同。

圖3 新亞歐大陸橋客觀異質性與貿易

圖4 新亞歐大陸橋主觀異質性與貿易

圖5 中國-中南半島走廊客觀異質性與貿易

圖6 中國-中南半島走廊主觀異質性與貿易

四、促進“一帶一路”沿線區域經濟一體化的對策建議

綜上，可知國家異質性影響國際區域經濟一體化進程，且不同要素影響各異。為加快六大經濟走廊建設進程，保障“一帶一路”倡議的順利實施，應結合中國與各國合作發展階段，同時關注各國間差異性和區域內國家的均質性問題，制定我國的發展對策。

1.關注合作發展階段差異

區域經濟一體化進程主要包括貿易合作階段、要素合作階段、貨幣合作階段和政策合作階段。而不同階段的關鍵影響因素是不同的。目前“一帶一路”沿線國家的合作基本上屬于貿易合作階段以及向要素合作階段過渡時期。該階段需要加大與區域內國家的貿易依存度，提高要素流動水平以及要素的共享水平，為減少外部干擾提升合作意愿奠定基礎。

而且即使是區域經濟一體化的同一的階段，也還存在發展周期的，會分為不同的子階段。而不同的子階段的合作特點也是不一樣的。因此在相關政策的制定時一定要關注這些差異，制定不同的合作政策。

2.減少國家客觀異質性的相對差異

在國家規模方面，發揮中國的國際地位以及經濟優勢，著重縮小區域內國家間的經濟差距，也是“一帶一路”倡議落實的關鍵；在資源稟賦方面，對外發展戰略上應更多的體現關注對方國的互補性優勢和利益共享上，以減少抵觸情緒；在民族文化方面，全面開展民心相通工程，以漢語輸出為載體，提升文化交流層次，提升區域內文化融合意愿和水平。加強合作意愿和親密度是合作達成的關鍵，并決定合作的深度和廣度。

3.加大國家主觀異質性的研究

主觀異質性主要作用于區域經濟一體化的高級階段，同時取決于執政黨的更替以及該國家政策的連續性，具有較多的不確定性，應加大與各國各級政黨官方與民間的交流，做到知己知彼，提升預判能力和水平；同時，減少國家間客觀異質性也是抑制和減緩主觀異質性突變性影響的重要手段。

4.加強對“一帶一路”沿線國家的信息的監測

國家異質性是動態的，隨著時間和外界變化而有所變化，并且變化速率不一。而目前“一帶一路”的發展才10 年，即使可以追索以往的合作歷史，時間也還是有局限，這對于客觀規律的探討是有很多限制的。因此，應該借鑒生命歷程分析法的思路，建立“一帶一路”沿線國家異質性變化跟蹤監測平臺，并進一步探討異質性與合作的客觀規律，為國家制定政策和調整戰略提供依據。

五、下一步的研究方向——國家異質性測度的輔助分析

國家異質性的定量分析一直是區域經濟合作的一個難點，目前并沒有任何經濟指標能詮釋異質性的程度，定量分析對區域合作的影響。下面將借鑒人口普查學給出的異質性概念建立同質性假設，進而借助區域一體化的經濟指標中的貿易依賴性對國家異質性進行輔助分析，提出國家異質性測度的新角度。

首先需要簡要敘述以下重要經濟指標。

國家異質性測度的輔助分析對區域經濟一體化水平的研究具有重要的意義。“一帶一路”沿線國家將被作為一個整體看待，同每一個區域經濟體都會得到一個“比率”，并且我們也會得到這個“比率”的算數平均值，代表區域一體化的一個平均水平，如果這個“比率”等于平均值，即假設該區域具有同質性，因此偏離這個平均值的比率都將被看為區域內國家體現出了顯著的異質性，即：高于平均水平代表區域內部依賴程度高，低于平均水平代表區域內部依賴程度低。此外，區域內貿易與世界總貿易的比率還將作為區域合作強度動態監評價指標，一般來講，在一體化經濟體出現的初期，這個指標可能不斷增加，代表合作初期國家間積極地參與經濟活動的態度，以及資源稟賦差異帶來的經濟動力，然而這一指標并不會持續上升，它將伴隨著合作的不斷深入而趨于穩定。然而這種穩定下，需要我們繼續觀察歷年數據的動態變化，如果區域內貿易及世界總貿易均趨于穩定，區域內合作將面臨國際經濟大環境的影響；如果區域內的貿易與世界貿易保持相同的增長率，則該經濟體或區域一體化組織的合作程度以及一體化水平將不斷提高。