■ 鐘榮丙
黨的十九大報(bào)告指出:“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿,強(qiáng)化基礎(chǔ)研究,實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究,拓展實(shí)施國家重大科技項(xiàng)目,突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新,為建設(shè)科技強(qiáng)國、質(zhì)量強(qiáng)國、航天強(qiáng)國、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國、交通強(qiáng)國、數(shù)字中國、智慧社會提供有力支撐。”[1]習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科協(xié)第十次全國代表大會上強(qiáng)調(diào):“加強(qiáng)原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān),堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)……弄通‘卡脖子’技術(shù)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)原理。”[2]引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破和引領(lǐng)性科技攻關(guān)都必須以引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新為支撐。
李培根在高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)論壇暨中國校企協(xié)同產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟年會上,呼吁更多引領(lǐng)性創(chuàng)新[3]。劉海兵和許慶瑞通過分析海爾集團(tuán)洗衣機(jī)產(chǎn)業(yè)線的創(chuàng)新實(shí)踐,尋求構(gòu)成引領(lǐng)性創(chuàng)新的核心,并探討引領(lǐng)性創(chuàng)新觀基礎(chǔ)的決策機(jī)制、創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇機(jī)制、管理機(jī)制和組織柔性化機(jī)制[4]。陳元志和葛憶翔闡述了引領(lǐng)性創(chuàng)新對科技自立自強(qiáng)的推動作用,圍繞“引領(lǐng)性創(chuàng)新”提出科技自立自強(qiáng)的路徑和方略[5]。目前,學(xué)術(shù)界比較系統(tǒng)地研究了原始性技術(shù)和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新,鮮有學(xué)者對引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵、特征和評價(jià)等進(jìn)行理論探索。
科技立則民族立,科技強(qiáng)則國家強(qiáng)。中華人民共和國成立以來,在中國共產(chǎn)黨的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下,中國在科技強(qiáng)國之路上克服困難,取得了輝煌的成就。特別是黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)持把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置,科技總體實(shí)力正從量的積累邁向質(zhì)的飛躍,自主創(chuàng)新能力大幅提升,科技創(chuàng)新由過去的跟跑逐步轉(zhuǎn)向在更多領(lǐng)域中并跑、領(lǐng)跑,在此背景下,引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新有可能成為未來我國自主創(chuàng)新的重要模式。世界經(jīng)歷百年未有之大變局,尖端科技和新興技術(shù)正在成為大國博弈的主戰(zhàn)場,誰掌握尖端科技和新興技術(shù),誰就掌握發(fā)展的主動權(quán)。然而,目前我國在一些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域仍然存在“卡脖子”現(xiàn)象,部分前沿技術(shù)、產(chǎn)業(yè)共生技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)仍然沒有真正實(shí)現(xiàn)自主可控。因此,必須大力推進(jìn)引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新,以產(chǎn)生引領(lǐng)性成果和形成“殺手锏”技術(shù),為建設(shè)世界科技強(qiáng)國匯聚強(qiáng)大力量。本文通過系統(tǒng)探討引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的概念和特征、評價(jià)指標(biāo)和方法、治理框架和體系,力求在理論上有所創(chuàng)新、在實(shí)踐上形成參考。
目前,針對引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的研究內(nèi)容還比較少,學(xué)術(shù)界對引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新還沒有形成公認(rèn)的、統(tǒng)一的界定。筆者認(rèn)為,引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新是一種能支撐中國科技向“領(lǐng)跑”邁進(jìn)的新型技術(shù)創(chuàng)新活動和范式,指的是在科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中,技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施者開創(chuàng)性進(jìn)行的且能起革命性、引領(lǐng)性和決定性作用的技術(shù)創(chuàng)新活動,能在技術(shù)進(jìn)步上勇立潮頭和在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上引發(fā)變革,是科技自立自強(qiáng)、建設(shè)世界科技強(qiáng)國和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必需支撐。它起源于科學(xué)原理的“創(chuàng)新性應(yīng)用”和高新技術(shù)的“跨學(xué)科跨領(lǐng)域組合應(yīng)用”,與原始性技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新有密切聯(lián)系,又不同于原始性技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新,具有首創(chuàng)性、引領(lǐng)性、預(yù)見性、示范性等特征。
1.首創(chuàng)性
同原始性技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新一樣,首創(chuàng)性是引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的最基礎(chǔ)要求、先決條件和充分必要條件。引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新必須突出首創(chuàng)性,貫通其中的基礎(chǔ)理論和技術(shù)原理,產(chǎn)生前所未有的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和前瞻技術(shù)發(fā)明,在科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步上實(shí)現(xiàn)“從無到有”和“無中生有”。從這個(gè)維度來看,引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新源于原始性技術(shù)創(chuàng)新。
2.引領(lǐng)性
引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的核心特征,主要表現(xiàn)為科技進(jìn)步的必然性和推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性。引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)革命的最強(qiáng)引擎,其引領(lǐng)作用主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的趨勢和方向。每一次技術(shù)革命必然由一項(xiàng)或多項(xiàng)引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新推動而成,如第一次技術(shù)革命的標(biāo)志是蒸汽機(jī)的廣泛應(yīng)用、第二次技術(shù)革命的標(biāo)志是內(nèi)燃機(jī)技術(shù)和電力技術(shù)的應(yīng)用,第三次技術(shù)革命的標(biāo)志是原子能、電子計(jì)算機(jī)和航天技術(shù)的面世。二是引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展浪潮。“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”,這種引領(lǐng)作用在引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新上表現(xiàn)尤為突出,這類創(chuàng)新活動主要通過催生新型業(yè)態(tài)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新商業(yè)運(yùn)營模式等方式來優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu),從而引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
3.預(yù)見性
就引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新而言,預(yù)見性是引領(lǐng)性的先決條件。引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新必須前瞻性地預(yù)判新興多學(xué)科技術(shù)、交叉學(xué)科技術(shù)和跨學(xué)科技術(shù)的發(fā)展趨勢和方向,客觀把握未來科技發(fā)展對經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的影響,找準(zhǔn)技術(shù)供給與市場需求的共同定位,發(fā)現(xiàn)和認(rèn)清創(chuàng)新機(jī)遇,探索和確定重點(diǎn)研究開發(fā)領(lǐng)域,高效利用并合理配置創(chuàng)新資源,提升創(chuàng)新活動的成功率和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化率,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會利益最大化。
4.示范性
引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的示范性是由其引領(lǐng)性決定的。引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新是一種“元創(chuàng)新”(meta-innovation),絕大多數(shù)屬于前瞻性研究和“高精尖特”研究,在研究領(lǐng)域起著先行者和開拓者的作用,具有巨大的聚集力、傳遞力和擴(kuò)展力,引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新一旦成功,必定會產(chǎn)生明顯的名牌效應(yīng)、示范效應(yīng)和帶動效應(yīng),必將擁有大量的粉絲和忠實(shí)的跟隨者、模仿者,從而產(chǎn)生跟蹤創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和衍生創(chuàng)新,形成一種鏈狀的創(chuàng)新漸進(jìn)和延伸。
顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新均屬于原創(chuàng)性、變革性創(chuàng)新活動,都是以原始性技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)支撐,顛覆性技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)于市場競爭,引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新重于創(chuàng)造價(jià)值(主要是技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值),它們之間能相互促進(jìn)、相互轉(zhuǎn)換(見圖1)。

圖1 原始性技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系圖
但從技術(shù)的領(lǐng)先程度、對經(jīng)濟(jì)影響的深度和對社會影響的廣度來看,引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新在主體目標(biāo)、價(jià)值優(yōu)勢和主要特征等方面存在一定的差異(見表1)[6]。

表1 引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的主要差異
總體來看,引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新側(cè)重在技術(shù)進(jìn)步上“從無到有”,引領(lǐng)某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新方向和趨勢,如數(shù)字化雙胞胎技術(shù)、人工智能前沿技術(shù)的研發(fā)等;顛覆性技術(shù)創(chuàng)新側(cè)重在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上從有到優(yōu),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)大幅度轉(zhuǎn)型升級,一旦獲得市場競爭優(yōu)勢,便破壞性地改變原有的產(chǎn)品市場,如電動汽車技術(shù)的產(chǎn)生、工業(yè)機(jī)器人技術(shù)的發(fā)展。
當(dāng)前,我國開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家、向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的新征程,必須把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐,以引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新全面塑造科技發(fā)展新優(yōu)勢。
高質(zhì)量發(fā)展是“十四五”乃至更長時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主題,關(guān)系我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局。一切戰(zhàn)略和政策的出發(fā)點(diǎn)都必須適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展的要求[7]。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào):“發(fā)展是第一要務(wù),創(chuàng)新是第一動力,人才是第一資源。”[8]因此,發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的第一動力作用,是破解當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次矛盾和問題的必然選擇。
引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新,是支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展強(qiáng)大的內(nèi)生動力,是科技創(chuàng)新面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場的重要抓手,是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的“剛需”。引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用機(jī)理表現(xiàn)為:通過原始性創(chuàng)新、前瞻性創(chuàng)新、革命性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新等方式,以催生新型業(yè)態(tài)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新商業(yè)運(yùn)營模式為推手,優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu),為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供新的成長空間、關(guān)鍵的著力點(diǎn)和完備的支撐體系,實(shí)現(xiàn)效益更好、質(zhì)量更高、動能更強(qiáng)和基調(diào)更穩(wěn)的戰(zhàn)略目標(biāo)。引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)現(xiàn)路徑主要有三條。一是加強(qiáng)原始性創(chuàng)新和前瞻性創(chuàng)新,催生新型業(yè)態(tài),促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。二是加強(qiáng)革命性創(chuàng)新,攻克產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)和共性技術(shù),促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)快速轉(zhuǎn)型升級。三是加強(qiáng)突破性創(chuàng)新,發(fā)展數(shù)字技術(shù)和智能技術(shù),創(chuàng)新商業(yè)運(yùn)營模式,解決涉及國計(jì)民生的一系列問題(見圖2)。

圖2 引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)現(xiàn)途徑
改革開放以來,我國的科技事業(yè)取得了舉世矚目的成就,從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”到“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”,從科教興國戰(zhàn)略到建設(shè)創(chuàng)新型國家,從實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略到開啟建設(shè)世界科技強(qiáng)國新征程[9],鮮明彰顯了科技強(qiáng)國路徑、技術(shù)進(jìn)步狀態(tài)與起關(guān)鍵支撐作用的技術(shù)創(chuàng)新范式是協(xié)同嬗變的(見圖3)。

圖3 科技強(qiáng)國路徑、技術(shù)進(jìn)步狀態(tài)與技術(shù)創(chuàng)新范式協(xié)同嬗變
技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新助力科教興國戰(zhàn)略。在“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”這一重要論斷的指引下,在改革開放的時(shí)代背景下,科教興國戰(zhàn)略引領(lǐng)中國科技事業(yè)飛速發(fā)展,前沿科技和高端技術(shù)領(lǐng)域不斷取得突破性成果,自主創(chuàng)新能力得到大幅提升,這些都為國家未來發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的動力基礎(chǔ)。
顛覆性技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)。進(jìn)入21世紀(jì),中國科學(xué)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家差距越來越小,從“跟跑”進(jìn)入“并跑”階段。2006年出臺的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》提出到2020年我國“進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列”[10]。2016年,《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》[11]和《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》[12]都提到了“顛覆性技術(shù)”。2017年,黨的十九大報(bào)告提出,要突出“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”[1],讓顛覆性技術(shù)創(chuàng)新更引人注目。可見,顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是我國實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控的重要抓手,是攻克企業(yè)成長和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)的“突擊手”,是建設(shè)創(chuàng)新型國家的強(qiáng)勁推動力。
引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新支撐世界科技強(qiáng)國建設(shè)。2016年5月,《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》明確了我國建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國“分三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo):第一步,到2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列,基本建成中國特色國家創(chuàng)新體系,有力支撐全面建成小康社會目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);第二步,到2030年躋身創(chuàng)新型國家前列,發(fā)展驅(qū)動力實(shí)現(xiàn)根本轉(zhuǎn)換,經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平和國際競爭力大幅提升,為建成經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國和共同富裕社會奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ);第三步,到2050年建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國,成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地,為我國建成富強(qiáng)民主文明和諧的社會主義現(xiàn)代化國家、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供強(qiáng)大支撐[11]。目前,建設(shè)世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國的第一步戰(zhàn)略目標(biāo)基本完成。我國全面建成小康社會之后,進(jìn)入新發(fā)展階段,正向?qū)崿F(xiàn)建設(shè)世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國的第二步和第三步戰(zhàn)略目標(biāo)穩(wěn)步前進(jìn)。引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新有助于我國科技發(fā)展從“并跑”軌道駛?cè)搿邦I(lǐng)跑”軌道,通過瞄準(zhǔn)世界科技前沿,強(qiáng)化基礎(chǔ)研究,著力實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破等,助力世界科技強(qiáng)國建設(shè)。引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的主要價(jià)值是通過引領(lǐng)性創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化,產(chǎn)生一批前沿技術(shù)、新興技術(shù),催生一批高端產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè),創(chuàng)造顯著的科技優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢,支撐世界科技強(qiáng)國建設(shè)(見圖4)。

圖4 引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新支撐世界科技強(qiáng)國建設(shè)的傳導(dǎo)路徑
目前,我國學(xué)者測算和評價(jià)各類技術(shù)創(chuàng)新能力的方法和模型有很多,但大多以定量測算為主,定性研判較少。筆者認(rèn)為可從定量測算和定性研判兩個(gè)維度對引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價(jià)。
1.指標(biāo)體系
本文基于科學(xué)性、客觀性、適用性、合理性和可操作性的原則,結(jié)合已有的研究方法[13-16],設(shè)計(jì)引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新能力的定量測算指標(biāo)體系(見表2)。

表2 引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新能力的定量測算指標(biāo)體系
2.方法和步驟
首先,對評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理。根據(jù)引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新能力的界定和特征,依據(jù)指標(biāo)的重要性、實(shí)用性和獨(dú)立性,決定主要評價(jià)因子,建立評價(jià)參數(shù)層次結(jié)構(gòu)模型,采用指數(shù)法、比重法等對三級指標(biāo)、二級指標(biāo)和一級指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理,建立主要評價(jià)因子的表征參數(shù)值F=(F1,F(xiàn)2,F(xiàn)3,…,F(xiàn)n)。

最后,確定測算方法。分別將三級目標(biāo)指標(biāo)的無量綱化數(shù)值與相應(yīng)的權(quán)數(shù)相乘(l3=F3×K3),然后相加,得出二級目標(biāo)指標(biāo)的綜合值;將各二級目標(biāo)指標(biāo)的無量綱化數(shù)值與相應(yīng)的權(quán)數(shù)相乘(l2=F2×K2),然后相加,得出一級目標(biāo)指標(biāo)的綜合值;將各一級目標(biāo)指標(biāo)綜合值再與其權(quán)數(shù)相乘(l1=F1×K1),然后相加,得出總目標(biāo)指標(biāo)的綜合值(l1)。
可采用問卷調(diào)查的方式,采用前瞻分析能力、核心創(chuàng)新能力、資源整合能力、環(huán)境支撐能力、綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力、成果轉(zhuǎn)化能力、拉動投資能力和帶動消費(fèi)能力等8項(xiàng)主要評價(jià)因子對引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行定性研判。8項(xiàng)主要評價(jià)因子采用統(tǒng)一的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),即通過設(shè)置“很強(qiáng)”“較強(qiáng)”“一般”“較弱”和“很弱”5 個(gè)等級進(jìn)行打分,分別記5分、4分、3分、2分和1分。然后計(jì)算8項(xiàng)主要評價(jià)因子的平均值,進(jìn)而得出引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新能力的總體評價(jià)值(L2)。總體評價(jià)值在4.5分以上說明引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新能力很強(qiáng),4~4.5分說明引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng),3.5~4分說明引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新能力一般,3~3.5分說明引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新能力較弱,在3分以下說明引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)。
根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析和咨詢調(diào)查報(bào)告的實(shí)際要求,設(shè)定定量測算值和定性研判值的權(quán)重(Ka、Kb),采用加權(quán)法計(jì)算引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新能力的最終綜合評價(jià)值(L),即:L=L1×Ka+L2×Kb。
引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,創(chuàng)新過程復(fù)雜、技術(shù)突變莫測、影響深遠(yuǎn)悠長,應(yīng)遵循引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律,加強(qiáng)引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新前瞻性治理,構(gòu)建引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵式治理框架和治理體系,以期高效推進(jìn)引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新。
伴隨科學(xué)技術(shù)日新月異,引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的兩面性越來越明顯,對社會發(fā)展的貢獻(xiàn)與可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)同樣難以預(yù)料。因此,引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新治理路徑必須從“正向促進(jìn)”和“逆向管控”雙向融合的角度,以引導(dǎo)、推動和監(jiān)控為治理導(dǎo)向,以需考慮的因素和可采用的舉措為核心內(nèi)容,全力構(gòu)建引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的“雙向三重”治理框架[17,18],充分利用引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的正向作用力,規(guī)避和抑制引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的反向作用力(見表3)。

表3 引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的治理框架
引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新是一種新型創(chuàng)新活動,存在一些思想盲點(diǎn)、基礎(chǔ)堵點(diǎn)、支撐痛點(diǎn),如認(rèn)識高度不夠、基礎(chǔ)研究投入不足、“高精尖”創(chuàng)新人才缺乏等問題。因而,在推進(jìn)引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新過程中,應(yīng)構(gòu)建全過程融入、多元主體參與、多層級協(xié)同的“多方聯(lián)動”治理體系,實(shí)現(xiàn)企業(yè)、高等院校、科研院所、政府、社會公眾、其他市場主體等多元主體之間合理分工與高效協(xié)作。重心在于構(gòu)建多渠道并進(jìn)的基礎(chǔ)研究投入體系、多維度協(xié)同的高素質(zhì)創(chuàng)新人才培育體系、多主體互動的舉國推進(jìn)體系、多層級共建的創(chuàng)新生態(tài)體系和多要素整合的園區(qū)支撐體系。
1.構(gòu)建多渠道并進(jìn)的基礎(chǔ)研究投入體系
基礎(chǔ)研究是引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的源頭、前提和根基,影響引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的底蘊(yùn)和后勁。當(dāng)前,我國科技基礎(chǔ)研究投入相對不足,R&D經(jīng)費(fèi)投入占比不僅低于美國、德國、日本等發(fā)達(dá)國家,也低于韓國、新加坡、俄羅斯等新興經(jīng)濟(jì)體[5]。因而,要想方設(shè)法構(gòu)建多渠道并進(jìn)的基礎(chǔ)研究投入體系,給予基礎(chǔ)研究充足的資金支持。
(1)加大財(cái)政科技投入力度。一是加大國家科技計(jì)劃項(xiàng)目、國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助力度,重點(diǎn)支持在基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性重大科學(xué)前沿領(lǐng)域中周期長、科研成本高的大型研究項(xiàng)目,致力實(shí)現(xiàn)深層科學(xué)研究突破。二是設(shè)立引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新基金,主要通過政產(chǎn)學(xué)研深度融合和公私聯(lián)合資助的方式,推動基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化融通發(fā)展[19]。三是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究載體建設(shè),建立中央政府和地方政府共同投入機(jī)制,大力支持建設(shè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國家科學(xué)中心和國家創(chuàng)新中心,支持大科學(xué)裝置的引進(jìn)和研發(fā)。
(2)鼓勵企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入。一是制定鼓勵企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入的扶持政策,大幅度提高企業(yè)基礎(chǔ)研究支出的所得稅加計(jì)扣除比例,對企業(yè)的大型科研設(shè)備投入給予一定的稅率優(yōu)惠,促使企業(yè)成為第一投資主體。二是強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位,鼓勵有能力有條件的企業(yè)資助國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目、國家重大科技專項(xiàng)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目等,聯(lián)合高等院校、科研院所建立開放型國家重大科技成果轉(zhuǎn)化平臺。
(3)鼓勵更多社會資本參與基礎(chǔ)研究投入。一是積極采取財(cái)政貼息、財(cái)政后補(bǔ)助、基礎(chǔ)研究風(fēng)險(xiǎn)投資補(bǔ)償和創(chuàng)投補(bǔ)貼等方式,鼓勵和引導(dǎo)科技銀行和科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)參與基礎(chǔ)研究投入。二是完善社會資本的市場進(jìn)入與退出機(jī)制,建立社會資本“投入—運(yùn)營—退出—再投入”的良性循環(huán)機(jī)制,提高科技銀行和科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投資效率。三是建立和完善融資擔(dān)保損失補(bǔ)償機(jī)制和科技保險(xiǎn)費(fèi)補(bǔ)貼機(jī)制,減少科技銀行和科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投資風(fēng)險(xiǎn)。
2.構(gòu)建多維度協(xié)同的高素質(zhì)創(chuàng)新人才培育體系
對技術(shù)創(chuàng)新而言,教育是基礎(chǔ),人才是關(guān)鍵,引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新更是如此。教育既能培育創(chuàng)新人才,又能培植創(chuàng)新文化和創(chuàng)新精神。高素質(zhì)創(chuàng)新人才是引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的第一資源,具有創(chuàng)新能力強(qiáng)、創(chuàng)新素養(yǎng)高、創(chuàng)新品格優(yōu)等特質(zhì),必須構(gòu)建多維度協(xié)同的高素質(zhì)創(chuàng)新人才培育體系,助力引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。
(1)加強(qiáng)基礎(chǔ)教育和中等教育階段的素質(zhì)教育。一是充分利用“雙減”政策帶來的機(jī)遇,引導(dǎo)學(xué)生德、智、體、美、勞全面發(fā)展。釋放學(xué)生的主體活力,減輕學(xué)生的課業(yè)負(fù)擔(dān),使學(xué)生能夠更合理地分配學(xué)習(xí)時(shí)間和參加課外活動的時(shí)間,有利于學(xué)生的個(gè)性化成長,更能激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)造力和想象力,有利于學(xué)生形成正確的價(jià)值觀、樂觀的人生觀、豁達(dá)的世界觀,進(jìn)而樹立優(yōu)良的創(chuàng)新價(jià)值觀。二是在基礎(chǔ)教育和中等教育階段,應(yīng)注重體驗(yàn)式教學(xué)。大力開展豐富多彩的教學(xué)實(shí)踐活動,讓學(xué)生學(xué)會探索新事物,拓寬學(xué)生的思維視野,提升學(xué)生的創(chuàng)新實(shí)踐能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。三是強(qiáng)化學(xué)生的心理健康教育。在基礎(chǔ)教育和中等教育階段,必須加強(qiáng)師生思想溝通和情感交流,幫助學(xué)生做好心理調(diào)適,釋放學(xué)習(xí)壓力、生活壓力和生理壓力,提升理性看待挫折和承受失敗的能力,進(jìn)而培養(yǎng)百折不撓的創(chuàng)新精神。四是優(yōu)化教育評價(jià)體系。調(diào)整教育評價(jià)導(dǎo)向的片面性、評價(jià)機(jī)制的局限性和評價(jià)方式的單一性,把學(xué)生的創(chuàng)新成果、藝術(shù)作品和技能比賽等作為重要指標(biāo)納入評價(jià)體系中。
(2)加強(qiáng)高等教育階段的開放教育。開放教育重在思想開放,在高等教育階段,應(yīng)注重培養(yǎng)學(xué)生的獨(dú)立個(gè)性和創(chuàng)新思維,教師應(yīng)在學(xué)生的研究專長和未來發(fā)展規(guī)劃上少行使“決定權(quán)”,多行使“引導(dǎo)權(quán)”和“建議權(quán)”。一是堅(jiān)持“教導(dǎo)→引導(dǎo)”,切實(shí)轉(zhuǎn)變教育思想和教育理念,掌握高水平創(chuàng)新人才培養(yǎng)主動權(quán)。探索教育教學(xué)方式改革,注重學(xué)生的實(shí)踐體驗(yàn),深化產(chǎn)教融合,促進(jìn)人才鏈、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈有機(jī)銜接。二是推動高等教育從“嚴(yán)進(jìn)寬出”向“寬進(jìn)嚴(yán)出”轉(zhuǎn)變,減輕基礎(chǔ)教育階段的壓力,適當(dāng)增加高等教育階段的要求。習(xí)近平總書記指出:“教育,無論學(xué)校教育還是家庭教育,都不能過于注重分?jǐn)?shù)。分?jǐn)?shù)是一時(shí)之得,要從一生的成長目標(biāo)來看。”[20]因此,要在“出”的環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān),糾正部分學(xué)生“混日子”“擺樣子”“走過場”的錯(cuò)誤觀念,提高人才的培養(yǎng)質(zhì)量。
3.構(gòu)建多主體互動的舉國推進(jìn)體系
“要健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國體制,充分發(fā)揮國家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用”[2],以集中統(tǒng)一的組織管理模式強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技引領(lǐng)作用,以機(jī)制創(chuàng)新帶動統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)同攻關(guān),形成引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制保障。在頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)部署上,強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)和政府組織管理,進(jìn)一步優(yōu)化國家重點(diǎn)學(xué)科布局和重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目布局,規(guī)劃一批“大科學(xué)工程”項(xiàng)目模式,支持新興學(xué)科發(fā)展,推動學(xué)科交叉融合和跨學(xué)科研究;制定實(shí)施戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃和科學(xué)工程,加強(qiáng)應(yīng)用導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究,完善共性基礎(chǔ)技術(shù)供給體系,布局建設(shè)一批基礎(chǔ)學(xué)科研究中心。
在協(xié)同推進(jìn)和合力實(shí)施上,強(qiáng)調(diào)各級地方政府和各類創(chuàng)新主體之間的溝通與協(xié)作,正確處理政府與市場的關(guān)系,推進(jìn)中國特色科技舉國體制和市場機(jī)制深度整合,圍繞引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的方向和目標(biāo),構(gòu)建縱向和橫向結(jié)合的政策與資源組合體系,推動政府、企業(yè)、高等院校、科研院所等共建關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)聯(lián)盟、前沿技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)共生技術(shù)開發(fā)聯(lián)盟,實(shí)現(xiàn)資源配置一體化和長效化,提高公共科技設(shè)施和科技稀缺資源的利用率[21]。
4.構(gòu)建多層級共建的創(chuàng)新生態(tài)體系
一個(gè)優(yōu)良的創(chuàng)新生態(tài)體系能為引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新提供充裕的“創(chuàng)新營養(yǎng)”,包括靈活的創(chuàng)新機(jī)制、豐富的創(chuàng)新資源和包容的創(chuàng)新文化。因而,應(yīng)從國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)多重層級構(gòu)建多領(lǐng)域互動、多要素聯(lián)動的綜合創(chuàng)新生態(tài)體系,推動引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新。
國家創(chuàng)新生態(tài)體系是一個(gè)巨系統(tǒng),具有系統(tǒng)性、開放性、整體性和全局性等特征。應(yīng)依據(jù)系統(tǒng)思維和全局視野,在創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資源的聯(lián)動基礎(chǔ)上,全面促使引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新更有效率、更高質(zhì)量、更可持續(xù)。國際方面,著力打通卡點(diǎn)、堵點(diǎn)和斷點(diǎn),構(gòu)建國際性開放合作創(chuàng)新體系,拓展國際高端創(chuàng)新人才引進(jìn)渠道,推動優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源國際國內(nèi)大流通。國內(nèi)方面,全力構(gòu)建新型國家創(chuàng)新體系,以國家創(chuàng)新戰(zhàn)略和頂層設(shè)計(jì)來統(tǒng)籌引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的推進(jìn):完善引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的激勵制度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)運(yùn)用的法律制度、市場準(zhǔn)入退出制度,用制度創(chuàng)新引領(lǐng)重大科技項(xiàng)目攻關(guān);加快建設(shè)高質(zhì)量教育體系,大力培養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才和高端技能型人才;大力弘揚(yáng)創(chuàng)新文化,以多種多樣的科普活動提高全民科學(xué)素養(yǎng),培育“敢為人先、勤于創(chuàng)造”的創(chuàng)新精神,營造“勇于創(chuàng)新、包容創(chuàng)新”的良好氛圍,開創(chuàng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的新局面。
區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系是一個(gè)中系統(tǒng),可以產(chǎn)生強(qiáng)烈的聚集效應(yīng)和共生效應(yīng),其運(yùn)行機(jī)理是以區(qū)域內(nèi)自組織創(chuàng)新和區(qū)域間聯(lián)合創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素的聚集、流動和跨區(qū)域合作。因而,完善引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)體系有兩項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù):一是健全共生系統(tǒng)、承載系統(tǒng)、聚集系統(tǒng)、輻射系統(tǒng),形成區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),建立權(quán)責(zé)清晰、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、深度融合的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、供應(yīng)鏈深度融合,推動知識、技術(shù)、資本、人才等創(chuàng)新要素的高效流動;二是樹立“合作共贏、共生共榮”的發(fā)展理念,建立區(qū)域間合作機(jī)制,優(yōu)化區(qū)域間合作生態(tài),加快完善知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合保護(hù)體系,營造市場化、法治化的創(chuàng)新環(huán)境,形成開放、協(xié)同、包容的創(chuàng)新局面,有序打造一批引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的策源地[22]。
產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)體系是一個(gè)小系統(tǒng),圍繞產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈,高效整合創(chuàng)新要素,利用信息技術(shù)、管理技術(shù)與工具等,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源的重新選擇、集成、優(yōu)化和整合,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)創(chuàng)新要素合理配置,使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于優(yōu)化,實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新整體功能的集成和放大,從而使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的整體功能發(fā)生質(zhì)的躍變,形成獨(dú)特的創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢。
企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)體系是一個(gè)微系統(tǒng),是引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的“局域互聯(lián)網(wǎng)”,主要包含企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新運(yùn)行系統(tǒng)和外部創(chuàng)新環(huán)境支撐系統(tǒng),兩者之間相互聯(lián)系、相互影響、相互促進(jìn)。企業(yè)是第一創(chuàng)新主體,應(yīng)從“點(diǎn)、線、面、體”四個(gè)層次,逐步健全內(nèi)部創(chuàng)新運(yùn)行系統(tǒng),確保創(chuàng)新學(xué)習(xí)、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新實(shí)施和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)等整個(gè)動態(tài)過程有條不紊。政府相關(guān)部門是完善外部創(chuàng)新環(huán)境支撐體系的直接推動者,為企業(yè)進(jìn)行引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新營造良好的社會環(huán)境、政策環(huán)境、法制環(huán)境和市場環(huán)境,為人才的引進(jìn)與培訓(xùn)、資金的運(yùn)作與籌備、成果的轉(zhuǎn)化與運(yùn)用提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
5.構(gòu)建多要素整合的園區(qū)支撐體系
在我國,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)是技術(shù)創(chuàng)新重要的承載地。發(fā)展質(zhì)量高、發(fā)展后勁足、產(chǎn)業(yè)特色明顯的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)應(yīng)是引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢的首選地。
(1)打造一支超能級的“國家隊(duì)”:加快推進(jìn)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。要充分發(fā)揮自主創(chuàng)新示范區(qū)的自主創(chuàng)新優(yōu)勢和先行先試的機(jī)遇,聚集高質(zhì)量發(fā)展的新動能,打造一支超能級的承載和支撐引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新的“國家隊(duì)”。一是要在體制機(jī)制創(chuàng)新上下功夫,落實(shí)和完善創(chuàng)新投入稅前抵扣、減稅免稅、股權(quán)激勵、成果收益分配等創(chuàng)新扶持政策,提升自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)創(chuàng)新要素的收益率和創(chuàng)新主體的積極性。二是要在優(yōu)化創(chuàng)新資源配置上下功夫,賦予高等院校和科研院所更大的創(chuàng)新自主權(quán)和決策權(quán),鼓勵通過組建創(chuàng)新聯(lián)盟和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式協(xié)同創(chuàng)新。
(2)打造一支高能級的“地方隊(duì)”:加快推進(jìn)省市級特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)跨越式成長。特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)是以區(qū)域特色資源為基礎(chǔ)、以區(qū)域內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為軸心、以特色產(chǎn)品企業(yè)為主導(dǎo)[23]、以技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散為支撐的產(chǎn)業(yè)聚集地。一方面,在產(chǎn)業(yè)特色園區(qū)實(shí)行特事特辦,用有效的“管”促進(jìn)更多的“放”,不斷深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、“多規(guī)合一”。最大限度減少政府對企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動的干預(yù),探索建立符合創(chuàng)新規(guī)律的政府管理制度,優(yōu)化服務(wù)改革,推進(jìn)引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新落地開花。另一方面,充分利用產(chǎn)業(yè)特色園區(qū)的新型產(chǎn)業(yè)體系、制度創(chuàng)新體系和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng),推動創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈雙向整合。在產(chǎn)業(yè)鏈上建設(shè)重量級的科技創(chuàng)新平臺和新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)組織,聚集和整合創(chuàng)新資源,將一大批特色產(chǎn)業(yè)打造成為創(chuàng)新活躍、特色鮮明的引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新“尖兵”。
引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新是一種新型技術(shù)創(chuàng)新活動和技術(shù)創(chuàng)新范式,在技術(shù)領(lǐng)先程度、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響深度和促進(jìn)社會進(jìn)步的廣度上有無可比擬的優(yōu)勢。我國在建設(shè)世界科技強(qiáng)國的偉大進(jìn)程中,大力推進(jìn)引領(lǐng)性技術(shù)創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng),勢在必行。