低碳供應鏈管理研究解構：基于知識圖譜與內容分析的詮釋

劉曉紅 郭兆坤 孫睿卿 王詩韻

一、引言

近年來，隨著低碳經濟在全球范圍內的興起，在供應鏈管理研究領域，以低碳為主題的學術成果相繼問世。這些成果的出現，不僅催生了一個新的研究方向：低碳供應鏈管理，同時也為供應鏈管理學科發展增添了新的內涵。

由于低碳供應鏈管理涉及一個傳統的供應鏈管理不曾考慮到的因素：碳排放，即將碳排放納入到供應鏈的管理與運作中。將碳排放納入到供應鏈的管理與運作中，對從事供應鏈管理研究的學者來說，是一個全新的學術課題，這不僅僅是因為供應鏈的復雜性，同時也因為人們對“低碳管理”的全面認知尚未形成。因此，有關低碳供應鏈管理方面的學術探討成果,盡管已現五彩繽紛,但其發展歷史仍處于初期階段(Das 和Jharkharia，2018[1])，且在不斷演進之中(Shaharudin 等，2019[2])。從現有相關文獻看,學者們運用不同方法，從不同方面、不同角度對低碳供應鏈管理進行了初步的有益探討，盡管大家在諸多方面尚未達成統一定論，甚至存在截然不同的研究結論，但對已有研究成果給予適時、適當的梳理、解構，無疑有助于架構低碳供應鏈管理完整的知識結構及其理論體系的建立、發展，進而為低碳供應鏈管理實踐提供更有效的理論依據。基于此，筆者基于知識圖譜和內容分析，對現有相關文獻條分縷析，從低碳供應鏈管理的研究主題、理論基礎、方法應用以及未來方向做出初淺勾勒，詮釋低碳供應鏈管理研究。

二、研究樣本及分析工具

(一)文獻樣本選取

本文用于研究的文獻樣本來源于國內外兩個權威數據庫：中國知網(中文)和Web of Science(英文)。根據所要研究的問題，我們以“低碳供應鏈”以及“low carbon*” AND “supply chain*”為關鍵詞，分別對這兩個數據庫進行搜索。搜索的年度為2011—2021年。為了確保文獻數據的質量，在英文文獻搜索中，我們只保留屬于非開放獲取以及非付費的Social Science Citation Index(SSCI)與Science Citation Index-Expanded(SCI-E)類別的文獻；而在中文文獻搜索中，只采用中文社會科學引文索引(CSSCI)文獻。根據所選關鍵詞及文獻數據篩選標準，我們最終確認了197篇中文文獻和323篇英文文獻用于分析研究。圖1為文獻收集與篩選過程圖。

圖1 文獻收集與篩選過程圖

(二)分析工具和步驟

我們采用CiteSpace和內容分析法這兩種工具對文獻樣本進行分析。CiteSpace是一款可視化軟件工具。該工具能夠深入挖掘文獻中的知識領域，并通過可視化的方法以及知識圖譜的形式呈現出其中的規律、結構與分布情況(Chen，2006[3])。而內容分析法是一種對相互關聯的信息進行客觀系統分析的研究工具(Berelson，1952[4])，通過定性與定量相結合的方法來確認和記錄信息中的內容特征。CiteSpace能夠揭示所研究的文獻的總體特征，而內容分析法可保留所研究文獻的豐富內涵。兩種方法結合運用可以充分挖掘數據樣本信息。

分析過程按照先總體勾畫后具體詳解的步驟進行。首先，應用CiteSpace軟件，從中國知網和Web of Science兩個數據庫分別導出所要研究的文獻數據，包括文章的標題、摘要信息以及關鍵詞。之后，將數據信息格式轉換后輸入至CiteSpace中，構成用于文獻計量的基礎文本數據。基于這些文本數據，利用聚類分析和時間線視圖兩個功能，形成關鍵詞聚類和知識圖譜，總體勾畫文獻樣本。在此基礎上，應用內容分析法對文獻逐篇深入探究。具體而言，對所收集到的520個文獻樣本，確認分析的結構和范疇，以主題、理論以及方法為分析單元，對文獻樣本進行歸類和解讀。

三、研究結果與討論

(一)文獻樣本概貌：基于知識圖譜的詮釋

我們首先利用CiteSpace工具中的聚類分析功能對所獲得的關鍵詞進行聚類，并從結構與合理性兩個方面對聚類的效果進行評估。一般來說，當聚類模塊值(Q)大于0.3時，聚類結構顯著；當聚類平均輪廓值(S)大于0.5時，聚類合理；倘若S大于0.7，聚類令人信服。通過對中國知網和Web of Science所獲得的文獻樣本分別聚類，依次得到Q=0.64，S= 0.86和Q=0.43，S=0.70，表明聚類結果是可信的。之后，應用CiteSpace工具中的時間線視圖功能對各聚類演變的時間跨度進行呈現。

從中文文獻的知識圖譜來看，197篇文獻樣本被聚為7類：供應鏈(#0)、低碳(#1)、碳減排(#2)、低碳經濟(#3)、博弈論(#4)、微分博弈(#5)以及組合融資(#6)，如圖2所示。這一結果表明：197篇中文文獻的研究內容與這七個方面有關。從時間線視圖來看，每一聚類演變的時間跨度有所不同。供應鏈(#0)、低碳(#1)、碳減排(#2)3個類別在2011—2021年間持續受到關注，成為這一時期的研究熱點。低碳經濟(#3)這一類別在2011—2019年間維持著較高的研究熱度。博弈論(#4)和微分博弈(#5)兩個類別分別在2013—2020年和2012—2021年時間段受到關注。組合融資(#6)雖然在2012年受到關注，但此后很長一段時間卻并未成為研究熱點，直到2020年重新被關注。這一現象說明：對于低碳供應鏈管理，中文文獻研究的關注點是動態變化的，但大多維持著較高的熱度。

圖2 中國知網數據庫低碳供應鏈管理文獻知識圖譜

從英文文獻的知識圖譜來看，323篇英文文獻被聚為6類：低碳供應鏈(low-carbon supply chain)(#0)、供應鏈管理(supply chain management)(#1)、低碳技術(low carbon technology)(#2)、可再生能源(renewable energy)(#3)、碳稅(carbon tax)(#4)、碳排放(carbon emission)(#5)，如圖3所示。這一結果表明：323篇英文文獻的研究內容與這六個方面有關。從聚類結果來看，與中文文獻類似，英文文獻也探討了基于供應鏈為主體的低碳減排活動，這可以從3個聚類看出，即低碳供應鏈(low-carbon supply chain)(#0)、供應鏈管理(supply chain management)(#1)、碳排放(carbon emission)(#5)。但不同于中文文獻，英文文獻更加關注對低碳技術的研究，這從低碳技術(low carbon technology)(#2)可以看出。此外，可再生能源(renewable energy)(#3)這一類別也是中文文獻樣本沒有涉及的。這個聚類關注供應鏈的能源消耗問題。從時間線視圖來看，低碳供應鏈(low-carbon supply chain)(#0)于2013年受到關注，至2021年一直維持著較高的熱度。供應鏈管理(supply chain management)(#1)、低碳技術(low carbon technology)(#2)、可再生能源(renewable energy)(#3)三個類別在2011—2021間持續受到關注，成為這一時期的研究熱點。碳稅(carbon tax)(#4)、碳排放(carbon emission)(#5)兩個類別分別在2012—2021年和2011—2020年時間段被關注。總體來看，英文文獻的幾個類別一直受到持續關注。

圖3 Web of Science數據庫低碳供應鏈管理文獻知識圖譜

通過以上分析可以看出，中文文獻樣本和英文文獻樣本在聚類的數量以及關注點上雖有差異，但從研究內容來看，兩者大致相同，都是在外部環境的驅使下，企業運用低碳管理的方法與手段，基于供應鏈開展低碳協作減排。此外，從時間圖譜來看，不同聚類沿著時間線呈現出不斷變化的研究熱點。這一結果也表明，低碳供應鏈管理領域的研究仍在演進中，且研究的內容也有所變化。

(二)主題、理論及方法特征：基于內容分析的詮釋

由于知識圖譜只能根據每篇文獻的標題、摘要以及關鍵詞信息進行呈現，不能充分揭示文獻的全部信息。基于此，我們運用內容分析法對每篇文獻進行深入剖析。除了研究主題外，我們對理論以及方法也做了探究。理論關注于每個研究的理論基礎，而方法聚焦于研究的方法論。圖4為分析框架。

圖4 基于內容分析法的低碳供應鏈管理研究框圖

1.低碳供應鏈管理研究主題。

供應鏈是由不同組織組成的分層嵌套網鏈結構，其運作與所處的環境密切相關。基于此，從“組織-供應鏈-外部環境”這一視角來看，520篇文獻的研究主題主要可歸為四類：一類為鏈屬企業的低碳運作(組織)；二類為供應鏈協作減排(組織間)；三類為低碳供應鏈金融服務(外部第三方組織)；四類為低碳供應鏈的制度安排(外部制度環境)。比照知識圖譜發現，這四個類別涵蓋了知識圖譜中呈現的所有內容。下面將逐一進行討論。

(1)鏈屬企業的低碳運作。

從企業來看，低碳運作是對企業經營活動中產生的碳排放以及能源消耗進行管理與控制。B?ttcher和Müller(2015)[5]認為低碳管理的有效實施可以幫助企業獲得競爭優勢。而在供應鏈背景下，鏈屬企業的低碳運作則是將碳排放與能源消耗的管控融入到眾多復雜的供應鏈活動中，例如采購與供應、產品設計與生產、物流與運輸等。一些文獻也從這些方面進行了討論。

例如，針對采購與供應中的碳排放控制問題，Rao等(2017)[6]、Shaw等(2012)[7]、劉榮娟和趙道致(2014)[8]以及王一雷等(2020)[9]將碳排放指標納入到供應商的評估標準，提出了低碳供應商選擇模型。與之類似，在物流服務供應鏈背景之下，陳香等(2017)[10]構建了針對低碳物流服務供應商的低碳行為能力評價指標。在對供應商進行評級以及選擇的基礎之上，Govindan和Sivakumar(2016)[11]提出可以對供應商進行訂單分配，以減少生產過程中溫室氣體的排放。Dou等(2015)[12]構建了一種供應商發展計劃投資組合評估模型，并同時考慮到低碳管理因素及傳統的運營與環境因素。

再有，從低碳產品設計的角度，He等(2015)[13]提出了用碳足跡元素模型來測度產品生命周期各個階段的碳排放情況。Kuo(2013)[14]構建了一個協同系統來進行低碳產品設計，借助于該系統，碳排放較高的原材料/部件可被有效識別，從而在產品設計初期就能夠考慮如何減少碳排放。基于將低碳產品的生產外包給獨立制造商這一情形，Hong等(2018)[15]提出了一種權衡生產過程中的成本與碳排放的決策框架，用以實現決策的優化。

物流活動能耗高，碳放量大，如何減少供應鏈管理中物流的碳排放也是一個關鍵問題。在這方面，為了解決和優化供應鏈采購中的物流碳排放問題，Kaur和Singh(2017)[16]構建了多周期、多環節、多供應商、多載體的低碳采購物流模型，旨在為低碳采購和物流提供最優決策。針對物流外包現象，Ameknassi等(2016)[17]提出了企業物流外包整合的最佳決策模型，在最大限度地減少預期物流成本的同時減少溫室氣體的排放。在逆向物流這一方面，Sun(2017)[18]提供了逆向物流碳足跡的度量方法，并提出了碳足跡影響因素。Zhou和Zhou(2015)[19]對辦公用紙的逆向物流進行了研究，通過構建數學模型用以確定回收站和工廠的位置和數量，使總成本最小。Xiao等(2019)[20]針對汽車回收的逆向物流，構建了一個逆向物流網絡模型，用以實現物流網絡的優化以及溫室氣體的減排。

從以上分析可知，鏈屬企業的低碳運作涉及的環節眾多，并且各個環節的能源消耗不同、碳排放水平也有所不同(Chelly等，2019[21])。也因此，供應鏈企業可以權衡如何采用不同的低碳實踐活動，以更有效地減少整個供應鏈的碳排放以及能源消耗。

(2)供應鏈協作減排。

供應鏈協作減排是供應鏈成員通過共享技術、資產和知識來減少整個供應鏈碳排放的一項戰略舉措(Liu，2018[22])。通過協作減排，供應鏈成員不僅能夠最大限度地減少供應鏈層面的碳排放以及能源消耗，同時還能獲取協同優勢。例如，對缺乏碳減排技術的供應鏈成員來說，通過協作，可以獲得合作伙伴的減排專業知識，而減排技術水平較高的成員通過幫助合作伙伴減排，也能提高自身的減排聲譽(Dangelico等，2013[23])。

從文獻樣本來看，供應鏈協作減排主要關注以下三個方面的問題。一是供應鏈協作減排的動因。Liu(2018)[22]認為成員企業的碳減排導向和供應鏈協作導向是促使企業開展協作減排的關鍵因素，而Wu等(2021)[24]發現政府低碳激勵政策對企業開展供應鏈協作減排具有影響。除此之外，一些文獻考察了其他因素，如Ozorhon(2013)[25]基于案例研究了建筑供應鏈中客戶參與碳減排計劃的作用，認為客戶在促進企業進行供應鏈減排方面能起到關鍵作用。Xie等(2020)[26]指出消費者的低碳偏好和環保意識對企業采用低碳技術，改善供應鏈碳排放，具有促進作用。這些文獻表明，除了政府監管和政策壓力，供應鏈成員企業、客戶等都能促進供應鏈碳減排。二是供應鏈協作減排的具體運作模式。例如，邢恩鳳等(2020)[27]考察了制造商、銷售商與第三方回收商構成的“資源-產品-碳排放權”三維交易模式下的企業協作低碳減排，發現在低碳再制造閉環供應鏈中，成員間的減排成本共擔與收益共享契約可以實現低碳供應鏈的協調。Liu等(2020)[28]探討了第三方物流服務供應商參與的供應鏈低碳整合，一種低碳供應鏈協作模式，并指出作為供應鏈的整合者，第三方物流服務供應商在協作減排中可以起到能動作用。再有，Dangelico等(2013)[23]分析了建立協作網絡以及與供應鏈外部參與者建立知識聯系的外部整合模式，而Kuo(2013)[14]設計了一個核心企業與供應商的協作框架，用以幫助企業計算產品的碳足跡。三是供應鏈協作減排的績效表現。例如，Mao等(2017)[29]將低碳整合分為內外部兩個維度，發現內外部低碳整合對環境績效均能起到促進作用。類似地，Liu(2018)[22]發現低碳協作減排可以顯著提高企業的環境績效和財務績效。

除此之外，還有學者關注到其他因素對供應鏈協作減排的影響。如陳志祥(2011)[30]認為，企業的信息化水平有助于供應鏈協調性的提升。葉同等(2021)[31]指出制造商和零售商的公平關切行為也會影響到供應鏈協作減排。

(3)低碳供應鏈金融服務。

近年來，如何運用金融工具助力供應鏈的低碳管理受到關注，特別是在中國。從收集到文獻來看，這方面關注的內容主要聚焦在：金融機構如何影響低碳供應鏈決策，以及金融機構參與下的供應鏈低碳減排效果。

從文獻討論來看，金融機構的參與也為供應鏈低碳減排帶來了收效。例如，周艷菊和熊凱倫(2018)[37]通過構建第三方金融機構為主體的低碳服務供應鏈模型，說明金融機構的參與能有效促進供應鏈成員的低碳合作，并實現收益的增加。丁志剛等(2020)[38]認為綠色信貸支持有助于供應鏈成員采納低碳技術。同樣，Cong等(2020)[39]考察了綠色金融服務的作用，認為金融機構參與的融資與其他融資模式相結合對供應鏈低碳減排效果較好。再有，Zhao等(2020)[40]提出，在產業共生體系中，金融支持已被證明是推動合作的關鍵因素，當基于金融機構參與的外部融資與供應鏈融資結合時，可以有效解決低碳產業共生體系資金約束問題，從而促進低碳生產及運營的實施。

(4)低碳供應鏈的制度安排。

供應鏈開展低碳管理離不開其所在的制度環境，而良好的制度安排可以確保低碳活動的有效實施。從收集到的文獻來看，學者們已認識到制度因素的重要性，并對此進行了討論。從關注的焦點來看，主要是政府的政策、制度以及規則對低碳供應鏈如何有效實施給予的保障以及激勵，如碳稅、碳交易以及低碳補貼政策。

碳稅是一種專門針對二氧化碳排放所征收的稅。Chen等(2020)[41]認為，最佳的碳稅設計不僅會減少供應鏈中的碳排放，還能促使整個供應鏈加大對低碳技術的投資，從而獲得更多的經濟效益。Bai等(2020)[42]也認為，從供應鏈的角度來看，作為核心企業的制造商在碳稅政策下投資可持續技術以提高供應鏈的績效是最優的決策。王君等(2021)[43]研究了碳稅政策下供應鏈成員的行為決策，認為在供應鏈碳減排活動中，碳稅對供應鏈成員參與方的定價與減排決策都有影響。

碳交易是一種借用市場機制來促進環境保護的制度安排。《京都議定書》把這一機制作為解決碳排放問題的有效路徑，即把碳排放權作為一種商品用于交易，允許企業對此進行買賣。在供應鏈背景下，一些學者對此也進行了探討。例如，Ji等(2017)[44]以低碳環境下的O2O零售供應鏈為研究對象，分析了三種不同交易機制下的決策模型，說明碳交易制度對供應鏈低碳減排決策的影響。王文利和程天毓(2021)[45]研究了碳交易制度對于供應鏈低碳減排效果的影響。

低碳補貼政策是指政府為了鼓勵企業節能減排，對低碳項目所給予的資金補助。對低碳項目的補貼可通過生產補貼和消費補貼來實現。一些學者對這一政策在供應鏈低碳減排中的應用進行了討論。例如，Wan(2018)[46]考察了由制造商和零售商組成的閉環供應鏈中，低碳補貼政策在產品再制造中的應用是如何提升供應鏈的經濟與環境績效的。同樣，Wang等(2020)[47]討論了在制造商和電子平臺組成的閉環供應鏈中，低碳補貼政策的應用對提升供應鏈成員節能減排的積極性，供應鏈運營效率以及社會盈余方面的影響。

除此之外，一些文獻探討了不同制度安排對供應鏈低碳減排的影響。例如，程永偉等(2017)[48]分析了碳交易與碳稅配套使用對提升供應鏈減排效率的影響。Xu等(2020)[49]分別對碳稅和低碳補貼政策在不同碳排放水平的供應鏈中的應用進行了檢驗，結果表明對生產高碳產品的制造商征收碳稅的同時，又對購買低碳產品的消費者提供補貼，可以有效降低供應鏈碳排放。王壘等(2020)[50]研究了包括碳稅、碳交易以及低碳補貼在內的復合碳政策對異質雙渠道供應鏈的減排效果，說明在碳交易制度下，對高排放供應鏈征收碳稅的同時，對低排放供應鏈進行碳補貼，既能擴大供應鏈的減排邊界，又能節約政府的政策實施成本。

目前我國城鄉飲用水安全問題非常突出，由于水源減少，原水污染日益加劇，污染事故頻繁發生，極大地危害城鄉群眾的身體健康，同時，我國尚有大量農村人口沒有喝上健康衛生的自來水。城鄉集約化供水可以很大程度解決鄉鎮日益突出的飲用水安全隱患問題，因此城鄉集約化供水是解決供水安全問題的主要發展思路和方向。

2.低碳供應鏈管理研究的理論基礎。

從收集到的520篇文獻來看，分別有143篇(72.6%)中文文獻以及239篇(74.0%)英文文獻應用了理論。這些理論源自不同的學科體系，如表1所示。在運用理論的文獻中，數學這一學科知識在低碳供應鏈管理研究中應用最為廣泛，特別是在中文文獻中，其占比為97.9%，高于英文(93.7%)。

具體到理論來看，博弈論被用于分析供應鏈成員以及競爭對手之間的利益博弈和信用博弈。如，基于博弈思想，Luo等(2016)[51]研究了限額交易政策下減排效率不同的低碳制造企業的最佳定價和減排措施。通過報童模型，Wang和 Choi(2020)[52]分析了帕累托改進條件，以確保所有供應鏈參與者都可能通過協調獲得減排。

一些學者應用戰略管理理論來解釋供應鏈中的低碳現象。例如，Dangelico等(2013)[23]從資源基礎觀的視角解釋了供應鏈成員如何通過協作，從外部組織獲得知識與技術資源來強化綠色制造以及綠色產品開發的能力，從而減少產品的碳足跡。Mao等(2017)[29]基于自然資源基礎觀，說明低碳供應鏈整合有助于供應鏈成員績效的提升。

另外，其他學科體系的理論也被應用。例如，基于權變理論，Alves等(2017)[53]認為，為了實現更好的績效，組織應當調整結構以契合外部環境變化的要求，諸如，考慮到氣候變化帶來的偶發事件會導致供應鏈中斷，企業調整組織結構有助于低碳管理工作的高效實施。聚焦于物流環節的減排，Li等(2020)[54]從理性行為理論解釋了企業實施綠色物流的意愿如何受到內外部因素的影響，如內部動機、外部條件支持、政策體系等。Pan 和Pan(2021)[55]運用系統理論解釋了在香港實現低碳建筑的關鍵驅動因素，如低碳材料的供應鏈、供應鏈合作伙伴的協同整合等。

此外，不同學科的理論也被綜合應用到低碳供應鏈管理研究中。例如，基于利益相關者理論與自然資源基礎觀，Lopes等(2021)[56]分析了來自利益相關者的壓力、企業的低碳運營實踐以及碳績效之間的關系。Ali等(2020)[57]基于制度理論以及資源基礎觀，探討了綠色可持續活動，如綠色采購、綠色物流、綠色產品和流程設計以及監管框架對低碳績效的影響。借助制度理論、資源基礎觀以及社會網絡視角，Liu等(2020)[28]解釋了外包以及政府環境規制是如何影響第三方物流服務供應商開展低碳供應鏈整合，以及物流服務供應商的去碳化能力是如何正向調節上述關系的。Liu(2018)[22]綜合運用三個理論，即自然資源基礎觀、資源依賴理論和制度理論，解釋了供應鏈協作減排對企業績效的積極影響。

從以上分析可以看出，供應鏈管理本質上是一個復雜的系統工程，融入低碳管理后，系統變得更為復雜。不同學科理論的應用充分說明了低碳供應鏈管理的復雜性，需要采用跨學科的理論來解釋其現象以及運作機理。然而從文獻樣本來看，特別是中文文獻，除數學以外的其他體系的理論應用非常有限。

3.低碳供應鏈管理研究的方法論。

為了更好地解決低碳供應鏈管理實踐問題，除理論應用外，不同的方法以及不同的數據分析工具被應用到研究中，如表2所示。

表1 學科體系及其理論應用

表2 研究范式及分析工具

從文章類型來看，主要有數理方法、概念性研究、實證分析和文獻綜述四種。在520篇文獻中，73.5%的文章采用了數理方法，這一方法主要是通過采取數學建模或者仿真的方式進行分析以及推導。例如，Luo和 Tang(2014)[58]研究了碳排放限額和碳排放交易機制下的低碳煉鐵供應鏈規劃問題，通過構建混合整數規劃模型推導出最優運營決策，并考察了碳限額和碳價格對總成本和碳排放的影響。Wang等(2016)[59]則通過構建博弈模型，研究了當消費者具有環保意識并且在購物時會注意到產品碳足跡的情況下，供應鏈的碳減排問題。15%的文章為概念性研究，主要提出概念化模型并對此討論。例如，Ambekar等(2018)[60]對文化在低碳供應鏈能力中所扮演的角色進行了探討，并提出了相應的研究命題。

實證研究范式占比為6.9%，這種范式主要通過收集事實數據(如訪談、問卷、案例等)，借助于不同的分析工具(如統計、計量、數學)，來建立或檢驗理論假設。例如，基于問卷調查法，Zhu和Geng(2013)[61]檢驗了中國制造企業在開展與供應鏈相關的節能減排行動中面臨的壓力以及阻礙。同樣，借助于來自中國制造企業的一手問卷數據，Mao等(2017)[29]運用結構方程模型分析工具，驗證了內外部低碳整合與企業的環境、財務績效之間的相關性。Aikins和Ramanathan(2020)[62]應用多元線性回歸以及隨機前沿分析，檢驗了英國食品供應鏈中各個環節(生產、物流、運輸，銷售)與碳排放的關聯性。文獻綜述占比為4.6%，該方法是對相關領域文獻的系統性梳理，旨在對未來研究提出方向性建議。

從研究范式的分布比例來看，中文和英文文獻中各種方法的使用比例較為一致，數理模型方法在低碳供應鏈管理研究中占據主導地位，相較之，實證研究范式應用非常有限。從某種程度來看，這可能是受限于數據收集的難度。

四、低碳供應鏈管理今后幾個重要的研究方向

從以上知識圖譜和內容分析可以看到，現有的低碳供應鏈管理文獻從鏈內(鏈屬企業的低碳運作及協作減排)、鏈外(為供應鏈提供低碳服務的金融機構、外部低碳制度環境)，應用相關理論和方法，對許多問題進行了考察。隨著低碳需求的倍增，特別是新一輪技術革命的應運而生，一些低碳供應鏈管理的重要主題需深入探究，特別是在以下三個方面：(1)供應鏈的低碳社會責任；(2)低碳供應鏈治理；(3)低碳供應鏈技術創新。同時，對跨學科知識、理論以及方法在低碳供應鏈管理研究中的應用也需要給予高度關注。基于此，圖4中的低碳供應鏈管理研究框架可進一步完善為如圖5所示。下面，我們將就今后幾個重要的研究方向進行討論。

圖5 低碳供應鏈管理的研究架構

(一)供應鏈低碳社會責任

為了實現供應鏈低碳可持續發展，被動迎合利益相關者的低碳需求不足以應對挑戰，企業應積極主動履行低碳社會責任，為減少供應鏈活動中的碳排放而努力。從目前來看，企業社會責任(CSR)，特別是環境社會責任，已受到供應鏈管理學術界的極大關注。企業社會責任是指企業為社會所做出的有益行動；這些行動往往超越了自身的利益需求和法律的要求(McWilliams和Siegel , 2001[63])。在供應鏈管理領域，企業社會責任已被拓展到整個供應鏈層面，成為供應鏈社會責任(Maloni和Brown, 2006[64])。概括性地說，供應鏈社會責任是整個供應鏈對經濟、社會及環境所做出的有益行動(Brunninge和Fridriksson, 2017[65])，即為了滿足社會各方的期望，在供應鏈管理與運作中，除了經濟因素外，還要充分考慮社會以及環境因素(Carter和Jennings, 2004[66]，Figiel等, 2018[67])。由于供應鏈是一個由多個成員組成的網鏈結構，比起企業層面的社會責任，供應鏈社會責任更為復雜，也更加難以實現。另外，供應鏈低碳管理關注低碳減排以及能耗控制。從這一點來看，供應鏈社會責任與低碳供應鏈管理有著較強的關聯。這為探討供應鏈低碳社會責任提供了潛在的機會，如：(1)基于現有文獻對企業社會責任以及供應鏈社會責任的討論，如何界定供應鏈低碳社會責任？低碳社會責任的供應鏈管理實踐具有什么樣的特征？(2)供應鏈低碳社會責任對于供應鏈低碳減排具有什么樣的影響？低碳社會責任非供應鏈核心活動。履行這一責任是否會影響到供應鏈的正常運作？(3)供應鏈低碳減排涉及成員間的相互協作。由于每個成員碳排放情況不同，低碳認知也不同。在這一情況下，履行供應鏈低碳社會責任會遇到什么樣的問題？這些問題應如何解決？(4)供應鏈低碳減排涉及到不同利益相關方。如何更好地發揮不同利益相關者的作用，共同推進供應鏈低碳社會責任的履行，進而推動供應鏈低碳減排的有效實施？

(二)低碳供應鏈治理

為了保證供應鏈低碳管理的有效實施，供應鏈管理者除了要對碳減排的手段、技術和方法積極創新外，還應對影響碳減排的消極因素進行有效治理。基于交易成本經濟學視角，Williamson(1996)[68]認為治理是實現秩序的一種手段，這種手段有利于解決潛在的利益沖突，以實現共同收益。對于供應鏈來說，供應鏈治理旨在協調供應鏈參與方目標沖突，通過一系列制度安排，用以維護供應鏈持續穩定運行(李維安等，2016[69])。不同于供應鏈管理關注于供應鏈運營績效的提升，供應鏈治理遵循利益均衡與協調思想，通過協調解決供應鏈中的各種矛盾沖突，提升供應鏈的組織效能，以保證供應鏈管理與運作的有效實施(李維安等，2016[69]；Dolci等，2017[70])。供應鏈治理作為協調和維護的機制，有利于規避供應鏈的復雜性帶來的風險(Farndale等，2010[71]；Blome等，2013[72])。通過交換資源和協商共同目標，供應鏈治理可以讓成員間實現自主決策和利益均衡，以應對供應鏈中的各種壓力(Rhodes，2007[73]；Dolci等，2017[70])。

在低碳供應鏈管理中，為了協調參與低碳管理的供應鏈各方成員協作關系，減少由于碳減排活動引發的利益分配不均和矛盾沖突，抑制成員間碳減排協作中的機會主義行為，開展低碳供應鏈治理極為重要。鑒于供應鏈學術界尚未對此開展研究，如何界定低碳供應鏈治理，極為關鍵。例如：低碳供應鏈治理的構念如何發展？可依據的理論基礎有哪些？在明晰其內涵與外延后，如何構建低碳供應鏈治理的理論研究框架？契約治理和關系治理是供應鏈治理的兩種常見機制(Ghozzi等，2018[74])。雖然這兩種治理機制在供應鏈管理領域廣為人知，但在低碳供應鏈治理中，這兩種機制是否適用？是否還有其他治理機制？此外，供應鏈治理的動因是通過治理行為協調目標沖突，而低碳供應鏈管理的動因是實現環境績效的提高，那么低碳供應鏈治理的動因又與哪些因素有關？再有，低碳供應鏈治理既要實現低碳減排的目標，又要解決供應鏈成員間不協調的問題，在這種雙重標準下，低碳供應鏈治理成效又應如何衡量？這些問題都值得學術界進一步探討。

(三)低碳供應鏈技術創新

供應鏈進行低碳轉型發展不僅需要理念的創新，更需要相應的技術創新為其支撐。進入數字經濟時代，越來越多的組織開始使用新技術助力供應鏈管理，這也包括對供應鏈的低碳管理(Diniz 等，2021[75]；Liu，2019[76])。正如Jabbour等(2018)[77]所述，新技術正以一種前所未有的方式推動供應鏈低碳化。據此，深入探究新技術對低碳供應鏈管理的影響極為重要。

從目前來看，新技術主要指大數據、人工智能、區塊鏈以及云計算等(Bai等，2020[42])。其中，大數據主要關注大量數據的捕獲以及對其準確的分析(Lamba和Singh，2017[78])；人工智能意指機器與人類溝通和模仿人類的能力，人工智能技術，如神經網絡、遺傳算法等已被廣泛用于管理領域(Toorajipour等，2021[79])；區塊鏈是一個共享的、去中心化的分布式賬本(Diniz等，2021[75])；云計算技術則可以部署各種服務交付模型，如軟件即服務(Software as a service)、平臺即服務(Platform as a service)以及基礎設施即服務(Infrastructure as s service)，降低相應的軟、硬件成本(Singh等，2015[80])。在對供應鏈開展低碳管理中，大數據驅動的決策可以幫助供應鏈企業在不同的運營管理領域找到更優的碳減排解決方案(Song等，2017[81]；Song等，2018[82])，人工智能能進一步應用于低碳管理系統的規劃與控制，更準確、快速地解決碳減排中存在的難題(Bag等2021[83])，而區塊鏈可以跟蹤供應鏈的溫室氣體排放，結合智能合約的使用幫助供應鏈企業優化整個減排系統(Diniz等，2021[75]；Manupati等，2020[84])。基于云計算技術，供應鏈企業可以通過訪問云端的碳減排系統，使用相應的軟件與工具，降低供應鏈中小企業碳減排的門檻與成本(Singh等，2015[80])。

這就為研究者提供了深入探討低碳供應鏈技術創新的潛在機會。例如：(1)新技術如何提升供應鏈的減碳效能？比如大數據能夠幫助企業建立更為科學的低碳供應鏈的排放績效評價模型，為碳減排方案提供參考意見；人工智能算法可以用于諸多運營環節的低碳化處理，比如低碳物流領域，計算最優的車輛路線與調度、集裝箱的裝載與物料的處理，選擇最低碳排放的行動計劃。(2)新技術在供應鏈減碳中的作用是否會受到自身特質的限制，供應鏈企業又該如何攻克這些難點問題？比如大數據的數據質量問題一直飽受爭議，為其價值創造蒙上了一層陰影，而一些處理手段，比如數據治理或能成為有效的解決措施。(3)如何以辯證的視角去看待新技術所帶來的影響？技術的使用是一把雙刃劍，在提升減碳效能的同時，也可能帶來一些負面的影響。比如數據中心本身的高能耗、高排放問題；以及一些倫理道德問題，比如大量的數據可能會造成安全漏洞和隱私侵犯問題(Ogbuke 等，2022[85])。

(四)跨學科知識、理論與方法的應用

為了有效解決低碳供應鏈管理實踐的問題，理論指導和科學的方法應用不可或缺。供應鏈低碳管理是一個復雜的系統工程，不僅涉及供應鏈參與方自身的減碳行為，也涉及供應鏈成員間、功能間的一系列協調合作，流程優化，以及與外部環境的協調等，因此，單一學科知識體系已不足以解決這些問題，需要跨學科知識以及多種理論的應用。以上述幾個潛在的研究機會為例，為了回答供應鏈低碳社會責任這一研究問題，充分掌握供應鏈管理、環境管理以及商業倫理等方面的知識無疑是有幫助的。至于理論依托方面，用于解釋供應鏈管理現象的一些理論，如資源基礎觀(Wernerfelt, 1984[86])、資源依賴理論(Pfeffer和Salancik, 1978[87])、用于解釋環境現象的種群生態理論(Hannan 和Freeman, 1977[88])、用于解釋商業倫理現象的利益相關者理論(Freeman和Reed, 1983[89])都可應用到對這一問題的具體闡述。至于低碳供應鏈治理，掌握環境管理以及供應鏈治理方面的知識也是非常重要的。理論方面，若要解釋低碳供應鏈治理現象，按照李維安等(2016)[69]，交易成本經濟學、代理理論、關系交換理論都可應用。低碳供應鏈技術創新涵蓋了環境、供應鏈、新技術，特別是計算機學科以及創新方面的知識，學科知識的儲備以及理論的掌握也必不可少。同樣，在理論方面，創新擴散理論(Rogers, 1995[90])和技術威脅規避理論(Liang和 Xue, 2009[91])等也都可用于解釋這一現象。

同樣，鑒于低碳供應鏈管理研究問題的復雜性，單一的研究方法已不足以揭示研究現象背后的邏輯原理(Fawcett和Waller，2011[92])。學者們建議，為了更深刻地理解供應鏈的相關問題，需要跳出供應鏈經典方法論的范疇，擴展研究使用的“工具箱”，通過更多地探索其他學科的專業知識和方法激發供應鏈領域的研究潛力，全面了解供應鏈管理活動中的現象，從更多元的方法、更廣泛的數據和專業知識中獲得經驗(Golicic等，2005[93]；Boyer和Swink，2008[94]；Sanders等，2013[95])。供應鏈管理涉及眾多要素，加入低碳要素后的低碳供應鏈管理問題更為復雜，多元方法的綜合應用必不可少。同樣，以上面討論的三個潛在研究機會而言，特別是供應鏈低碳責任與低碳供應鏈治理，都是非常前沿的研究話題，相關構念的界定尚不清晰。鑒于此，學者們可以首先從研究現象的構念發展為出發點，開展質化研究。在此基礎上，結合各種研究范式，例如，將數學模型、仿真軟件分析與實證研究相結合(Chandrasekaran等，2018[96])，突破單一方法的局限性，充分捕捉復雜的低碳供應鏈管理問題。而在實證研究中，可進一步將質化研究與量化研究相結合，點面結合，加強研究的信效度。在數據處理方面，可從研究現象的本質出發，采用多種數據形式，如一手數據與二手數據相結合，全面解讀現象。而在供應鏈低碳技術創新這一領域研究中，可將大數據、人工智能或其他計算機技術結合應用，如基于自然語言處理的情感分析、主題模型或仿真軟件等，以及時捕捉新技術對于低碳管理的功效。

五、研究結論與展望

(一)研究結論

基于CiteSpace和內容分析法兩種文獻分析工具，我們對過去11年(2011—2021年)發表在國內外主流期刊上的520篇(197篇中文和323篇英文)低碳供應鏈管理文獻進行了梳理,深入分析后得出如下主要研究結論。

第一，低碳供應鏈管理研究范圍較廣。從“組織-供應鏈-外部環境”視角來看，主要可歸為四類：鏈屬企業的低碳運作、供應鏈協作減排、低碳供應鏈金融服務以及低碳供應鏈制度安排。不同于企業低碳管理，供應鏈低碳管理涉及供應鏈的眾多流程、環節與要素，如同知識圖譜所現。而內容分析的深入解讀表明：這些低碳活動不僅與鏈屬企業以及供應鏈有關，同時還與為供應鏈提供低碳服務的第三方組織以及外部低碳制度環境有關。

第二，低碳供應鏈管理研究已具備一定的理論基礎，但理論體系的架構有待加強。依據現有學科理論，如數學、戰略管理、經濟學、組織與行為學等，許多低碳供應鏈管理現象得以認知，但仍存現象未獲理論解釋。另外，不同學科理論應用不均衡，其中，數學學科應用最為廣泛。再有，自有理論的開發未見。

第三，不同研究方法各有所長，但存在對數理模型的過度倚重。借助于不同的研究范式，如數理模型、概念性研究、實證研究、文獻綜述等，低碳供應鏈管理的許多問題得到了探究，同時，方法的科學應用，也提升了低碳供應鏈管理研究的嚴謹性。但在范式應用上，數理模型占有絕對比重，實證范式尚未得到重視。

第四，低碳供應鏈管理研究邊界仍在拓展中。從文獻樣本的知識圖譜可以看出，低碳供應鏈管理研究具有動態變化的特點。受低碳環境的影響，特別是新一輪信息革命浪潮的到來，低碳供應鏈管理研究領域有待拓展，許多重要主題亟需探究，如供應鏈的低碳社會責任、低碳供應鏈治理以及低碳供應鏈技術創新。

(二)管理啟示

第一，全面認識低碳供應鏈，明確低碳管理的關鍵所在。本研究不僅為管理者提供了一個認知低碳供應鏈管理的知識圖譜，同時還明確了供應鏈低碳管理的重要內容，鏈內如鏈屬企業的低碳運作以及低碳協作，鏈外如提供低碳服務的第三方組織以及外部低碳制度環境。據此，在全面認識低碳供應鏈管理的基礎上，識別低碳關鍵所在，對于有效實施低碳供應鏈管理與運作甚為重要。

第二，加強跨學科知識、理論與方法在低碳供應鏈管理中的應用。鑒于低碳供應鏈管理的復雜性，理論的依托、跨學科知識以及方法論的綜合運用是解決該領域問題的關鍵。從實踐來看，應用跨學科知識、理論與方法解決低碳供應鏈管理問題極為重要。

第三，以實踐為根本，不斷探究低碳供應鏈管理新問題。低碳供應鏈管理領域仍在發展變化中，持續探尋低碳管理實踐中的新問題至關重要。這不但有助于理論開發，同時對領域成熟度的提升也具有積極的作用。

(三)局限與展望

本文基于知識圖譜與內容分析對過往低碳供應鏈管理研究進行了階段性總結。從研究來看，仍存有局限性，如文獻樣本數據選取范圍。雖然我們避免了先前研究在選取文獻樣本數據的單一性，如單一國內數據源或國外數據源，同時選擇了國內國外兩個數據源，但時間跨度僅在有限年度(2011—2021年)。為挖掘到更多的文獻信息，今后可延伸時間跨度，甚至可追蹤到第一篇有關低碳供應鏈管理的文獻出現。此外，雖整合了國內外兩個數據源，但本研究更多關注于低碳供應鏈管理的共性特征，缺少對情境因素特殊性的深入挖掘。今后研究可在收集更多國內或國外文獻樣本的基礎上，對低碳供應鏈管理研究的情境因素展開討論，深入揭示不同制度安排對低碳供應鏈管理實踐的影響。除此之外，最為重要的是，中國綠色發展正處于一個前所未有的歷史機遇期。據此，今后研究應以“雙碳”目標為契機，不斷探索低碳供應鏈管理實踐中的新現象，破解新問題，縱深推進低碳供應鏈管理知識體系的發展以及理論體系的構建。