市場監管行政執法案件信息分類框架研究

楊林（福建省標準化研究院）

1 概述

行政執法是市場監管機構主要職責之一。規范化的市場監管行政執法行為，有利于推進市場經濟法治環境建設。

市場監管機構整合之前，各部門是通過自建的信息化系統收集處理數據，由于各部門信息化系統建設標準不統一，使數據共享不順暢，信息資源利用率低，“信息孤島” 現象突出，導致市場監管行政執法效率低。

隨著工商局、質監局、食藥監局“三局合一”機構改革的完成，在“智慧市監”一體化項目建設中，為了讓市場監管工作痕跡化、數據鏈條化，需要重構全省行政執法辦案管理系統和案件線索管理系統。一體化平臺將整合原案源、案管系統業務功能，作為平臺的行政執法辦案業務模塊，對案源、案件進行管理。

在市場監管行政執法案件辦理過程中涉及諸多案件信息。市場監管行政執法案件信息分類的規范化是實施智慧行政執法的基礎和關鍵。目前，市場監管行政執法案件信息分類的專題研究較少。為推進“智慧市監”一體化平臺建設，市場監管行政執法案件信息分類的規范化是首要任務。

2 案件辦理業務流程分析

市場監管行政執法案件辦理業務流程大致包括：線索立案、調查取證、案情分析、案件審理、處罰決定、執行、結案等環節，見圖1。各環節涉及的要素見表1。

表1 市場監管行政執法案件辦理業務流程各環節涉及的要素

圖1 市場監管行政執法案件辦理業務流程

3 案件信息分類框架圖

根據市場監管行政執法案件辦理業務流程，按照GB/T 7027《信息分類和編碼的基本原則與方法》中的要求，遵循科學性、系統性、可擴延性、兼容性、綜合實用性的分類原則，經認真梳理與深入分析，采用線分類法，設計確定市場監管執法案件信息分類框架圖。本框架圖包括：案件編碼、違法行為、案件來源、執法業務領域、適用程序、行政強制措施類型、送達文書名稱、送達方式、處罰種類、審批事項、執行方式、結案情形、處理決定、復議決定類型、案件狀態、案件性質、申請復議事項、調查處理類型、處罰結果等，大致涵蓋了市場監管行政執法案件的主要信息，見圖2。

圖2 市場監管行政執法案件信息分類框架圖

4 案件信息分類框架圖分析

4.1 總體情況

在圖2中，除“案件編碼”外，其他案件信息均采用線分類法開展分類。其中，“違法行為”劃分為大類、中類、小類；除“違法行為”外，其他案件信息：案件來源、執法業務領域、適用程序等均劃分至大類。

4.2 框架圖內容說明

（1）案件編碼

案件編碼指對市場監管每一行政處罰案件賦予唯一標識代碼，作為案件身份識別碼，貫穿案件始終。

（2）違法行為

違法行為指主體違法行為。劃分為大類、中類、小類。其中，大類包括：市場準入違法行為、不正當競爭違法行為、侵害消費者權益違法行為等，如表2所示。

表2 違法行為大類劃分

（3） 案件來源

案件來源指市場監管機關所受理案件的來源，又稱為“違法行為發現途徑”。包括：監督檢查，投訴、舉報，其他部門移送，上級交辦，其他。

（4）執法業務領域

執法業務領域指案件執法所對應的業務領域。包括：市場準入案件、不正當競爭案件、侵害消費者權益案件、價格案件、產品質量案件、壟斷案件、合同案件等。

（5）適用程序

適用程序指辦理案件時所遵循的程序。包括：簡易程序、普通程序、其他。

（6）行政強制措施類型

案件行政強制措施類型指行政執法過程中采取的行政強制措施的類型。包括：扣押、查封、凍結、先行登記保存、其他。

（7）送達文書名稱

送達文書名稱包括：指定管轄通知書、案件交辦通知書、案件移送函、涉嫌犯罪案件移送書、查封/扣押物品移送告知書等。

（8）送達方式

送達方式包括：直接送達、留置送達、電子送達、郵寄送達、委托送達、公告送達、其他。

（9）處罰種類

處罰種類包括：警告、通報批評、罰款、沒收違法所得、沒收非法財物、暫扣許可證件、降低資質等級、吊銷許可證件等。

（10）審批事項

審批事項指在行政處罰一般程序中，需對當事人實施相關的行政措施而提請局領導審批的事項。包括：案件來源登記、指定管轄、案件交辦、案件移送、涉嫌犯罪案件移送、立案/不予立案審批等。

（11）執行方式

執行方式包括：主動履行、強制執行、其他。

（12）結案情形

結案情形指立案后案件結案的情形。包括：行政處罰決定執行完畢、人民法院裁定終結執行、案件終止調查、依法不予行政處罰、違法事實不能成立、移送其他行政管理部門、移送司法機關、其他。

（13）處理決定

處理決定指行政處罰處理的決定。包括：給予行政處罰；有違法行為，依法不予行政處罰；違法事實不能成立，不予行政處罰；移送其他行政管理部門；移送司法機關；其他。

（14）復議決定類型

復議決定類型指市場監管復議決定的類型。包括：維持、限期履行、撤銷、變更、確認違法、終止、駁回、調解、其他。

（15）案件狀態

案件狀態指案件辦理的狀態。包括：案源登記、案源核查、調查取證、案件審核、處罰告知、聽證、處罰決定、處罰執行、結案、歸檔。

（16）案件性質

案件性質包括：不法分子暴力抗法案件、屢犯、團伙案件、其他。

（17）申請復議事項

申請復議事項指申請復議事項的類別。包括：行政處罰、行政強制措施、行政許可、行政收費、信息公開、行政不作為、舉報、其他。

（18）調查處理類型

調查處理類型指執法案件調查處理的類型。包括：調查終結；調查中止；調查終止，予以結案。

（19）處罰結果

處罰結果包括：警告、責令消除影響、罰款、沒收違法所得、沒收非法財物、沒收銷貨款、責令停業整頓、暫扣許可證、吊銷許可證、暫扣營業執照、責令關閉、吊銷營業執照，撤銷登記等。

5 結語

為推進實施“智慧市監”，行政執法必須順應要求，實施智慧行政執法，融入“智慧市監”一體化平臺建設中。

案件信息是市場監管行政執法中重要的基礎數據。案件信息分類的規范化是實施“智慧市監”行政執法的基礎和關鍵，為綜合行政執法提供重要基礎信息。