我國碩士研究生招生考試問題研究與對策分析

薛文飛, 張 浩, 李曉雅, 趙記龍

(1.河北師范大學 外國語學院，河北 石家莊 050024；2.河北師范大學 研究生院，河北 石家莊 050024)

研究生教育是高等教育的最高層次，承擔著培養高級專門人才和發展科學技術文化的雙重使命。研究生招生考試作為研究生教育的第一環節，在研究生教育中“牽一發而動全身”，一直以來都是社會各界關注的焦點[1]。碩士研究生招生選拔趨向于選拔專業素質高、綜合能力強的人才，越來越重視全面考查考生在道德品質、科學精神、創新思維、發展潛力等方面的素質。然而，近年來，碩士研究生報考人數不斷劇增，2022年考研報名人數超450萬，給考務工作帶來頗大的難度。而傳統的自命題工作缺乏相應的靈活性，使其選拔人才的科學性明顯下降，不同招生單位在執行上又存在千差萬別，自命題和復試等質量標準均需作出適應性調整，解決這一問題刻不容緩。同時，1997年、2011年、2018年學科目錄相繼發生變化，2020年國家開始設置“交叉學科”門類，針對學科的定義、高層次人才的培養，要求交叉和綜合，各高校在人才培養中強化按一級學科知識體系實施，淡化二級學科標準。上述現狀給碩士研究生招生考試、命題改革提出了更高的要求。

一、我國碩士研究生招生的現狀及問題

我國碩士研究生招生入學考試分為初試和復試兩個環節，初試有三種方式：全國統一考試(含聯合考試)、單獨考試和推薦免試。全國統一考試占總招生規模的80%以上，影響最為廣泛，也是本文研究的主體。目前我國碩士研究生招生存在諸多問題，很難適應時代的需求。

(一)招生單位自命題科目安全問題突出

自命題考試是研究生招生考試的重要組成部分，是發揮招生單位招生自主權、體現辦學特色和科學選才的重要機制[2]。然而隨著考生人數的劇增，招生自主權和招生工作安全逐漸上升為主要矛盾，自命題科目命題工作成為招生單位的安全隱患之一，這也導致近年來招生單位自命題安全問題頻發。

1.同科目各招生單位重復命制，造成資源浪費

目前全國每年碩士招考自命題教師數量大，分散到不同招生單位的不同學科。一方面，自命題科目數量和命題教師體量過大，對命題各環節的保密工作提出更高的要求；另一方面，招生單位不同學科具備命題資格的教師數量有限，且命題教師一般均有授課任務，在短時間內完成命題、審題等工作很難保證試題的質量[3]。招生單位某些專業可以選用全國統一命題科目，也可選用自命題科目，如教育學專業可以選用311-教育學專業基礎，也可以選擇自命題，這便存在命題質量和難易程度的不均衡問題。

本文通過中國研究生招生信息網對2022年部分專業全國統一命題科目的選用情況進行了統計，如表1所示，可以看出，在可選用全國統考科目情況下，部分招生單位仍然選擇自命題科目。

表1 2022年部分專業統考科目選用情況匯總表

而由于全國統一命題科目有限，更多的專業科目只能由招生單位自命題，致使自命題科目數量居高不下。例如2022年全國共有188個招生單位在英語筆譯專業招生，每個招生單位命制3個自命題科目，該專業全國使用的自命題科目達到564門。

2.自命題科目工作環節較多，存在安全隱患

作為招生單位，其責任之一是對命題相關人員以及命題、審題、制卷、試題答案保密保管、運送交接等工作的規范管理，各環節均為涉密環節，安全工作責任重大。隨著招生規模和報考規模的增加，招生單位在制卷環節的壓力倍增，即使工作流程十分規范，自命題科目的印刷和封裝環節也極易產生錯裝、漏裝、漏封等失誤現象，如2019年，多所高校自命題科目出現了試題錯裝錯印、命題錯誤、考前泄露等嚴重問題。另外，試卷的運送一般通過機要文件寄送，近年來受新冠疫情的影響，試卷寄送環節時間不確定性增加，全國機要寄送時間由原來的1周內可能變為3周內，考務保障工作困難增加；招生單位將每位考生各考試科目試卷按考生報考點分別寄送至指定地址，考點工作人員將各招生單位試卷清點無誤后分到各考場，考后考點再將試卷分招生單位寄回，招生單位按科目整理拆封閱卷，每一份試卷均需在保密條件下按時分揀交接，過程中試卷破損、漏寄、錯寄等問題頻發，影響考務工作進度。若考場上出現自命題錯誤，一般通過全國自命題響應系統依次處理，無法及時處理的僅能通過考后由招生單位安排補考等辦法解決。目前部分招生單位的藝術、設計、繪畫類等科目因疫情取消了進校初試環節，大都采用筆試形式進行選拔，影響招生選拔質量。

3.自命題科目手工閱卷問題突出，網上閱卷難以展開

傳統的閱卷形式分為手工閱卷和網上閱卷兩種。目前多數招生單位自命題科目依然采用手工閱卷的方式，主要問題有試題的雙評難以實現，試卷數量提高直接導致手工統分核分工作量提升，成績累加錯誤、分數錯登、分數漏登問題時有發生，閱卷質量難以保證。網上閱卷形式一般采取匿名環境下分題到人、流水作業、雙評加仲裁的方式，計算機自動計算導出分數，其科學性和效率得到一致認可，但對招生單位自命題科目不太適用。經過對國內招生單位的調研，發現目前自命題科目實施網上閱卷存在諸多問題。首先，網上閱卷要求分科目制作答題紙，并標明各題作答區域和框線，目前報考點提供印刷格式統一的答題紙無分題框線標識，招生單位無法根據需要定制特殊類型的答題卡，導致網上閱卷的分題圖像切割成為問題；即使閱卷掃描整卷不分題切割，考生所有題目均整合在一起進行網上閱卷，閱卷效率較手工閱卷反而下降，若考生未按順序答題，容易產生漏評情況；另外招生單位自命題科目種類眾多，個別科目的考生試卷數量較少，針對這些科目網上閱卷的效果不明顯；對考生答卷裁切、掃描等程序還有待進一步改進。

(二)自命題科目與全國統一命題科目的考生統一劃線，存在競爭公平性問題

全國統一命題科目分為兩種：公共科目與專業科目，其中公共科目中的思想政治理論、外國語、數學等科目和專業科目中的教育學、心理學、醫學、歷史學、農學和計算機類專業科目采用統一命題的方式，其他專業科目都由各研究生招生單位自行命題。全國統一命題科目的命題工作由教育部考試中心統一組織，考試大綱由教育部考試中心統一編制或教育部指定相關機構組織編制；自命題科目的命題工作由招生單位自行組織[4]。在全國統一考試的實際籌備過程中，初試的考試科目選擇和命題沒有完全做到統一組織，更多高校選擇招生單位自命題的方式，命題分散，考查重點和難易程度不一。研究生考試總分一般為500分，自命題科目考試內容的分數存在差異，少則150分，多則400分。然而，考生進入復試的初試成績基本要求(國家分數線)卻由教育部統一劃線，招生單位在國家分數線基礎上自主確定本單位各專業考生進入復試的要求，前者與后者之間的同質性矛盾難以調和。

具體原因表現在，一方面，命題大綱及考查范圍不一致。全國統一命題科目的命制參照教育部編制的考試大綱，各招生單位自命題命制則根據各自的考試大綱或參考書目。另一方面，評分標準不一致。全國統一命題科目的評卷工作雖由省(區、市)高等學校招生委員會統一組織，但對于同一科目的評卷，主觀題的評閱各省(區、市)之間的寬嚴尺度很難達成一致，更何況招生單位自命題科目評卷工作分別由各招生單位單獨組織，科目試卷完全不同更無法做比較，難免會產生一定程度的不公平現象。因此，與中國高考招生制度中的公平問題不同[5]，在考試內容不同、評分標準不一致的情況下，統一劃出初試分數線，在一定程度上不利于碩士研究生招生考試的公平與公正。

(三)同專業考生考試內容不同，對擇優復試選拔工作造成困難

1.多科目組影響初試擇優準確性

報名前招生單位先公布招生專業目錄，之前的規則允許某專業某單元為多科目組選擇，即某單元的考試可以為自命題科目，也可為統考科目，也可為幾個自命題科目構成的科目組之間選一或自命題與全國統考科目構成的科目組之間選一[6]。招生單位選拔復試名單時，一般優先選擇報考本單位初試達到國家線的一志愿考生，按初試成績擇優確定復試名單。如果參與排名的考生初試科目不同(即某考試單元為考生選考科目)，復試、錄取結果的公平性容易受到考生質疑。如(070501)自然地理學專業第三單元科目可選擇(303)數學三或自然地理學(自命題科目)。顯然命題單位不同使得兩套試題的難易程度難以協調，因而也難以科學地區分選擇全國統考數學的考生和選擇招生單位自命題科目的學生優劣，招生單位將該單元科目成績計入初試總成績后統一對待的前提是假設科目難易程度一致，但這種假設缺乏科學依據。

2.招生單位間自命題科目難度不可比較，考生擇校壓力增大

近年來社會對招生單位自命題科目的“壓分”問題關注度提升。招生單位間自命題科目存在差異，必然會造成相同水平考生群體報考不同招生單位水平測試結果不同，部分考生擇校存在一定的運氣成分，選擇優勢大于考生能力本身，導致院校選擇成為考生考量的重心。其原因在于報考不同招生單位相同專業的考生，自命題科目由各招生單位命制，試卷的參考大綱、內容、難度等各不相同，導致院校考試擇優選拔結果可能會缺乏一定的準確性。

3.不同招生單位的同專業考生初試內容不同，調劑選拔難度增大

招生單位選擇調劑生時，對于初試科目完全相同(即考生初試試卷相同)的考生可按初試總分高低擇優復試，而如果某一專業接收的調劑生初試內容不同，在符合報考條件的不同招生單位考生間，初試可比較成績僅有全國統一科目，招生單位直接按初試總成績擇優選拔這一規則將不再合理；同時教育部要求初試科目與調入專業初試科目相同或相近，招生單位對其判斷也存在一定的難度，科目相同與否的科學判定成為又一個亟待解決的問題。雖然招生單位選拔標準制定的自主性、靈活性不斷增加，但同時考生質疑現象也在不斷發生。

二、我國碩士研究生招生考試制度的價值訴求

隨著高等教育規模的不斷增大，人們對高質量教育的追求逐漸凸顯。研究生招考制度在人才選拔與培養方面發揮著不可忽視的作用，但目前研究生招生考試運行中存在諸多問題，如何有效應對以上問題值得進一步思考。

招生考試制度是國家人才選拔的重要制度，是新時期人才培養質量的重要保障。我國碩士研究生招生考試制度是國家教育制度的重要分支，也是國家公共政策制度的重要組成部分。因此，研究生招生考試制度勢必要體現其公平、公正、安全、科學和高效的價值訴求。結合現狀對政策制度的公平、公正、效率、效果及價值進行分析，是推進制度變化、制度改進和制定新制度的重要依據和方法?？荚囌猩贫葘儆谝环N人力資本選拔的制度，目的在于篩選出能力強、培養價值高、發展潛力大的人才?？荚囌猩贫葢撛诖_保安全的基礎上，兼顧效率和公平的原則。

考試安全是考試招生的基礎，包括試題保密工作、考試各環節安全。研究生招生由報名、初試、復試、錄取四大主要環節組成，每個環節的工作都涉及大量數據，各環節環環相扣，數據依存性強且涉密性高，因此安全是研究生招生的生命線[7]。按照“事故鏈”原理，考試中任何一個環節出現了問題，必然會影響整個招生流程，威脅整個考試安全體系。要確保考試安全，應該適當精簡考試環節、抓關鍵環節，避免增加不必要的環節和參與者。

效率原則是經濟學評價所有機制是否有效的首要原則?？荚囌猩刃枰w現選拔功能，還需要兼具匹配功能。所以，評價考試招生制度的效率程度應該滿足兩個條件：第一，考試招生制度應當能夠將高能力和高素質的人才選拔出來。如果學生的能力和素質可以排序，則最有效率的考試招生制度應當從高到低選拔和錄取考生。第二，考試招生制度應當能夠將考生和院校乃至學科專業進行最大程度的匹配。任何一種制度的效率，涉及到其實施所帶來的成本問題，即該制度的實施給各個參與主體所帶來的成本的高低。在考試招生制度當中，主要的參與主體就是招考單位和考生。對于考生來說，追求更明確的專業定位和更高效的招考程序就是對效率原則的主要體現[8]。

公平原則也是考試招生制度評價的重要原則之一。在高質量教育機會緊缺、優質教育資源與人民群眾接受教育意愿之間矛盾逐步尖銳的背景下，教育公平問題日漸受到社會的關注，研究生招生考試其本身帶有競爭性，是事關教育公平的關鍵環節[9]。教育資源作為最為重要的準公共資源之一，理應最大限度地保證分配的公平性。這種公平性，是建立在高等教育資源分配以能力和素質為主要標準的基礎之上的。招生考試公平包含程序公平與實體公平兩個維度：程序公平是指招生考試過程中各個環節的公開與公正，其重點在于結果如何產生，力求以程序規范避免各環節可能出現的主觀臆斷；實體公平則注重招生考試結果的客觀與公正，其內涵是堅持錄取選拔的學術導向[1]。整體而言，效率原則和公平原則并不沖突，并且具有一致性，考試招生制度的設置應當從整個社會的全局角度考慮，堅持效率優先、兼顧公平的原則，在充分把握效率和公平的基礎上進行設計。

三、我國碩士研究生招生考試制度的改進建議

(一)優化學科體系建設，提升研究生招生命題質量

學科專業是高等教育體系的核心支柱，是立德樹人的重要載體[10]。作為學位與研究生教育的重要支撐，學科體系建設在研究生招生、培養以及就業等方面都起著至關重要的作用。學科體系建設與發展是選拔優質生源、培養高學術水平研究生的先決條件[11]。從某種意義上說，遵照學科專業發展規律，按照學科知識創新生產邏輯，構建與我國一級學科建設目錄相互匹配、高度融合的初試命題選拔模式，是當下推進研究生招生考試質量優化的必然趨勢，這在合理布局、規范設置命題科目、減少命題科目數量、提高命題質量上將起到積極的作用。另外，按照一級學科組織命題符合強化一級學科(專業類別)建設的需要。體系化體現了學科建設的穩定性、系統性和發展性，也是一種促進學科交叉創新的重要方式，比如它可以促進一級學科下二級學科、學科方向之間的交互、交叉，進而推動學科專業的創新發展[12]。

因此，研究生招生單位應以突出本單位學科專業特色、適應國家發展需要、堅持與時俱進為原則，以學科體系建設為源頭，大力推進研究生招生考試改革，拓寬優化本單位研究生的招生門類和學科結構，提升研究生招生選拔質量。同時，兼顧研究生的培養和就業等工作，最終形成“招生—培養—就業”的良性循環。

(二)明確初試定位，統一命題，優化初試工作

筆試作為研究生初試的主要方式，考查考生是否掌握了具體可測量的基礎知識。當前初試自命題存在保密任務艱巨、工作流程復雜、易錯寄漏寄和資源浪費等問題[3]，因此初試應采用統一命題，由教育部相關職能部門成立全國性的碩士研究生招生考試管理機構，負責領導和組織全國或省級的碩士研究生的招生考試命題工作。該機構負責組織一流專家命題以實現專業科目按一級學科知識范圍命題考試，并指定相關的復習指導和復習材料的印制、發行。相同科目應有統一的考試大綱，考試大綱要充分體現本學科專業應掌握的基礎理論、知識、技能以及運用所學理論知識分析問題、解決問題的能力，考試大綱還要明確考試的目的、要求、范圍及試題的難度等[13]。統一命題能夠提升試題與考試大綱的貼合度，不僅能確保招生基本質量和合理配置社會資源，減少重復命制科目數量，還可以節約研究生考試的考試成本，降低招生單位統籌命題工作的人力、物力、財力資源浪費，解決“多科目組”問題，同時減少招生單位自命題涉密工作的人員參與，優化命題人員隊伍建設，有效提高試題的安全性，從而進一步保障了考試安全。另外，統一命題能按照線上閱卷標準定制答題卡，設置規范閱卷流程，自然會避免自命題安全隱患。主觀題評閱還可以采用分省分題的統一閱卷，全國一把尺，解決各省之間寬嚴尺度差異，有效保障研究生招生工作的公平性。

(三)統一考試，“招考分離”，兼顧效率與公平

“招考分離”即考試逐漸與招生分離，由特定的社會機構或政府職能部門承擔，招生單位只負責招生工作，不再負責初試中業務課的命題、制卷、閱卷等工作[14]。在初試環節采用全國統一考試(即統一命題、統一閱卷、統一復試線、統一調劑要求)，有利于保證底線質量，減少不確定性因素的影響，提高生源流動的可比性。統一考試使同一專業的考試指導思想、考試要求、內容范圍及試題結構等保持一致，增加了同一專業內的分數的可比性，為各招生單位之間生源的相互調劑提供了一個科學的可供參考的依據[15]。統一考試有助于提高命題的效率、保證生源的擇優選拔，同時也有助于統一復試分數線、統一調劑要求，使得招生單位能夠專注于復試錄取工作，可大大提高研究生招生工作的總效率，增加優秀考生被調劑錄取的機會。

國家統一安排初試，在很大程度上降低了安全隱患，減少了考試成本。但要實現招生工作“零”差錯，還需要各個招生單位和考試組織等部門統一思想、統籌安排，綜合整治考試環境，穩抓各個工作環節，尤其是對命題(審題)人員、涉密人員及監考人員的教育和管理，增強責任意識，確保試題和考試安全。招生單位要建立健全招生考試追責問責機制，將招生考試安全工作責任層層分解，責任到崗，具體到人。加強法制建設，加大懲罰的力度[16],對招生過程中出現的違紀違法行為，按照規定依法依規追究責任，積極營造健康、穩定、安全、公平的招生考試新生態。

(四)優化復試錄取政策，保障生源質量

初試的目的是選拔出基礎知識扎實的考生，而復試作為選拔考生質量的重要環節，要加強對學生的全面考查和綜合評價，既要注重學業知識考核，也要加強對考生專業能力素質和科研創新潛質的考查；既要注重考生的考試成績，也要注重考生的一貫表現。復試要從考生的政治素質、教育背景、本科學習情況、科研潛力、邏輯思維等方面全面考查[17]。在加強復試工作規范管理的基礎上，招生單位應充分發揮學科專業招生自主權，依據學科發展和專業特點，適當加大復試在碩士研究生錄取中的權重,注重多方面素質的綜合考量。但有調查顯示，復試成績在綜合成績中所占權重越大，其過程的可操作彈性空間就越大[7]。因此在重視復試比重的基礎上，要對比初試成績和水平，進一步合理確定復試內容，優化復試辦法，規范評判標準，確保擇優選拔、公平公正，充分發揮復試作為第二次遴選的意義。

招生單位應充分探索復試新模式，如結構化面試的考核模式，對考生溝通能力、思維能力、實踐能力、創新能力等采用可量化的形式進行考核，提高人才選拔的綜合性和全面性。尤其是在當前的后疫情時代，幾乎所有高校的復試形式都改為線上復試，復試的角度和質量依賴于遠程面試系統的完整性和可靠性[18]。因此招生單位應充分發揮創新能力，積極探索適合線上復試的新方法，規范復試程序，優化復試內容，保障選拔質量，推動研究生招生考試更加科學和公平。

四、結語

研究生教育在培養創新人才、提高創新能力、服務經濟社會發展、推進國家治理體系和治理能力現代化方面具有重要作用[19]。然而，當前我國碩士研究生招生培養質量面臨的新形勢、新挑戰和新變化對招生考試錄取工作提出了更高的要求，各研究生招生單位把好研究生的“入門關”刻不容緩。改革我國現行的碩士研究生招生考試制度和模式，完善命題工作規范，是深化研究生教育綜合改革、提升人才培養質量的重要舉措，是推進新時代研究生教育評價改革的切實需求。遵循學科專業發展規律、高層次人才成長規律，推行全國碩士研究生招生一級學科下統一命題、統一考試，加強研究生人才基礎知識創新能力考查，是解決我國當前研究生招生考試問題的根本對策。各招生單位應加強學科體系內涵建設，強化研究生復試環節實踐能力和綜合素質考查，擇優錄取，確保招生質量，是進一步發揮研究生招生考試對促進高層次拔尖人才培養、社會公平的重要舉措。