基于incoPat的湘潭大學(xué)專利分析

孫躍輝

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心 北京 100160

引言

高等院校中聚集著大量的科研人才，承擔(dān)了國家各類科研計(jì)劃、科學(xué)基金，同時(shí)也是在行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮著重要的支持作用，成為科研與創(chuàng)新的聚集地[1]。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心組成部分，是衡量科技創(chuàng)新、科研實(shí)力的重要標(biāo)志，推動(dòng)高校專利申請與轉(zhuǎn)化高質(zhì)量開展有助于提升高校科技創(chuàng)新能力[2]。本文以湘潭大學(xué)為研究主體，選用incoPat專利檢索分析系統(tǒng)對湘潭大學(xué)2000-2022年被該系統(tǒng)收錄的專利信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，梳理出湘潭大學(xué)的專利發(fā)展現(xiàn)狀及特點(diǎn)，以期為了解學(xué)校的科技創(chuàng)新能力和潛力，掌握科技創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢提供依據(jù)，也為學(xué)校在創(chuàng)新型科研院校建設(shè)過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制訂以及學(xué)科發(fā)展的規(guī)劃和調(diào)整等提供借鑒。

1 研究方法和分析工具

1.1 分析工具

本次專利檢索分析采用北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的incoPat專利分析系統(tǒng)。

1.2 檢索方法

在高級(jí)檢索界面的申請人入口輸入“湘潭大學(xué)”or“Xiangtan University”，申請日項(xiàng)中設(shè)定為2000-01-01-2022-06-01，統(tǒng)計(jì)全球?qū)＠暾埱闆r。由于專利從申請到公開（授權(quán)）需要一定時(shí)間，且數(shù)據(jù)庫的更新也存在延遲，因此，2020-2022年的數(shù)據(jù)不全面，該部分?jǐn)?shù)據(jù)指標(biāo)僅供參考。

2 湘潭大學(xué)2000-2022年專利申請情況分析

2.1 專利申請量

2000年01月01日-2022年06月01日期間，湘潭大學(xué)作為獨(dú)立申請人或第一申請人先后申請專利6056項(xiàng)（經(jīng)簡單同族合并之后的專利申請單位為項(xiàng)），國內(nèi)申請6049項(xiàng)，通過巴黎公約或PCT條約等形式直接向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、美國、澳大利亞等提交了首次申請7項(xiàng)。其中，向中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交發(fā)明專利申請4793項(xiàng)，實(shí)用新型專利973項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利283項(xiàng)。

2.2 專利申請趨勢分析

湘潭大學(xué)2000-2022年的專利申請量趨勢如圖1所示，大致可以分為低位增長期和快速增長期兩個(gè)階段，其中：①2000-2012年為低位增長期，專利申請量由2000年的9項(xiàng)增長到2012年的91項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)了第1個(gè)十倍增長；②2013年以后，專利申請進(jìn)入快速增長期，2014年相比2013年增長了80.4%，2015年相比2014年增長了94.5%，此后的幾年仍保持年均增長20%左右的增幅水平，到2019年，全年申請專利946件，相比2012年實(shí)現(xiàn)了第2次十倍增長。根據(jù)2020年和2021年的相關(guān)數(shù)據(jù)，結(jié)合近年來知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善，預(yù)計(jì)在今后的一段時(shí)間內(nèi)，將會(huì)進(jìn)入一個(gè)專利申請量高位平穩(wěn)期，年均申請量可能會(huì)維持在1000件左右。

圖1 湘潭大學(xué)專利申請年份趨勢

2.3 專利發(fā)明人分析

通過提取2000-2022年期間湘潭大學(xué)所申請專利的發(fā)明人，對其統(tǒng)計(jì)和排名，申請量居于前十位的發(fā)明人分別是：周益春（185件）、羅和安（179件）、劉金剛（143件）、洪波（134件）、張魁（130件）、姜?jiǎng)購?qiáng)（123件）、劉樂平（112件）、張俊豐（102件）、易靈芝（101件）、周繼承（100件），申請的專利總量達(dá)到1146項(xiàng)，占全部專利申請量的18.9%。

2.4 發(fā)明專利法律狀態(tài)分析

在統(tǒng)計(jì)時(shí)間段內(nèi)，湘潭大學(xué)6049項(xiàng)國內(nèi)專利申請的法律狀態(tài)如下：授權(quán)后維持有效的專利2345件，占38.8%；處于實(shí)質(zhì)審查中的專利1553件，占25.7%；權(quán)利終止專利申請1282件，占21.2%，其中因未繳納年費(fèi)而失效的專利1252件；撤回專利申請468件，占7.7%；駁回專利申請401件，占6.6%。進(jìn)一步對因未繳納年費(fèi)而失效的1252件專利進(jìn)行分析可知，其中發(fā)明專利500件，實(shí)用新型專利562件，外觀專利190件，可見，湘潭大學(xué)所申請并獲得授權(quán)的實(shí)用新型專利和外觀專利大部分因?yàn)槲蠢U納年費(fèi)而失效，也有較高比例的授權(quán)發(fā)明專利因未繳納年費(fèi)而放棄。

另外，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，近年來湘潭大學(xué)發(fā)明專利均保持在一個(gè)較高的授權(quán)率，2013年以后的年均授權(quán)率高達(dá)74.0%，其中2021年結(jié)案的89件發(fā)明專利中，授權(quán)81件，授權(quán)比例高達(dá)91%，可見，湘潭大學(xué)的發(fā)明專利申請的質(zhì)量處于較高的水平。

2.5 專利維持年限分析

在統(tǒng)計(jì)時(shí)段內(nèi)，湘潭大學(xué)處于維持有效的授權(quán)專利共2345件，通過對其維持年限進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，發(fā)現(xiàn)其中維持有效年限為6年以內(nèi)的為1856件，占79.1%，維持年限在6-10年的數(shù)量為423件，占比18.0%，維持年限在10年以上的為66件，僅占2.8%[3]。同時(shí)對因未繳納年費(fèi)而失效的1252件授權(quán)專利進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，維持年限在6年以內(nèi)的數(shù)量為1134件，占90.5%，其中因未繳納第二年年費(fèi)而失效的專利共471件，包括實(shí)用新型專利349件，外觀專利122件；維持年限在6-10年的數(shù)量為106件，占8.5%；維持年限在10年以上的為12件，占1%。

2.6 國外專利申請情況分析

在統(tǒng)計(jì)期間，以湘潭大學(xué)作為第一申請人的國外專利申請共計(jì)68件，如圖2所示，其中美國為第一申請目標(biāo)國，共申請29件，經(jīng)查詢，其中20件已被美國專利商標(biāo)局（USPTO）授予發(fā)明專利權(quán)；從申請時(shí)間上看，在2018年以前的申請量很少，2018年以后，湘潭大學(xué)開始注重相關(guān)技術(shù)在國際市場上的布局，邁開了專利技術(shù)走出國門的步伐。

圖2 湘潭大學(xué)國外專利申請情況

2.7 專利運(yùn)營情況分析

聯(lián)合申請專利是校企合作的常見形式，也是產(chǎn)學(xué)研深入推進(jìn)的結(jié)果。除湘潭大學(xué)下屬的“湘潭大學(xué)興湘學(xué)院”外，湘潭大學(xué)合作的對象主要有北京科技大學(xué)、東南大學(xué)等高校；另外，湘潭大學(xué)與廣東凱樂斯光電科技有限公司、佛山湘潭大學(xué)綠色智造研究院、岳陽市公路橋梁基建總公司等公司也開展了多項(xiàng)聯(lián)合申請，合作的公司以湖南本土企業(yè)為主。

通過專利轉(zhuǎn)讓和許可的趨勢分析可以了解湘潭大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣的趨勢，反映其技術(shù)運(yùn)營和實(shí)施的熱度。統(tǒng)計(jì)時(shí)段內(nèi)，共有159項(xiàng)專利進(jìn)行了轉(zhuǎn)讓，其中對外轉(zhuǎn)讓了91件，25項(xiàng)專利進(jìn)行了許可。圖3反映了湘潭大學(xué)許可和轉(zhuǎn)讓專利的時(shí)間趨勢，專利許可主要發(fā)生在2008-2015年期間，而2018年后，專利轉(zhuǎn)讓開始變得活躍，湘潭大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)從許可轉(zhuǎn)變?yōu)橐詫＠D(zhuǎn)讓為主。

圖3 湘潭大學(xué)許可及轉(zhuǎn)讓專利的年度分布趨勢

3 結(jié)束語

總體來說，湘潭大學(xué)近年來的專利工作保持良好的發(fā)展勢頭，重視創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，專利申請量持續(xù)攀升，也開始了一系列的專利運(yùn)營活動(dòng)，但也仍存在一些問題，如：校企合作的比例低，專利轉(zhuǎn)化效率低，大量專利因未繳納年費(fèi)而失效等。基于以上問題，筆者提出如下建議：

第一，深化校企合作，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)互動(dòng)。從湘潭大學(xué)部分因未繳納年費(fèi)而失效的專利來看，其所申請的實(shí)用新型專利和外觀專利與市場主體的需求不符，也有部分發(fā)明專利與企業(yè)、市場的契合度不高，沒有應(yīng)用的前景。深化校企合作，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)互動(dòng)，針對目前急需解決的技術(shù)問題進(jìn)行研究和創(chuàng)新，開展專利布局，避免產(chǎn)生大規(guī)模的授權(quán)專利因未繳納年費(fèi)而放棄，提高科研人才、經(jīng)費(fèi)的利用和產(chǎn)出效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

第二，加強(qiáng)專利運(yùn)營，提高轉(zhuǎn)化效率。湘潭大學(xué)進(jìn)行對外轉(zhuǎn)讓和許可的專利僅占全部專利申請的比例不到2%。湘潭大學(xué)自身設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，在2019年也獲批首批高校國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，具有開展專利運(yùn)營的天然優(yōu)勢。藉此，湘潭大學(xué)可以加強(qiáng)專利運(yùn)營人才的培養(yǎng)，積極開展專利運(yùn)營，通過許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等方式將存量的授權(quán)專利推向市場，提高科研成果的轉(zhuǎn)化的效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益；同時(shí)在專利運(yùn)營中積極探索企業(yè)、行業(yè)和市場的技術(shù)需求，進(jìn)一步為后期的研發(fā)創(chuàng)新、專利申請與布局提供指導(dǎo)。