研發投入對醫藥制造業創新能力影響研究

何泱泱 熊 堯

醫藥產品是人類防御、治療疾病的必需品，關系億萬人民的健康和千家萬戶的幸福。推動醫藥制造業發展有助于實現以人民健康為中心的經濟社會高質量發展目標，進而實現共同守護人類健康美好未來的宏大愿景。聚焦以人民健康為中心，實現由“制藥大國”向“制藥強國”轉變，就必須重視技術創新。然而，創新難一直是制約我國醫藥制造業高質量發展的痛點，研發投入不足又是關鍵阻滯點。企業研發投入主要包括資金投入和人員投入，不同類型投入對于醫藥企業創新能力提升效果有何不同？研發投入對不同區域醫藥企業創新能力的影響是否存在差異？這些都是落實“以人民健康為中心”的現實課題?；诖耍疚囊?004-2020年全國29個省(自治區、直轄市)面板數據，考察研發投入對醫藥制造業創新能力的影響，以期為醫藥企業提高內部自主研發能力、提升核心競爭力提供相應對策，為優化我國醫藥制造業區域間產業結構、調整產業布局提供借鑒。

一、文獻回顧與研究假設

1.研發投入與創新能力

學者們普遍認為加大研發投入能有效提升企業的創新能力，Katz(1986)指出研發投入和人力資本都能使創新產出顯著增長〔1〕，Thomhill(2006)強調高素質的研發人員投入能有效提高企業創新績效〔2〕。Berger和Diez(2006)研究發現在不同國家之間，高技術產業研發投入普遍較高，體現出更強的創新能力〔3〕。Lee(2009)發現具有較高技術水平的企業，其市場競爭力越高，投入的研發也更多〔4〕，某種程度上也表明創新能力的提升有利于促使企業加大研發力度。國內學者關于研發投入與企業創新能力的相關研究較為豐富，主要集中在兩個方面。一是探討研發投入和創新能力的關系，發現高技術產業相比傳統產業，研發投入能通過提升創新能力進而對績效產生積極影響(金成國等，2021)〔5〕，且研發投入強度和創新能力存在長期穩定的均衡關系(范曉莉等，2021)〔6〕，認為研發投入是形成創新能力的主要原因(李少付等、2010，付永萍等、2017)〔7-8〕。二是一些學者還對資金投入和人員投入對企業創新水平的影響效果進行了考察，發現資金投入與專利產出具有顯著正相關(馮文娜、2010，戴航等、2012，李苗苗等、2014，付智等、2017)〔9-12〕，人員投入也與專利產出具有正向影響(劉麗萍等、2011，李臘梅等、2022)〔13-14〕，但也有學者研究認為人員投入與專利產出的相關關系并不顯著(馮文娜，2010)〔15〕。由于資源的有限性，明晰資本投入和人員投入對創新能力的影響程度有助于提高醫藥制造業的研發效率。據此，本文提出第一個研究假設：假設1：醫藥制造業企業研發投入與創新能力之間呈正相關關系。

2.醫藥制造業創新能力的區域差異

新增長極理論認為，區域的經濟增長不是均質的，不同地區表現出不同的發展速度，進而逐步產生區域極化的現象，醫藥制造業的創新投入和產出也體現出一定的區域性。有學者就研究發現我國東中西部地區的醫藥產業在研發資金、人才儲備、創新產出方面存在明顯的差距(李菲等，2020)〔16〕。要素稟賦理論把區域分工、貿易與生產要素稟賦緊密結合，強調區域間的分工與貿易源于各地區間生產要素稟賦差異導致的資源流動?，F階段，東部地區醫藥產業積累的大量資金、技術和市場優勢，有利于填補中西部地區現有窘境，逐漸出現東中西部地區優勢互補的局面(張黎，2014)〔17〕。續鳴和黑啟明(2020)比較了東中西部區域醫藥產業綜合競爭力的地區差異，也發現單就技術創新而言，東部地區與中部地區的差距在逐漸縮小〔18〕。本文傾向于認為醫藥制造業的創新能力存在區域差異，但區域間要素流動有利于縮小差距。據此，本文提出第二個研究假設：假設2：研發投入對創新能力的影響存在區域差異(1)本文按照區域將全國劃分為東中西部地區。東部地區包括：北京、天津、河北、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區包括：山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區包括：內蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、青海、西藏、新疆、陜西、甘肅和寧夏。。

二、模型設計

1.模型設定

醫藥制造業創新活動實質上是研發投入與創新產出的過程。本文構建醫藥制造業企業研發投入與創新產出的數量關系模型，考察研發投入對醫藥制造業創新能力的影響程度，基準回歸模型如下：

lnpatentsit=ci+β1lnexpenditureit+β2lnpersonit+αXit+μi+λt+εit

(1)

在模型(1)中，lnpatentsit代表i省(自治區、直轄市)在t年的創新能力。lnexpenditureit與lnpersonit是解釋變量，分別代表i省(自治區、直轄市)在t年的研發資金投入變量、研發人員投入變量。Xit是一系列控制變量矩陣，μi為個體固定效應，λt為時間固定效應，εit為擾動項。

進一步地，企業在進行產品、設備和技術研發時，往往并不只進行單一要素投入，同時投入資金和人員，兩者存在聯動效應。為了避免遺漏變量偏差，考慮資金投入和人員投入的交互項。據此，構造新的研發投入和創新能力模型：

lnpatentsit=ci+β1lnexpenditureit+β2lnpersonit+β3lnexpenditureit×lnpersonit+αXit+μi+λt+εit

(2)

式(2)中，lnexpenditureit×lnpersonit表示i省(自治區、直轄市)在t年的研發資金投入和人員投入的交互效應，在文中以interact表示，其余變量與(1)式相同。

2.變量設定與說明

(1)被解釋變量：創新產出是醫藥制造業創新能力的體現，專利則是創新能力的外在表現形式之一。本文用專利申請數(patents)作為醫藥制造業創新產出評價指標，包括發明專利數、實用新型專利數及外觀設計專利數。

(2)解釋變量：研發投入主要包括資金投入和人員投入，用R&D經費支出和R&D人員數來分別表示。本文用醫藥制造業每年R&D經費內部支出總額(expenditure)代表R&D經費支出，用醫藥制造業每年研究與試驗發展人員全時當量(person)代表R&D人員數。

(3)控制變量。為了使研發投入對創新能力的影響分析結果更加穩健，借鑒已有研究〔19〕，設定以下變量為控制變量：采用各省(自治區、直轄市)人均地區生產總值來代表當地經濟發展水平(pgdp)；采用外商投資企業年度投資總額代表外商直接投資(fdi)；采用當年城鎮非私營單位在崗職工平均工資額(wage)代表當地收入水平；采用當年第三產業增加值占地區生產總值比重來表示當地產業結構(structure)。

考慮到醫藥制造業區別于一般高新技術產業的特殊性，即醫藥制造業更加依賴醫療資源，本文選取三個衡量醫療資源的指標：衛生機構數(hospitals)、衛生機構員工數(staff)和床位數(beds)，代表各地醫療規模和醫藥需求規模。另外，考慮到新醫改政策(2)2009年1月，國務院常務會議通過《關于深化醫藥衛生體制改革的意見》和《2009～2011年深化醫藥衛生體制改革實施方案》，被稱為新醫改。對于醫藥制造業創新投入和產出的影響，生成新醫改政策(reform)虛擬變量，即2009年之前時，reform取0，2009年及其之后，reform取1。

3.數據來源和描述性統計

本文選取全國29個省(自治區、直轄市)作為研究樣本(3)新疆維吾爾自治區和西藏自治區醫藥制造業研發投入和創新指標三個主要變量上缺失值較多，未納入討論。，通過2004-2020年各省(自治區、直轄市)醫藥制造業R&D經費、R&D人員數、專利申請量數據均來源于相關年份《中國高新技術產業統計年鑒》；控制變量中的宏觀經濟指標、產業結構、醫療資源等數據均來源于相關年份《中國統計年鑒》以及各省(自治區、直轄市)統計年鑒，變量描述性統計結果(詳見表1)。

表1 描述性統計分析

三、實證分析

1.研發投入與創新產出情況

(1)研發投入情況。2004-2020年，我國醫藥制造業資金投入和人員投入增長迅速，R&D經費支出從281812.4萬元逐年增加到7845971萬元，年均增長26.51%；R&D人員數從13930.72人/年增加到134291人/年，年均增長18.91%。但醫藥制造業經費投入和人員投入的增長并不是持續上升(詳見表2)。

表2 2004-2020年我國醫藥制造業研發投入情況

(2)創新產出情況。表3報告了2004-2020年全國及分區域的醫藥制造業專利申請數及增長率。整體上看，醫藥制造業專利申請數呈增長趨勢，個別年份有一定回落，如2010年、2015年醫藥制造業專利申請量較上年均有下降。分區域看，東部地區的醫藥制造業科技創新實力遙遙領先，相關年份東部地區醫藥制造業專利申請數均超過中部和西部地區專利申請的總和數(詳見表3)。

表3 2004-2020年我國醫藥制造業創新產出情況

2.基準回歸

按照模型(1)的設定，采用省份個體固定和年份時間固定的雙向固定效應估計方法(Two-wayFixedeffectsmodel)，依次控制了宏觀經濟變量、產業結構變量、醫療資源變量和新醫改政策變量，具體結果見表4。

表4 基準回歸結果

表4列(1)-(5)所示，資金投入和人員投入對提高醫藥制造業創新效率影響顯著。逐步納入控制變量后，資金投入對創新能力的影響系數逐漸增強，在列(5)添加新醫改政策變量后，資金投入提高1%能夠顯著提升0.413%的專利申請量，人員投入提高1%能夠顯著提升0.252%的專利申請量，資金投入對創新能力的估計系數是人員投入的2倍，說明相對于人員投入，資金投入對創新產出帶來的促進作用更大。驗證了本文提出的第1個假設。此外，平均工資水平、醫療資源中的醫療機構數、新醫改政策變量等系數值均為正，說明了生活水平、醫療資源的提升可以促進醫藥制造業的創新能力，新醫改政策的實施也有利于促進醫藥產業的創新。產業結構的系數值顯著為負，即第三產業增加值占整體生產總值的比重提高，一定程度阻礙醫藥制造業的創新能力提升。

3.分區域回歸

東中西部地區在經濟發展、醫療資源、研發資金、人才儲備等方面存在區域差距，使得區域創新能力也存在著一定的差異性。本文對其進行分組回歸，結果顯示，東部地區資金投入和人員投入均顯著提升了醫藥制造業創新能力，且資金投入的效果比人員投入更佳；中部地區資金投入對創新能力的影響為正，人員投入對創新效率之間存在負相關關系，但不顯著；西部地區資金和人員投入對醫藥制造業創新能力有正向影響，但資金投入的影響不顯著(詳見表5)。驗證了本文提出的第2個假設：研發投入對創新能力的影響存在區域差異。

表5 分區域回歸結果

4.考慮交互效應的回歸分析

由于醫藥制造業在進行創新投入時，往往是權衡資金和人員資源配置基礎上，進行組合式的研發投入，因而研發的資金投入和人員投入具有調節效應，兩者共同影響著醫藥制造業的創新產出。為了避免遺漏變量偏差問題，模型(2)考慮了資金投入和人員投入的交互項，依舊采用雙向固定效應估計方法進行估計，回歸結果見表6。

表6 考慮交互效應的回歸結果

表6報告了考慮交互效應的回歸結果，第(2)-(4)列分別報告了東部地區、中部地區和西部地區醫藥制造業創新投入的交互效應結果。結果顯示，東部地區醫藥制造業研發投入交互效應所帶來的創新效率提升作用弱于西部地區，西部地區資金投入的創新效應較強，提高1%的資金和人員投入，能顯著提高西部地區0.093%的專利申請數，大于東部地區的0.051%，側面驗證了本文第2個假設。

四、結論及建議

本文選取2004-2020年全國29個省(自治區、直轄市)的面板數據，對醫藥制造業研發投入與創新能力的關系進行實證研究，發現加大醫藥制造業研發投入能顯著提高其創新能力，相比人員投入，資金投入對醫藥企業創新能力的促進作用更強；研發投入對創新能力的影響存在區域差異，東部地區的資金投入和人員投入對創新產出的影響效果更明顯。鑒于此，提升醫藥制造業研發投入水平和創新能力，可聚焦以下幾個方面：首先，培養具有創新精神的科技人才。研發人員是推動知識創造、技術創新和社會財富增加的關鍵性因素。醫藥制造業作為知識和技術密集型產業，應優化企業人力資源結構，培育和引進高精尖技術人才。其次，加強政府對醫藥制造業財政資金扶持力度和對資金投入的引導。應進一步加大財政資金投入比重，引導企業建立良好的創新投入互動機制，鼓勵醫藥制造業開展創新活動，努力營造有利于醫藥制造業投入研發的導向性環境。再次，應加強醫藥制造業區域間的合作和交流，促進東中西部地區的優勢互補。充分利用東部地區先進的技術優勢、人才優勢、資金優勢，提升中西部地區醫藥制造業創新能力，利用中西部地區的資源優勢、勞動力優勢緩解東部地區醫藥制造業面臨的資源匱乏問題等。