基于InCites數據庫的研究人員科研評價
——以A高校2017—2021年新進博士為例

趙艷麗，孫寧寧，馬麗華，張英

（吉林農業大學圖書館，吉林 長春 130118）

0 引言

InCites 數據庫是科睿唯安公司于2011年推出的基于Web of Science 核心合集七大索引數據庫建立的深度分析型數據庫。七大索引數據庫合集涵蓋了超過14 000 種期刊、超過200 000 種會議錄以及超過110 000 本學術典籍。目前InCites數據庫提供了1980年至今的全部文獻類型的出版物。涵蓋全球220 多個國家或地區的12 700 多所名稱規范化的機構信息，擁有超過1 000 種名稱規范化的基金資助項目信息，還包含中國學位辦分類在內的17 種學科分類體系。InCites 數據庫擁有強大的分析功能，支持一站式的機構系統報告，擁有條形圖、餅圖、雷達圖、散點圖等多種可視化圖表，滿足個性化分析需求，支持快速導出數據。數據與基線每個月更新一次。

新一代的InCites 平臺包括InCites 數據庫，Essential Science Indicators（ESI）和Journal Citation Reports（JCR）。InCites 包含了豐富的指標，能對考察對象的科研表現進行全方位、多角度的分析，它還含有獨特的相對指標：如學科規范化的引文影響力（CNCI）、百分位、被引次數排名前10%的論文百分比、ESI 高被引論文百分比。整合的InCites平臺，擁有全面的數據資源、多元化指標和豐富的可視化效果，可以為科研管理機構提供科研項目管理、人才評估、學科建設評價、科研合作等方面決策的分析結果與數據支撐，輔助其更高效地制定戰略決策。

目前利用InCites 數據庫進行學科競爭力分析的文獻較多，如吐爾干乃義·吐爾遜利用InCites 和ESI 數據庫，對西北地區五省（區）2005—2016年SCI 論文發表情況進行統計，分別從科研生產力、科研影響力、國際國內合作發文情況及進入ESI 全球1%學科情況等方面進行深入的分析。姜華借助InCites 和ESI 數據庫，對中國“C9”聯盟高校和澳大利亞“G8”聯盟高校的學科從科研生產力和科研影響力兩方面進行評價。侯志江利用InCites 數據庫，提出一種基于學科發展態勢分析的預測方法。

科技的發展離不開人才，科學有效地評價人才是各個高校科研管理部門及決策者非常關注的問題。但有關利用InCites 數據庫進行人才評價的文獻較少，劉小香等人利用InCites 數據庫，對海南大學S 教授的科研產出從總體發文情況、學科分布、載文期刊、基金資助、合作區域和機構等進行統計和分析。徐榕烽等人利用新一代InCites 平臺，通過Researcher ID 進行檢索，對海南大學L 教授2009—2019年的科研產出從總體發文情況、高產研究方向、發文期刊分布、國內外科研合作及基金支持情況進行分析。以上的研究均是根據某一個特定的研究人員進行的分析，而對某一研究群體的研究鮮有報道。

本研究利用InCites 數據庫，以A 高校2017—2021年間新進博士為例，對其發表的SCI 論文及相關指標進行收集、整理、篩選、統計和分析，展示如何利用InCites 數據庫進行人才評價的一個方面，可以為相關的研究提供有益參考，進一步為管理決策提供客觀數據支撐。

1 數據采集與方法

利用InCites 數據庫，選擇時間范圍2017—2021，因為新進博士均為近五年的，文獻類型選擇Article 和Review，機構輸入A 高校，學科類別選擇ESI 學科，考慮到作者位置的重要性，作者位置選擇第一作者和通訊作者。檢索時間：2022年1月18日，數據覆蓋范圍：2017.1.1—2021.11.30。選好需要的具體指標，包括Web of Science 論文數、總被引頻次、Q1 期刊發文數、Q1 期刊發文占比、國際合作論文數、國際合作論文數占比、排名前10%的論文數、排名前10%的論文數占比，將檢索結果用表格格式導出以備用。

2017—2021年共新進博士156 人，其中有86 人發表293篇SCI 論文，有70 人未發表SCI 論文。在統計過程中未發現新進博士發表ESI 高被引論文或熱點論文，新進博士人員情況如圖1所示，本校新進博士畢業于本校，外校為畢業于外校。

圖1 新引進博士數量逐年分布圖

按照博士人員名單依次的在導出的表格中查找，注意同一個博士姓名可能對應多個英文的姓名拼寫，將多拼寫的人員的發文數據累加統計。另外需要注意同名的情況，這種情況需要結合新進博士的學科來加以甄別。

由于新進博士來自不同的年份，為了科學的評價，我們逐年進行分析，對2017年入職的人員采用累計5年（2017—2021）的數據，對2018年入職的采用累計4年（2018—2021）的數據，依次類推。

2 研究結果

經統計近五年新進博士論文發文總數為293 篇，總計被引頻次1 270 次。按照博士入職時間逐年進行分析，與學校同期的數據進行比較，不僅可以看出每年新進博士的論文表現，還能與學校同期數據進行比較，進而對新進博士進行評價。

2.1 2017年新進博士發文情況

2017年新進博士41 人，占全校一線教師及科研人員數改人員總數量（1 044）的3.93%，其中29 人發表128 篇SCI 論文，12 人未發表。新進博士人均發文3.12 篇，高于學校五年（2017—2021）人均發文篇數（2.12 篇），篇均被引頻次為4.34，低于學校同期的篇均被引次數（5.16），新進博士人均被引次數為13.56，高于學校同期數據（10.98 次），Q1 期刊發文占比、國際合作論文占比及排名前10%論文數占比均低于學校同期整體的數據。從產出貢獻的角度，2017年新進博士發文占學校同期發文總數的5.77%，Q1 期刊發文數占比5.73%，如表1所示。

表1 2017年新進博士及全校五年（2017—2021）發文各項指標匯總

2.2 2018年新進博士發文情況

2018年新進博士24 人，占全校一線教師及科研人員的2.30%，其中16 人共發文47 篇SCI 論文，占全校四年（2018—2021）整體發文的2.43%，8 人未發表。人均發文1.96 篇，較2017年數據有所下滑，低于學校同期人均發文篇數（1.86），篇均被引4.28 次，低于學校同期發文的篇均被引頻次（4.51），人均被引8.38 次，略高于學校同期人均被引頻次（8.36），Q1期刊發文占比及國際合作論文占比均高于學校同期數據，排名前10%的論文數占比低于學校同期整體數據。Q1 期刊發文的學校占比、國際合作論文數的學校占比、排名前10%的論文數的學校占比等指標均低于2017年數據，與2018年新進博士數量較少有關，如表2所示。

表2 2018年新進博士及全校四年（2018—2021）發文各項指標匯總

2.3 2019年新進博士發文情況

2019年新進博士22 人，占全校一線教師及科研人員的改人員總數的2.11%，其中14 人發文47 篇，占學校三年發文數的2.91%，8 人未發表SCI 論文。人均發文2.14 篇，高于學校同期人均發文篇數（1.55），篇均被引頻次為5.06，高于學校同期整體的篇均被引頻次（3.49），人均被引頻次10.82，高于學校同期數據（5.39 次），Q1 期刊發文占比、排名前10%的論文數占比均高于學校同期數據，但國際合作論文數占比低于學校同期數據。此外，發文數學校占比、被引頻次學校占比、Q1 期刊發文學校占比、排名前10%的論文數學校占比均高于2018年數據，國際合作論文數學校占比低于2018年數據，可見，2019年數據產出情況要優于2018年，如表3所示。

表3 2019年新進博士及全校三年（2019—2021）發文各項指標匯總

2.4 2020年新進博士發文情況

2020年新進博士29 人，占全校一線教師及科研人員總數的2.78%，其中12 人發文27 篇，占全校發文2.36%，17人未發表SCI 論文。人均發文0.93 篇，低于學校同期數據（1.09 篇），篇均被引頻次為2.44，高于學校同期篇均被引頻次（2.13），人均被引頻次2.28，低于學校同期數據（2.33）。Q1期刊發文占比及國際合作論文數占比高于學校同期數據，排名前10%的論文數占比低于學校同期數據。國際合作論文數學校占比較高，為3.27%。Q1 期刊發文數學校占比為3.32%，高于2018年數據，排名前10%的論文數學校的占比較低，為1.35%，如表4所示。

表4 2020年新進博士及全校二年（2020—2021）發文各項指標匯總

2.5 2021年新進博士發文情況

2021年新進博士40 人，占全校一線教師及科研人員總數的3.83%，其中15 人發文44 篇SCI 論文，發文數占全校發文的7.72%，為近幾年占比最高。25 人未發文。人均發文1.1篇，高于學校同期數據（0.55 篇），新進博士發文的篇均被引頻次為4.86，顯著高于全校同期的篇均被引次數（0.68），人均被引頻次5.23，顯著高于學校同期整體數據（0.37 次），國際合作論文數占比，排名前10%的論文數占比均高于全校同期發文數據，被引頻次學校占比（54.01%），國際合作論文數學校占比（10.58%）、排名前10%的論文數占比（13.33%），均為近幾年最高，如表5所示。學校2021年發文的Q1 期刊發文數顯示為0，由于InCites2021年Q1 期刊發文數據要在2022年6月更新，故這里不做統計。（備注：SCI 或JCR 數據庫里查到的每篇論文所投稿期刊的分區，即為2021年發表的論文所屬期刊分區。在當年未更新JCR 2021 版分區和影響因子前，均以2020 版為準。故，此處能統計出這40 位博士在2021年發表的論文的期刊分區信息）

表5 2021年新進博士及全校一年（2021—2021）發文各項指標匯總

3 結果分析

綜上，2017年只有人均發文數和人均被引高于學校同期數據，Q1 期刊發文數占比、排名前1%的論文占比略低于學校數據，篇均被引、國際合作發文占比低于學校同期數據。2018年人均發文、人均被引、Q1 期刊發文占比、國際合作發文占比均高于學校同期數據，篇均被引及排名前1%的論文占比均低于學校同期數據，2019年只有國際合作論文占比低于學校數據，其他指標均高于學校同期數據，2020年篇均被引、Q1 期刊論文占比，國際合作論文占比高于學校同期數據，其他指標均低于學校同期數據，2021年除了不做統計的Q1 期刊占比外，所有的指標均高于學校同期數據，可以看出新進論文改為新進博士論文表現逐年向好。

五年新進博士人均發文數量區間為0.93 ～3.12、篇均被引次數區間為2.44 ～5.06、人均被引次數區間為2.28 ～13.56、Q1 期刊發文篇數占比區間為18.6 ～31.91、國際合作論文篇數占比區間為12.5 ～25.9、排名前10%的論文篇數占比區間為3.7 ～10.64。且新進博士發文各項指標折線均略高于全校發文指標，如圖2 至圖7所示。

圖2 新進博士與全校教師人均發文數量逐年變化折線圖

圖7 新進博士與全校教師排名前10%的論文數占比量逐年變化折線圖

為了能更直觀的探查新進博士與學校科研人員整體產出情況，我們把以上五組不同年份新進博士的發文情況及學校的整體發文情況分別進行以下指標的累計求和，算平均數，包含人均發文、篇均被引、人均被引、Q1 期刊發文占比、國際合作論文數占比及排名前10%的論文數占比六個指標。數據如表6所示，新進博士發文各項指標均高于學校整體水平，說明新進博士的SCI 論文表現超過學校整體的平均水平，新進博士對A 校的科研產出起到一定的推動作用。

表6 新進博士發文與全校發文各指標五年均值之間比較

圖3 新進博士與全校教師篇均被引數量逐年變化折線圖

圖4 新進博士與全校教師人均被引數量逐年變化折線圖

圖5 新進博士與全校教師Q1 期刊發文占比量逐年變化折線圖

圖6 新進博士與全校教師國際合作論文數占比量逐年變化折線圖

4 結論

本文通過案例提供了一個評價人才群體的視角，希望能夠為相關的研究提供有益參考，為學校的科研管理決策提供數據支撐。