全面從嚴治黨背景下高校中層干部勝任力結構模型研究
——基于扎根理論視角

于 慧

（河北工業大學 黨委組織部，天津 300401）

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央多次強調新時代要全面推進從嚴治黨，構建良好的黨內政治生態，確保黨永葆生命力。“全面從嚴治黨”成為新時代黨中央領導集體治國理政的重要特征之一，對新時代黨的執政能力和領導水平提出了新的更高要求。黨要管黨，首先要管好干部；從嚴治黨，關鍵要從嚴治吏。高校中層干部參與學校政策制定，并負責貫徹執行，是學校事業發展的中流砥柱。構建一支數量充足、結構合理、素質優良的高校中層干部隊伍，充分發揮中層干部在學校事業發展中的重要作用，是提升高校治理水平和治理效能的必然要求。本文擬運用扎根理論建立高校中層干部勝任力結構模型，以期對高校發現人才、選拔干部，開展教育培訓、績效考評和年度考核具有理論指導作用和現實參考價值。

一、文獻綜述

我們最常見的勝任力模型是冰山模型和洋蔥模型。1973年，麥克里蘭將人的素質特征分為“冰山以上部分”（知識和技能）和“冰山以下部分”（社會角色、自我認知、人格特質和動機等），稱之為冰山模型。美國學者理查德·博亞特茲在對麥克利蘭的冰山模型進行深入分析的基礎上，提出了洋蔥模型。洋蔥模型所描述的勝任素質形成一個類似洋蔥、逐層包裹的結構，由內至外圍層依次是動機、個性、價值觀、社會角色、態度、知識、技能。

我國也有不少學者對高校領導干部、系主任、支部書記勝任力進行研究。林日團等，在對比中小學教師和企業家勝任力模型的基礎上，構建了包含13項勝任特征的高校中層管理干部勝任力模型[1]。魏士強等對國內高校領導者進行了關鍵事件訪談，發現中國高校領導者的勝任特征模型包括四大勝任特征族群，分別是：領導力、思考力、影響力和事業心[2]。余姝在構建高校中層干部勝任力模型的基礎上進行學校中層干部勝任力現狀評估，得出干部勝任力的“短板”，并分類制定個性化培訓項目[3]。解志韜等從勝任力研究視角出發，提煉構建了包括政治辨別力、工作推動力、自我約束力和持續創新力四個維度共十三個能力要素的高校干部勝任力特征模型，提出以“選-育-用”為動態閉環的高校干部生命周期培養管理對策建議[4]。王慶輝對美國57所頂尖研究型大學的337名系主任的勝任特征進行了調查分析，研究發現相比美國大學，我國大學中層管理者勝任力特征更傾向于開拓進取和責任目標[5]，除此之外，還包括應變力、執行力、組織精神、領導力、管理力和協調力等特征[6]。吳其陽等研究發現，高校教師黨支部書記勝任力由顯性能力和隱性能力組成。顯性能力包括組織領導力、凝聚協調力、學習創新力，隱性能力包括政治素質、責任擔當、人格魅力[7]。

二、研究方法與實施

（一）研究方法

扎根理論（Grounded Theory，GT）屬于定性研究，是在經驗資料的基礎上建立理論（Strauss，1987：5），其主要特點是從經驗事實中抽象出新的概念和思想。也就是從初始語音資料中提煉概括出具體概念，然后通過分析概念之間的內在聯系，將概念進行歸納分類，抽象出概念類屬，并進一步上升到系統的理論。本文采用扎根理論的研究方法，通過對相關人員進行行為事件訪談，力求準確揭示高校中層干部勝任力結構。

（二）研究實施

1.數據來源。本研究選取河北某高校30名中層干部作為研究對象，他們無論在性別、工作年限、年齡結構、知識結構以及崗位特征等方面都具有一定的代表性。研究者主要通過兩種途徑來搜集原始勝任力資料。一是通過行為事件訪談法，這也是最主要的途徑。研究者對研究對象進行一對一的深度訪談，談話時間不少于45分鐘。在面對面交談的過程中，研究者盡量營造輕松自如的談話氛圍，使受訪者盡快進入狀態，暢所欲言，談出自己對高校中層干部勝任力的見解和主張。二是通過日常觀測以及文獻查閱法，這是有效的補充途徑。研究者通過對受訪者日常工作以及急難工作中的表現情況進行了解和記錄，再查詢新聞、報刊、網絡以及領導講話等資料進行分析研究，提煉出領導干部勝任力原始資料，將其作為行為事件訪談所獲得原始資料的補充。訪談對象基本情況詳見表1。

表1 研究對象基本信息

2.訪談提綱設計。本研究在對研究對象日常觀測以及文獻分析的基礎上，制定了半結構化的訪談提綱。訪談提綱內容如下：

（1）請您詳細講述在任現領導崗位后，在履職過程中具有成就感或者挫折感的關鍵事例；

（2）對于感到受挫的事例，您現在能想到有什么改進的辦法；

（3）請講述您事業發展過程中的幾個關鍵性階段；

（4）您認為高校中層干部具備什么樣的個性特征和個人修養更有發展潛力。

訪談開始前，向受訪者介紹研究的主題以及訪談的目的，說明將對訪談過程全程錄音，談話內容將完全用于科學研究并為之嚴格保密。訪談結束后，研究者對其中25份錄音資料進行分解、整理，對訪談錄音資料進行扎根分析，提取出高校中層干部勝任力原始資料。另外5份訪談錄音用于理論飽和度驗證。

三、研究數據分析

（一）開放式編碼

本階段的主要任務是對行為事件訪談所收集的語音數據進行整理和分解，加以歸類整理，登錄能體現勝任力要素的關鍵語句作為原始資料，進行開放式編碼，再將日常觀測以及文獻法所收集到的勝任力要素作為補充，進而獲得初始概念，最終再將概念范疇化。

在這個過程中，為避免個人主觀判斷，使用專家小組法對原始資料和初始概念進行篩選和歸并，最終抽取出39個初始概念，提煉出23個范疇。我們將每個初始概念各選取1條原始資料列入開放式編碼圖表，開放式編碼如表2所示。

表2 高校中層干部勝任力結構開放式編碼范疇

（二）主軸編碼

本階段的主要任務是通過對開放式編碼產生的各個范疇進行聚類分析，探究各個范疇之間的內在聯系，將分散的資料以新的方式重新組織起來形成主范疇，進而發現和建立主范疇和范疇之間的各種有機聯系。在這個過程中我們共提煉出4個主范疇，分別是人格品性、習慣素養、綜合能力和管理能力，主軸編碼如表3所示。

表3 高校中層干部勝任力結構主軸編碼范疇

（三）選擇性編碼

本階段的主要任務是通過對主軸編碼產生的人格品性、習慣素養、綜合能力、管理能力等4個主范疇進行整合與凝練，從中提煉出核心范疇“高校中層干部勝任力結構”。再通過對比原始資料來驗證核心范疇與主范疇、范疇、初始概念的邏輯關系，創建明確的故事線，將各個概念類屬歸納到“高校中層干部勝任力結構”的理論框架中。

我們把核心范疇與主范疇之間的故事線概括如下：人格品性是高校中層干部勝任力結構的根本；習慣素養是高校中層干部勝任力結構的促進；綜合能力是高校中層干部勝任力結構的保障；管理能力是高校中層干部勝任力結構的提升。高校中層干部勝任力結構的選擇性編碼如表4所示。

表4 高校中層干部勝任力結構選擇性編碼

（四）模型構建

綜上，本研究通過開放式編碼獲得了高校中層干部勝任力初始概念，再進一步將概念范疇化，得到了信念堅定、誠實正直、敢于擔當、為民服務、責任意識、大局意識、勤政務實、清正廉潔、堅持原則、以身作則、民主作風、溝通協調能力、理解領悟能力、抓落實能力、解決問題能力、業務能力、調查研究能力、政治能力、群眾工作能力、改革攻堅能力、科學決策能力、知人善任能力、應急處突能力等23個范疇；通過主軸編碼獲得了人格品性、習慣素養、綜合能力、管理能力等4個主范疇；再經過選擇性編碼提取出核心范疇。在此基礎上，以各概念類屬之間的關系為依據建立了高校中層干部勝任力結構模型，如圖1所示。

圖1 高校中層干部勝任力結構模型

（五）理論飽和度驗證

研究者仍然采用專家小組法對預留的5位受訪者的訪談資料進行理論飽和度驗證。經過檢驗，除高校中層干部勝任力結構模型中的4個主范疇人格品性、習慣素養、綜合能力、管理能力之外，沒有發現新的主范疇，主范疇下也沒有發現其他范疇和初始概念。因此，我們認為基于扎根理論的高校中層干部勝任力結構模型能夠通過理論飽和度驗證。

四、模型闡釋與分析

模型顯示，高校中層干部勝任力結構由人格品性、習慣素養、綜合能力、管理能力4個主范疇構成。現對模型進行分析闡釋。

黨的十八大以來，習近平總書記創造性地提出了一系列選人用人新理念新要求，多次強調要按照“德才兼備、以德為先”的標準選拔干部。有才無德會壞事，有德無才會誤事，有德有才方能干成事，“德”即是品德、品質，“才”即是才干、才能。人格品性和習慣素養是“德”的方面，綜合能力和管理能力是“才”的方面。

（一）人格品性和習慣素養

2013年，習近平總書記在全國組織工作會議上提出了“信念堅定、為民服務、勤政務實、敢于擔當、清正廉潔”的好干部標準[8]；2014年習近平總書記在關于推進作風建設的講話中提到“既嚴以修身、嚴以用權、嚴以律己；又謀事要實、創業要實、做人要實”的重要論述。習近平總書記的一系列關于干部工作的重要論述都對我國領導干部的綜合素質提出了符合新時代發展需要的更高要求。

人格品性是高校中層干部勝任力結構的根本，包括信念堅定、誠實正直、敢于擔當、為民服務、責任意識共5個范疇。人格品性是指人品性情和道德修養，多是與生俱來的或者是原生家庭教育影響得來的，是最不容易受外界影響和后天習得的；

習慣素養是高校中層干部勝任力結構的促進，包括大局意識、勤政務實、清正廉潔、堅持原則、以身作則、民主作風共6個范疇。習慣素養是指行為習慣和素質涵養，家庭教育和組織影響是習慣素養最重要的獲得方式，相較于人格品性來說，后天習得的因素更多一些。

1.信念堅定。理想信念是共產黨人精神上的鈣。信念堅定是指“三嚴三實”中的“嚴以修身”，即堅定共產主義遠大理想、堅決落實中央決策部署，加強黨性修養、提升道德境界，是為我們選拔任用干部的政治關。訪談中有人提到“理想信念不是空話，那些出了事的貪官們不就是忘了初心，信念缺失了嘛！”

2.誠實正直、勤政務實。誠實正直、勤政務實是指誠實守信、為人正直，勤勉敬業、求真務實，即“三嚴三實”中的“三實”，謀事要實、創業要實、做人要實，是為我們選拔任用干部的品行關。有受訪者提到“領導就得公正，一碗水端平，不能劃分什么所謂的自己人和不是自己人，那就亂了。”

3.清正廉潔、以身作則。清正廉潔是指遵紀守法、廉潔從政即“三嚴三實”中的“嚴以律己”，是為干部選任的廉潔關；以身作則是要領導干部率先垂范，充分發揮表率作用和督促作用，正所謂“以身教者從，以言教者訟”。有受訪者提到“領導要求別人做到的首先自己得做到，否則沒有說服力。”

4.敢于擔當、堅持原則。敢于擔當是領導干部必須具備的基本素質，指敢于攬責任、挑擔子、擔過錯，反映干部的胸懷、勇氣和境界；堅持原則反映干部是否講規矩、守底線。正如有的受訪者說“怕得罪人，不直面矛盾，做官油子已經過時了，行不通了。”“原則是啥，就是一個準繩，咱們工作可以靈活，但絕不能觸碰原則底線，這也反映一個人的素質和水平。”

5.責任意識、大局意識。責任意識是領導干部肩負的政治責任。習近平同志當選為總書記與中外記者見面時講話的主題就是責任，是否敢于擔當盡責既是工作能力問題更是胸懷修為問題。大局意識就是要求我們想問題辦事情胸懷學校全局，著眼師生利益，而不是只局限于部門內部利益。比如，受訪者談到“能擔多大的責任，顧多大的局面，你就有多大的能耐，就能干多大的事業。”

6.為民服務、民主作風。為民服務、民主作風是要求領導干部具有奉獻精神、全心全意為師生服務，想問題、辦事情一切從師生利益出發，做決策能夠虛心聽取別人的意見，堅決貫徹落實民主集中制。有受訪者說“每個人都得有為師生服務的意識，我們的機關工作部門不是要你去作威作福去管誰的，是為大家服務的，是服務部門。”“我們設立師生意見反饋平臺就是為了能夠及時聽取師生的意見。”

（二）綜合能力和管理能力

黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視干部隊伍建設，針對干部能力建設發表了一系列重要講話。習近平總書記強調，當前我國進入新發展階段，國內外經濟政治形勢十分復雜，面臨的考驗和任務十分艱巨，領導干部要“提高政治能力、調查研究能力、科學決策能力、改革攻堅能力、應急處突能力、群眾工作能力、抓落實能力。”[9]這“七種能力”為新時代干部能力建設指明了方向。

綜合能力是高校中層干部勝任力結構的保障，包括溝通協調能力、理解領悟能力、抓落實能力、解決問題能力、業務能力、調查研究能力共6個范疇。綜合能力是指人們在日常生活和工作中較常用到的基本能力和技能，是可以通過后天主動學習或積累經驗而獲得的。

管理能力是高校中層干部勝任力結構的提升，包括政治能力、群眾工作能力、改革攻堅能力、科學決策能力、知人善任能力、應急處突能力共6個范疇。管理能力是指領導干部在工作中帶領團隊，履行管理職責時需要用到的能力和具備的經驗，多是通過后天學習、培養或積累經驗而獲得的。

1.政治能力。習近平總書記指出，在干部干好工作所需的各種能力中，政治能力是第一位的[9]。高校大學生思想活躍易于接受新生事物，近年來出現以自我為中心和價值觀更加務實的傾向，這就對高校教師和中層干部的政治能力提出了更高的要求。需要我們時刻保持政治定力、駕馭政治局面、防范政治風險，決不能對師生中出現的苗頭性問題和不當言論缺乏政治敏銳性和政治鑒別力。正如受訪者所說：“有的人還是反應慢，對學生思想問題和發出的一些言論不敏感，覺察不出風險。”

2.調查研究能力和科學決策能力。這是體現干部文化素養、理論水平、眼界格局和掌握正確方法論的能力。調查研究長期以來是黨開展各項工作的基本抓手，是做好一切工作的基本功。領導干部要胸懷全局做決策，眼光長遠謀發展，在多方聽取意見基礎上，客觀分析一手資料，作出科學決策。訪談中，有的受訪者談到“我們現在的調研，還是有的為了完成任務，調研結束簡單寫個報告交上去就完事兒，不分析不思考就對下一步的決策沒有任何幫助。”

3.改革攻堅能力、應急處突能力、解決問題能力。改革攻堅能力和應急處突能力主要體現干部的責任意識、敢于擔當、勇于創新、善作善成的能力。領導干部是否具備改革攻堅能力和應急處突能力是對其是否能夠在大有可為的時代解決實際問題能力的檢驗和考評[10]。改革必須有勇氣和決心，保持越是艱險越向前的剛健勇毅。訪談中，有受訪者提到“什么是改革，就是你得舍得放下老做法，重新思考這個事，不能一提起跟以前不同的做法，就立刻搖頭說沒有慣例。改革是會得罪人，領導干部這個時候如果私心大，怕得罪人，想當老好人，那就是德不配位”“學校深化綜合改革，遇到很多現實問題，作為領導干部就得千方百計尋找解決難題的辦法，你有辦法，大家自然擁護你支持你。”

4.群眾工作能力和抓落實能力。二者主要體現干部理論聯系實際、密切聯系群眾和認真實干的能力。習近平總書記指出，“干事業不能做樣子，必須腳踏實地，抓工作落實要以上率下、真抓實干。[9]”訪談中，受訪者提到“領導干部的基層聯系點有的聯系學生班有的聯系教師支部，制度挺好，還要貫徹好，它就是領導干部聯系師生、服務師生的形式和載體，可以提高群眾工作能力。”還有受訪者提到“抓落實不是做表面文章的，要真抓實干，不是說上邊有政策，下邊不考慮真正地落地，不在乎落實的效果，只考慮安排了，布置了，留痕了，就沒有責任了。過度留痕，層層加碼，其實都是不抓落實，形式主義的表現，明顯不負責任。”

5.溝通協調能力和理解領悟能力。二者體現的是與人交往的能力，需要領導者具有換位思考的習慣、同理精神、一定的語言表達能力和情商。訪談中，有人提到“一樣的事情，有的領導能夠站在對方的角度來解釋這個事，就容易被人理解和接受，但有的人就是只提自己的想法和需求，完全不考慮別人的立場，那就很難溝通下來。”有人提到“有的人，你跟他談話時，他能很快地明白你要表達的意思，甚至能知道你后邊還要說什么。”

6.知人善任能力和業務能力。知人善任能力是對領導干部提出的較高要求，不但要求領導干部能夠透過現象看本質，識別干部的才能素質和性格特點，還要懂得培養人，清楚什么人適合什么樣的崗位。業務能力是對領導干部的基本要求，領導干部對于本人工作領域內的業務要熟悉了解，這是做出正確決策，樹立權威的前提條件。有受訪者提到“好的領導干部是在培養別人成就別人的情況下成就自己的。”

五、結論

本文運用扎根理論研究方法，通過三級編碼構建了高校中層干部勝任力結構模型。模型由四個主范疇構成，分別是人格品性、習慣素養和綜合能力、管理能力。人格品性和習慣素養更傾向于與生俱來的或者是原生家庭教育影響得來的，相對不容易受外界影響，是屬于“素質”的部分；綜合能力和管理能力是較容易通過后天學習、培養或積累經驗而獲得的，是屬于“能力”的部分。該模型直觀地展現了黨的十八大以來，全面從嚴治黨背景下，高校中層干部能力素質的基本概況，遵循了新時代黨的組織路線的要求，對高校建設德才兼備、忠誠干凈擔當的高素質專業化干部隊伍，對人才引進、教育培訓、績效考核、年度考核等工作具有一定的現實參考價值。但由于樣本量不大，又局限于一所高校，學校類別單一，所以可能存在勝任力要素提取不夠充分、全面的缺憾。在后續的研究中將從樣本量的擴充以及模型的應用兩方面加以改進和探究。