淺議新時代甘肅省科研誠信體系服務管理平臺建設＊

王 娜，封 蕾，張為苗

（甘肅省計算中心，甘肅 蘭州 730030）

我國歷來十分重視科研誠信問題，對規(guī)范學術(shù)活動提出了很多創(chuàng)新性措施。中共中央辦公廳、國務院辦公廳2018年5月印發(fā)的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設的若干意見》明確指出，科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，要求在規(guī)范制度細則、建立工作機制、事前監(jiān)督事后懲戒，以及加強教育積極做出引導等方面進一步補齊短板，加強科研誠信建設[1]。2019年9月，科技部等20部門聯(lián)合發(fā)文，提出了針對科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則。2020年7月，科技部以部務令的形式公布實施《科學技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》，會同自然科學基金委發(fā)布了《關(guān)于進一步壓實國家科技計劃（專項、基金等）任務承擔單位科研作風學風和科研誠信主體責任的通知》，針對違反科研誠信的行為提出了一系列操作性很強的反制措施。2018年10月，甘肅省在進一步加強科研誠信建設的實施方案中提出，要時刻以社會主義核心價值觀作為道德底線，弘揚科學精神，倡導創(chuàng)新文化，營造誠實守信的良好科研環(huán)境，加快建設創(chuàng)新型甘肅。2021年8月，國務院在完善科技成果評價機制的指導意見中（以下簡稱《意見》）[2]，對于健全完善科技成果評價體系，更好發(fā)揮科技成果評價作用做了總體要求，提出了“納入科研誠信管理信息系統(tǒng)”這一概念，標志著科研誠信體系服務管理平臺的建設具有了政策依據(jù)，將對科研工作者的誠信行為產(chǎn)生深遠影響，有助于引導科研工作者在科學研究和服務社會方面做出更好的平衡，在科研能力發(fā)展方向上必須做出相應調(diào)整，以服務于新時代國家科研發(fā)展的長遠規(guī)劃。

1 科研誠信體系建設是新時代的要求

科研誠信體系建設，是踐行習近平新時代中國特色社會主義思想的重要體現(xiàn)。準確把握《意見》精神實質(zhì)，將《意見》精神與推動科研誠信體系建設各項工作高質(zhì)量發(fā)展結(jié)合起來堅持正確的科技成果評價導向，創(chuàng)新科技成果評價方式，以認真細致的態(tài)度做到切實激發(fā)科技人員積極性產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，以建設科研誠信體系服務平臺推動評價誠信體系和制度建設。對在評價中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評價、搞利益輸送等違法違規(guī)行為“零容忍”、從嚴懲處，依法依規(guī)追究責任，優(yōu)化科技成果評價行業(yè)生態(tài)。按照《意見》精神，通過科技成果第三方評價機構(gòu)，打造或升級我省科研誠信管理信息系統(tǒng)，亦是加快推進我省科研誠信體系建設的措施之一，#以更好地服務于我省的科技工作。

2 科研誠信體系建設有益探索

誠信是現(xiàn)代文明社會的基礎規(guī)則之一，是人們從事社會活動的基石。所謂科研誠信，是指科研主體的履約意愿和能力，具體而言，指科研主體實事求是、不欺騙、不弄虛作假，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規(guī)范,兌現(xiàn)科研承諾的意愿和能力的大小?？蒲姓\信問題已成為全球共同面臨的關(guān)乎人類科學發(fā)展的熱點議題，尤其是近幾年一些科研誠信事件，更是沖上了各大媒體的熱搜，引起人們的關(guān)注，也間接推動了科研誠信體系建設的進度。科研誠信不僅是科學研究與創(chuàng)新發(fā)展的客觀需求和內(nèi)在動力，而且也是人類科學事業(yè)健康、#持續(xù)發(fā)展的基本前提和根本保證?？蒲姓\信問題表現(xiàn)形式多樣，形成原因復雜。據(jù)此，劉蘭劍和楊靜[3]提出對科研誠信問題采取寬容原則、加強誠信教育、培育同行評議文化、探索有制約的同行評議制度以及隨機抽取代表作等治理對策，以最大限度約束科研不端行為。張樹良[4]，孫平和任毅[5]等通過研究我國及一些發(fā)達國家的科研誠信制度建設與實踐情況，從制度層面和措施步驟角度，提出一些對策意見，探討通過完善科研管理機制促進科研誠信建設的策略。劉洪章[6]則從具體工作實踐的角度，從五個方面提出了建立科研誠信體系的詳細總結(jié)。學者們對科研誠信的研究，切入點不盡相同，但大致還是從歷史、表現(xiàn)、成因以及治理對策等方面進行研究探索，提出了一些切實#行的措施，有力地推動了科研誠信體系的建設。

3 建立新時代甘肅省科研誠信體系服務管理平臺

甘肅省科研誠信體系服務管理平臺建設工作，依據(jù)對當前發(fā)展現(xiàn)狀，再結(jié)合存在的問題進行分析，#以采用“一個系統(tǒng)平臺，四項具體措施”的建設理念和分類結(jié)構(gòu)，遵循統(tǒng)籌規(guī)劃、總體設計、分步實施的總體思路開展工作。

3.1 一個系統(tǒng)平臺

建立甘肅省科研誠信體系服務管理平臺，加強科研誠信信息管理。

3.1.1 關(guān)鍵技術(shù)

參照當前主流的Internet/Intranet/Extranet環(huán)境，應用系統(tǒng)采用多層應用作為系統(tǒng)平臺搭建的模式，以云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能、智聯(lián)網(wǎng)、5G等新一代信息技術(shù)為基礎，構(gòu)建一個完整的應用框架，提供相應的支撐平臺，作為多層應用的基礎設施，建設我省科研誠信管理信息“應用服務器”，作為規(guī)劃設計、部署創(chuàng)建、系統(tǒng)集成和運行維護的平臺，針對具體的應用開發(fā)需求，提高技術(shù)層面的有效性，要考慮生態(tài)環(huán)境效益，對于組件和業(yè)務邏輯要重視，通盤考慮運行性能高、響應時間短等問題，要具有良好的#靠性和#伸縮性，能有效降低系統(tǒng)維護和升級成本，在后期的監(jiān)控和管理中非常友好。

3.1.2 系統(tǒng)架構(gòu)

系統(tǒng)架構(gòu)見圖1：甘肅省科研誠信體系服務管理平臺架構(gòu)圖。

圖1 甘肅省科研誠信體系服務管理平臺架構(gòu)圖

（1）數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理。為甘肅省科研誠信管理者提供數(shù)據(jù)資產(chǎn)的全景視圖，保證驗證涉及科研管理對象數(shù)據(jù)的準確性、一致性、完整性和安全性，讓接受檢驗的數(shù)據(jù)“易得到、易理解、易使用”，亦為科研作風學風和科研誠信建設第一責任主體者的數(shù)據(jù)的價值最大化開發(fā)和利用打下基礎。

（2）數(shù)據(jù)倉庫建設。嚴格執(zhí)行信息報送制度，涉及科技計劃（專項、基金等）科研項目、創(chuàng)新基地、科技獎勵、人才工程等支持數(shù)據(jù)（主數(shù)據(jù)）的登記注冊、集成、清洗、按模型要求加工整合以及數(shù)據(jù)導出，以不同方式交付使用，最終實現(xiàn)甘肅省科研誠信管理者、業(yè)務人員和技術(shù)人員在合適的時間以合理的方式得到正確有效的科研誠信數(shù)據(jù)支持和服務，確保決策支持系統(tǒng)和科研誠信數(shù)據(jù)應用的健康運行。

（3）數(shù)據(jù)質(zhì)量管理。提供流程化的機制幫助甘肅省科研誠信管理者進行質(zhì)量管理，更好地理解數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)、特征和質(zhì)量，在整個生命周期內(nèi)進行涉及科技計劃（專項、基金等）科研項目、創(chuàng)新基地、科技獎勵、人才工程等數(shù)據(jù)質(zhì)量的告警、提升、評估和考核，分析定位質(zhì)量問題，消除風險，增強穩(wěn)定性。

（4）主要數(shù)據(jù)管理。為主要數(shù)據(jù)有效管理提供一套完整的機制，#以從多個來源抽取主數(shù)據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)進行整合，集中進行數(shù)據(jù)清洗，并且以服務的方式把統(tǒng)一、完整、準確的主數(shù)據(jù)分發(fā)給操作型應用和分析型應用。為甘肅省核心數(shù)據(jù)的準確性、一致性、完整性、實時性和安全性提供管理機制上的保證。為提供完善的數(shù)據(jù)管控體系，統(tǒng)一的標準的主數(shù)據(jù)，提高工作效率，降低數(shù)據(jù)管理成本。

（5）數(shù)據(jù)安全管理。提供授權(quán)審批、監(jiān)控審計機制，實現(xiàn)甘肅省科研誠信管理者合理地使用數(shù)據(jù)；同時提供數(shù)據(jù)分級分類管理，監(jiān)控被管理數(shù)據(jù)的所有相關(guān)活動，提供事前預防、事中監(jiān)控、事后審計手段，保障數(shù)據(jù)使用的安全合規(guī)。

3.1.3 平臺建設

（1）統(tǒng)籌規(guī)劃。依據(jù)國務院辦公廳《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導意見》，甘肅省科技管理部門負責本地區(qū)成果評價的指導推動、監(jiān)督服務工作，落實主體責任，實行“誰委托科研任務誰評價”“誰使用科研成果誰評價”，營造良好氛圍，嚴格制度執(zhí)行，注重社會監(jiān)督，加強政策宣傳解讀，及時總結(jié)推廣典型經(jīng)驗做法，積極營造良好的評價環(huán)境。

（2）總體設計。平臺建設應遵循模塊化設計，包括數(shù)據(jù)治理和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、應用支撐平臺和應用系統(tǒng)、應用系統(tǒng)接口開發(fā)、網(wǎng)絡系統(tǒng)、安全運維和運維體系、標準規(guī)范等主要組成部分，除滿足平臺功能要求外，還應預留有一定的空間冗余。

（3）分步實施。平臺建設應分期分批實施，首先滿足基本功能需求。除遵循嚴格的工程建設程序外，還要及時跟進項目組織機構(gòu)和人員培訓，包括但不限于領導和管理機構(gòu)、項目實施機構(gòu)、運行維護機構(gòu)、技術(shù)力量和人員配置、人員培訓方案等；制定項目實施進度計劃，評估投資額，規(guī)劃資金來源，做好項目風險與管理。

3.1.4 風險管理

（1）協(xié)調(diào)風險。甘肅省科研誠信體系服務管理平臺不僅面向政府部門，而且要支持跨部門的信息整合、綜合展現(xiàn)、業(yè)務協(xié)同，需要與多個部門及多個業(yè)務系統(tǒng)進行對接，需要政府領導者的全力支持，需要具備有力的跨部門協(xié)調(diào)推動能力，這是平臺建設成功的前提。應提前謀劃保障各方按照相關(guān)標準及規(guī)范進行設計及建設措施，防微杜漸，以避免在后期平臺運行時導致數(shù)據(jù)不一致問題。

（2）設計風險。甘肅省科研誠信體系服務管理平臺是面向某一特定部門的特定需求，其數(shù)據(jù)來源雖然具有一定的確定性，但參考評價數(shù)據(jù)集具有不清晰、不具體的風險。不同行業(yè)的關(guān)注點不同，需求也不盡相同。而需求是否有效是一個評價服務平臺能夠成功的關(guān)鍵要素，因此前期的需求分析挖掘、功能設計與引導都至關(guān)重要。應結(jié)合全省發(fā)展實際、工作重心以及工作思路，通過與政府相關(guān)部門的訪談、調(diào)研，以及通過對已有系統(tǒng)的調(diào)研、梳理，從中提煉形成滿足本平臺建設的需求。

（3）開發(fā)風險。甘肅省科研誠信體系服務管理平臺建設涉及的管理部門、技術(shù)開發(fā)部門及軟硬件廠商眾多，主管部門對于展示需求不#能一步到位，有#能發(fā)生開發(fā)完一版系統(tǒng)后，關(guān)注重點需求有迭代更新，因此，需求、設計及開發(fā)都需要迭代進行，任務工期難界定，投入人員都必須保證到位。

3.2 四項具體措施

（1）強化黨建引領，壓實管理責任。始終堅持“東南西北中，黨領導一切”的原則，組建由甘肅省科技主管部門主要負責人擔任組長，各行業(yè)專家組成的委員會，統(tǒng)籌領導全省科研誠信服務管理信息平臺建設；組建一支工作專班負責日常管理，進一步健全完善管理體系。

（2）細化職責任務，引導履職盡責。研究制定有關(guān)信息采集、評價、分析和發(fā)布等一系列操作規(guī)程，從制度上明確科研信用管理的對象、范圍、內(nèi)容、組織實施方法、信用信息結(jié)果使用、信用管理等在科研管理中的地位和作用。

（3）強化誠信獎勵，激發(fā)工作活力。對科研信用信息進行分類研究，按照科研信用主體，研建立面向科技活動不同階段的科研信用信息目錄，從科研信用信息類別、管理流程等各方面建立和完善科研信用信息記錄，建立科研信用信息目錄管理機制。要從社會主義核心價值觀作為評判標準出發(fā)、從道德層面強化誠信獎勵，認真細致分析做出侵權(quán)行為的誘因所在。大多數(shù)不誠信行為其實源于本身沒有真才實干又懶得研發(fā)，直接侵占他人勞動成果，催生各類學術(shù)侵權(quán)行為。

（4）明確懲戒界限，倒逼發(fā)揮作用。加強誠信規(guī)范與法律法規(guī)之間的銜接，應用平臺進行督查調(diào)度，壓緊壓實平臺管理者的職責，倒逼管理責任，切實做到“不履責就問責”。

4 結(jié)束語

建立新時代甘肅省科研誠信體系服務管理平臺，按照科研信用信息的收集、記錄、整理、使用的要求，分析科研信用管理服務平臺需求和建設運行的基本條件，研究設計并形成科研信用管理服務平臺系統(tǒng)總體方案，分階段、分權(quán)限實現(xiàn)信用信息共享，為科技管理部門和社會有關(guān)單位、企業(yè)及個人提供科研信用信息服務，為科研信用管理提供物質(zhì)和技術(shù)支撐。