校政企協(xié)同創(chuàng)新模式對高校科研實驗室成果轉(zhuǎn)化的啟示

周立石， 徐紅巖， 賴 偉

（1.徐州醫(yī)科大學(xué) a.成果管理與轉(zhuǎn)化中心；b.科技平臺建設(shè)科，江蘇徐州 221004；2.中國礦業(yè)大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新辦公室，江蘇 徐州 221116）

0 引 言

2016年印發(fā)《實施＜中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》，從政策上促進(jìn)高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化實施，隨著國家對高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費的加大投入，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成為重要的政策問題［1］。2020年初，教育部等聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運用的若干意見》，強調(diào)高校科技成果轉(zhuǎn)化導(dǎo)向。根據(jù)“意見”精神和教育部等的工作部署，各高校積極開展科技成果轉(zhuǎn)化的實施工作［2］。但是，高校科技成果轉(zhuǎn)化有效途徑的探索仍然有限［3-4］，主要體現(xiàn)：產(chǎn)業(yè)化率低，2018年，高校有效專利產(chǎn)業(yè)化率為2.7%，遠(yuǎn)低于全國平均水平（36.3%）；高校科研實驗室成果技術(shù)實施許可對象以高校所在地的企業(yè)為主；高校自身產(chǎn)業(yè)化科研成果較少，許可相對較多，且許可后，因為公司與科研實驗室交流不夠，缺乏對技術(shù)的過程指導(dǎo)和發(fā)展研發(fā)，產(chǎn)業(yè)化程度不高。科研實驗室是高校科技成果主要的產(chǎn)出場所，具有良好的科研團隊、實驗設(shè)備和知識儲備，這是高校的最大優(yōu)勢，但是科研實驗室很難實時把握市場動態(tài)和需求，缺乏應(yīng)用場景，然而這是企業(yè)的優(yōu)勢，所以如何進(jìn)行校企資源融合是科研應(yīng)用研究與轉(zhuǎn)化的重要探索方向［5］。為了打通高校成果轉(zhuǎn)化的最后通道，江蘇高校協(xié)同創(chuàng)新計劃于2012年啟動，8年中取得了顯著成效，積累了豐富的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗，充分體現(xiàn)校企科研團隊合作共建的優(yōu)勢，高校以協(xié)同創(chuàng)新實驗室參與的模式，為高校科技成果轉(zhuǎn)化及社會服務(wù)提供可參考路徑。

1 高校科技成果積累和轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

1.1 高校科技成果的積累

我國高校科技資金和人才投入不斷加大，以論文、專利等形式為代表的科技成果量也隨之大量積累。2015～2019年統(tǒng)計的數(shù)據(jù)顯示（見表1）：高校科學(xué)家與工程師人數(shù)從2015年的884 317人增至2019年的1 103 545人，5年間人才投入增長25%；科技經(jīng)費逐年增加，2019年較2015年增加65%；論文發(fā)表篇數(shù)穩(wěn)步增長，2019年較2015年增長24%，尤其是國際論文，增長了66%；當(dāng)年專利授權(quán)數(shù)大幅增長，2019年較2015年增長125%，其中，發(fā)明專利當(dāng)年授權(quán)數(shù)增長102%。以上數(shù)據(jù)說明隨著國家對高校科技創(chuàng)新活動的支持力度的增加，以論文和專利為代表的科技成果產(chǎn)出逐年增加，有了量的積累，尤其受地方及高校政策的引導(dǎo)，國際論文發(fā)表和發(fā)明專利的授權(quán)數(shù)都有了顯著提高。

表1 2015-2019年高校科技經(jīng)費、人員投入和成果產(chǎn)出情況

1.2 高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

高校2015～2019年科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的項數(shù)和金額5年間未有顯著的增幅規(guī)律，2019年較2015年增幅僅為31%。然而，專利轉(zhuǎn)讓項數(shù)和金額有大幅增加，2017～2019年間較2015～2016年有翻倍增長的趨勢，2019年專利出售當(dāng)年實際收入較2015年增幅252%（見表2），體現(xiàn)了國家政策改革對高校成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)和促進(jìn)作用。

表2 2015-2019年高校出售專利和技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況

2015～2019年間，我國高校專利授權(quán)和轉(zhuǎn)讓數(shù)量雖有顯著提高，但是相比這5年的科技成果總數(shù)來講，高校科技成果轉(zhuǎn)化率相對較低，5年間專利出售項數(shù)與專利授權(quán)項數(shù)的比值僅為3.1%（見表1，見表2）。2020年高校有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為3.8%，企業(yè)為44.9%［6］，我國高校科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)額近年雖有所提高，但與企業(yè)相比，轉(zhuǎn)化效率仍處于較低水平。

2 高校科研實驗室成果轉(zhuǎn)化存在的問題

科研實驗室是高校科技成果產(chǎn)出的主體，高校科技成果轉(zhuǎn)化率低與科研實驗室存在的問題密不可分。根據(jù)我國高校科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因［7-9］，結(jié)合實際工作經(jīng)驗，總結(jié)高校科研實驗室成果轉(zhuǎn)化存在以下幾方面問題。

2.1 應(yīng)用研究技術(shù)與市場脫節(jié)

許多有應(yīng)用前景的研究成果都是在自由探索的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，這就決定了與企業(yè)實際需求的脫節(jié)，然而如果研究團隊自主研發(fā)投產(chǎn)，往往研究又處于技術(shù)開發(fā)的前端，缺乏后續(xù)孵化、融資條件，距離產(chǎn)業(yè)化較遠(yuǎn)。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱

高校科研實驗室的知識產(chǎn)權(quán)意識普遍不足，專利價值有限，近些年，受政府及高校對授權(quán)發(fā)明專利的獎補政策影響，科研實驗室的許多老師是為了獲得職稱、津貼獎勵、結(jié)題等原因而進(jìn)行的專利申報，高校的成果披露制度還處于探索階段，所以許多專利的申報都是科研團隊成員借助外部專利代理機構(gòu)，因為第三方代理機構(gòu)水平的參差不齊，導(dǎo)致專利申請質(zhì)量不高，保護(hù)范圍有限，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)吸納的意愿降低，同時，科研實驗室成員缺少對高價值專利和專利布局等概念了解。

2.3 科研人員研發(fā)推廣熱情有限

近些年，高校各種評估指標(biāo)對科研項目承擔(dān)、論文發(fā)表、專利授權(quán)、科技獲獎等過度關(guān)注，而且偏重對個人的評價，科研團隊成員多以申報課題和發(fā)表論文等作為核心工作，或者以橫向課題的方式開展一些應(yīng)用型研究，很少站在產(chǎn)業(yè)和國家科技技術(shù)攻關(guān)的宏觀高度來進(jìn)行研究工作，即使有一些熱衷于產(chǎn)業(yè)研究的科研工作者，由于考核壓力的束縛和學(xué)校配套政策的不足，推進(jìn)工作中也缺乏專業(yè)的配套服務(wù)。

2.4 缺乏成果轉(zhuǎn)化推廣人才

高校科研實驗室缺乏成果轉(zhuǎn)化推廣人才培養(yǎng)機制，雖然許多高校成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，但是辦公室的配置多以行政管理為主，專業(yè)性程度相對不高，多數(shù)科研實驗室得不到專業(yè)化推廣服務(wù)，這就需要科研實驗室加強自身的成果推介隊伍培養(yǎng)。

3 校政企協(xié)同創(chuàng)新模式對高校科研實驗室成果轉(zhuǎn)化的啟迪

3.1 江蘇高校協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)及成效

江蘇高校協(xié)同創(chuàng)新計劃是促進(jìn)校企協(xié)同發(fā)展，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重大舉措，2013年公布首批40個建設(shè)和培育的江蘇高校協(xié)同創(chuàng)新中心，每個申報主體都包括多所大學(xué)、科研院和企業(yè)。各高校協(xié)同創(chuàng)新中心面向國家、行業(yè)、區(qū)域發(fā)展的重大需求和關(guān)鍵技術(shù)，經(jīng)過8年兩個周期的建設(shè)，取得顯著成效。2019年度，各中心共推廣轉(zhuǎn)化科技創(chuàng)新成果或技術(shù)2 322項，實現(xiàn)經(jīng)濟效益284.2億元，提供智庫決策和解決重大問題282項［10］。

江蘇高校協(xié)同創(chuàng)新中心以國家重大工程需要和行業(yè)企業(yè)需求為引導(dǎo)，發(fā)揮優(yōu)勢學(xué)科研究團隊的聯(lián)動功能，突破高校市場應(yīng)用場景局限，與行業(yè)企業(yè)實現(xiàn)協(xié)同技術(shù)攻堅，充分發(fā)揮高校科研實驗室團隊的基礎(chǔ)研究、實驗設(shè)備和人才儲備的優(yōu)勢。如礦山智能采掘裝備協(xié)同創(chuàng)新中心，由中國礦業(yè)大學(xué)牽頭，聯(lián)合12家國內(nèi)煤機行業(yè)重點企業(yè)和徐州國家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)組建，2018年11月，中心協(xié)同單位西安煤礦機械有限公司提出聯(lián)合研發(fā)超大、高采煤機的設(shè)想后，中心迅速成立項目組與公司專家協(xié)同攻關(guān)，5個月內(nèi)，雙方成員幾乎每10天就往返西安和徐州1次，討論、試驗、調(diào)試和驗證，經(jīng)過150多個日夜不懈努力，8.8 m超大采高智能化采煤機順利生產(chǎn)下線，多項技術(shù)參數(shù)位居世界第一，解決“卡脖子”問題，目前為止，中國礦業(yè)大學(xué)在產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)帶動下，知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)和成果轉(zhuǎn)化管理等工作也都走在前列，先后獲批江蘇省高價值專利培育項目、“高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”和“國家知識產(chǎn)權(quán)示范高校”等。

3.2 校政企協(xié)同創(chuàng)新提高科研實驗室成果轉(zhuǎn)化

長期以來，許多學(xué)者都在探索提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率的有效模式［11-13］，歷經(jīng)了科研實驗室獨自研發(fā)，高校自行轉(zhuǎn)化階段，比如校辦產(chǎn)業(yè)［14］；科研實驗室從借助科技成果轉(zhuǎn)化中介力量向高校知識產(chǎn)權(quán)管理公司轉(zhuǎn)變模式［15］；“互聯(lián)網(wǎng)＋”成果轉(zhuǎn)化平臺模式和基于大數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)轉(zhuǎn)化模式［16-17］；新型科研機構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新模式［5，18］。這些模式的探索，增加了科研團隊與企業(yè)的信息化交流，但未能打破區(qū)域限制，解決行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)、企業(yè)、地方政府深度合作的問題，很難站在國家重大需求和行業(yè)發(fā)展的宏觀角度進(jìn)行研究定位。

高校科研實驗室在基礎(chǔ)研究、人才儲備、研究平臺等方面具有豐富資源，選擇有效的科技成果轉(zhuǎn)化模式，讓科技創(chuàng)新優(yōu)勢服務(wù)于生產(chǎn)力和國家重大需求至關(guān)重要［19］。江蘇高校協(xié)同創(chuàng)新中心的校政企協(xié)同創(chuàng)新模式取得的成效，為高校、企業(yè)、行業(yè)和區(qū)域的協(xié)同發(fā)展提供了有效的途徑，為解決高校科研實驗室成果轉(zhuǎn)化率相對較低的問題提供模式參考。

（1）圍繞國家和產(chǎn)業(yè)需求，預(yù)設(shè)社會及市場場景。應(yīng)用型研究最終是要解決社會和市場需求，校政企協(xié)同創(chuàng)新模式建立了高校、企業(yè)和行業(yè)的平臺，這樣有利于把握國家的重大需求和產(chǎn)業(yè)需要，企業(yè)是產(chǎn)品市場的主要參與者，企業(yè)以市場盈利為基礎(chǔ)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)、路徑和組織方式等方面具有優(yōu)勢，然而許多企業(yè)基于研發(fā)成本的限制，研發(fā)團隊的結(jié)構(gòu)儲備和知識儲備也有限，通過與高校的協(xié)同創(chuàng)新，可以充分發(fā)揮高校研發(fā)團隊和學(xué)科交叉的優(yōu)勢，在研究領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行深度交流和合作，提高研發(fā)成果試驗、調(diào)試和驗證的效率，以研究力量為主要載體，協(xié)同創(chuàng)新，加快產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，解決與市場脫節(jié)問題。

（2）受企業(yè)影響，協(xié)同創(chuàng)新團隊整體知識產(chǎn)權(quán)意識提高。以實現(xiàn)市場競爭優(yōu)勢為目的的企業(yè)，專利產(chǎn)業(yè)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于高校，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和專利布局意識強，在協(xié)同創(chuàng)新研究中，會提高高校科研團隊對高價值專利的認(rèn)識，從而影響科研實驗室知識產(chǎn)權(quán)管理，主動參與高校成果披露制度的過程完善，提高專利申報質(zhì)量和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。

（3）評價導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，研究團隊協(xié)同創(chuàng)新能力提高。協(xié)同創(chuàng)新中心以解決國家重大需求和產(chǎn)業(yè)需求為目標(biāo)，引領(lǐng)高校科研創(chuàng)新團隊站在宏觀發(fā)展的角度，突破課題承擔(dān)、論文發(fā)表、科技獲獎等個人考核指標(biāo)的局限，以解決實際問題為核心，主動協(xié)同領(lǐng)域內(nèi)同行力量，與企業(yè)和國家部委研究人員進(jìn)行深度交流合作，共同攻堅，在協(xié)同過程中，各協(xié)同單位研究人員擁有具體的產(chǎn)業(yè)或技術(shù)目標(biāo)，能夠極大激發(fā)團隊成員技術(shù)研究熱情和研究效率。

（4）協(xié)同創(chuàng)新過程實現(xiàn)人才分流，補充成果推廣隊伍。校政企協(xié)同創(chuàng)新研究過程中，高校研究團隊人員在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和企業(yè)技術(shù)解決間流動，促進(jìn)一批致力于應(yīng)用產(chǎn)業(yè)人才隊伍的產(chǎn)生，這批研發(fā)人員在與企業(yè)的深度合作中，了解行業(yè)發(fā)展的技術(shù)方向，同時擁有專業(yè)知識儲備，可以成為未來與行業(yè)企業(yè)對接，成為科研實驗室團隊成果推介的主力，從而帶動高校成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的專業(yè)化隊伍建設(shè)。

4 結(jié) 語

校政企協(xié)同創(chuàng)新模式解決了企業(yè)科研團隊儲備不足和高校科研實驗室市場應(yīng)用場景缺乏等問題，為了共同的技術(shù)難題，以科研實驗室為代表的領(lǐng)域內(nèi)各高校研究力量與企業(yè)研究力量融合，促進(jìn)企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，為高校科研實驗室提供了一條充分發(fā)揮學(xué)科、研究隊伍和研究平臺優(yōu)勢的路徑，提供了一條科研實驗室作為研究力量和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新參與國家和產(chǎn)業(yè)需求隊伍的路徑。國家不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化法，從政策上解放高校科技成果轉(zhuǎn)化的路徑，同時鼓勵高校不斷探索服務(wù)國家發(fā)展策略需求和企業(yè)技術(shù)需求的有效方式，在政府的宏觀協(xié)調(diào)下，充分發(fā)揮高校的人才儲備和技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢。