我國(guó)圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)需求的調(diào)查研究*

王友轉(zhuǎn)

（廣東省科技圖書館 廣東省科學(xué)院信息研究所 廣東廣州 510070）

1 引言

近年來(lái)，科研項(xiàng)目數(shù)量不斷增加，項(xiàng)目類型多元化的趨勢(shì)愈加明顯，使管理人員對(duì)科研數(shù)據(jù)的管理方式及管理能力提出了更高要求[1]。圖書館集信息資源、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)、知識(shí)服務(wù)于一體，參與科研數(shù)據(jù)管理并提供相應(yīng)的服務(wù)具有較大的優(yōu)勢(shì)，圖書館的學(xué)科館員能夠在科研數(shù)據(jù)的管理、維護(hù)和其他服務(wù)方面發(fā)揮重要作用。目前，國(guó)內(nèi)部分圖書館較早地開展了用戶信息素養(yǎng)教育，包括數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育，為科研數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)庫(kù)乃至機(jī)構(gòu)庫(kù)聯(lián)盟的建設(shè)奠定了良好基礎(chǔ)。實(shí)踐也證明，由圖書館替代科研人員管理和維護(hù)科研數(shù)據(jù)不僅能節(jié)省科研人員的時(shí)間和精力，還能為科研人員保存、傳播與再利用科研數(shù)據(jù)提供便利和支持。資助機(jī)構(gòu)也將更信任科研人員所存檔數(shù)據(jù)的質(zhì)量[2]。

從中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)以“圖書館”和“科研數(shù)據(jù)管理”為檢索詞，共檢索到360余篇相關(guān)論文。從相關(guān)研究?jī)?nèi)容上看，國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究主要分為三大類：一是以馬波[3]、孟祥保[4]、韓金鳳[5]、張莎莎[6]等人為代表的對(duì)英、美、德、加等發(fā)達(dá)國(guó)家圖書館科研數(shù)據(jù)管理的調(diào)查和經(jīng)驗(yàn)啟示；二是國(guó)內(nèi)圖書館開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的實(shí)踐研究，如王怡等人研究了我國(guó)高?？蒲袛?shù)據(jù)管理現(xiàn)狀、困境及未來(lái)發(fā)展路徑[7]，孫清玉等人以河海大學(xué)圖書館為例，研究了基于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的高校圖書館科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)[8]；三是李航[9]、孫裕彤[10]、李曉輝[11]等人對(duì)國(guó)內(nèi)科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)體系和模式的構(gòu)建研究。

關(guān)于圖書館開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的調(diào)查研究，均集中在對(duì)國(guó)外圖書館的開展服務(wù)和共享政策方面。由于國(guó)內(nèi)開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)時(shí)間較短，服務(wù)體系尚不完善。為了解我國(guó)科研人員科研數(shù)據(jù)管理和共享的現(xiàn)狀、存在的問題，以及對(duì)圖書館在科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)方面的需求，筆者設(shè)計(jì)了“圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)需求調(diào)查問卷”。

2 調(diào)查內(nèi)容與分析

本次調(diào)查時(shí)間為2021年4月7日—2021年6月9日，采用網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查和紙質(zhì)問卷調(diào)查相結(jié)合的方式進(jìn)行。紙質(zhì)問卷主要通過在現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)和會(huì)議期間向參會(huì)人員發(fā)放填寫。網(wǎng)絡(luò)問卷則通過同學(xué)、親友、網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、科技查新用戶等多種途徑進(jìn)行發(fā)放。共發(fā)放490份問卷，收回有效紙質(zhì)調(diào)查問卷38份，有效網(wǎng)絡(luò)問卷438份，共476份，有效回收率為97%。其中35歲及以下及中級(jí)職稱的人數(shù)最多，分別為248人和203人。博士及以上學(xué)位111人，碩士118人，本科206人，大專41人。對(duì)回收問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)以下問題。

2.1 科研數(shù)據(jù)獲取和管理

調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，科研人員獲取科研數(shù)據(jù)的主要途徑有：實(shí)驗(yàn)室、社會(huì)調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)采集、建模或模擬、實(shí)地觀測(cè)等。而通過購(gòu)買和同事親友提供以及其他途徑獲得數(shù)據(jù)的較少。可見，國(guó)內(nèi)科研人員數(shù)據(jù)主要來(lái)源于自己的原始數(shù)據(jù)，較少通過數(shù)據(jù)再加工使用。

收集和獲取科研數(shù)據(jù)過程中遇到的困難主要有：收集到的數(shù)據(jù)不符合要求、數(shù)據(jù)獲取成本高、難以找到所需數(shù)據(jù)三方面，而部分?jǐn)?shù)據(jù)涉及隱私或國(guó)家機(jī)密以及其他困難較少。這些困難與我國(guó)科研數(shù)據(jù)公開共享程度低有一定關(guān)系。由于種種原因，我國(guó)一些行業(yè)或單位的數(shù)據(jù)庫(kù)往往局限于本行業(yè)或本單位使用，缺乏單位間的數(shù)據(jù)流通，更沒有形成公開的科研數(shù)據(jù)共享[12]。國(guó)家和地方發(fā)布的各類科技計(jì)劃所產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)，并沒有得到有效的管理和利用。如果能夠提高我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理與共享的水平，則有助于科研人員解決數(shù)據(jù)獲取方面的困難。

數(shù)據(jù)管理滿意度方面，54%的被訪人員對(duì)目前科研數(shù)據(jù)管理和保存表示滿意，19%的被訪人員表示不滿意?？梢姶蟛糠直辉L人士需要提高數(shù)據(jù)管理和保存技能（見圖1）。

圖1 科研數(shù)據(jù)獲取和管理情況

在管理和利用科研數(shù)據(jù)過程中遇到的困難主要有：缺乏有效的數(shù)據(jù)管理工具和軟件；需要花費(fèi)較多的時(shí)間和精力管理數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)容易丟失，如手誤刪除、數(shù)據(jù)損毀等，也有部分科研人員不知道索引和元數(shù)據(jù)如何創(chuàng)建，或者忘記數(shù)據(jù)存儲(chǔ)位置。這說明科研人員缺乏科研數(shù)據(jù)管理的基本方法和必要技能。

被訪人士中，66%的人表示研究團(tuán)隊(duì)沒有專門的數(shù)據(jù)管理相關(guān)的工具和軟件。可見，科研數(shù)據(jù)管理有關(guān)的軟件和工具沒有得到普及，或者說大部分研究團(tuán)隊(duì)并沒有使用科研數(shù)據(jù)管理軟件和工具的意識(shí)和習(xí)慣。

2.2 科研數(shù)據(jù)保存情況

調(diào)查顯示，項(xiàng)目結(jié)束后科研數(shù)據(jù)主要去向有：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者某個(gè)項(xiàng)目組成員手中，亦或是分散在項(xiàng)目組成員手中，少數(shù)會(huì)在圖書館或所在機(jī)構(gòu)手上（見圖2）。由此可見，大部分科研數(shù)據(jù)在項(xiàng)目結(jié)束后仍然以項(xiàng)目組成員之間的流通為主，數(shù)據(jù)對(duì)外共享程度并不高。因而，無(wú)論是國(guó)家、地方還是科研管理機(jī)構(gòu)，在制定相關(guān)政策時(shí)，應(yīng)充分考慮科研數(shù)據(jù)管理與共享目前存在的問題，發(fā)揮圖書館、第三方機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)管理方面的專業(yè)知識(shí)。

圖2 科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)情況

科研數(shù)據(jù)保存方式多種多樣，主要有個(gè)人電腦、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備、機(jī)構(gòu)電腦/機(jī)構(gòu)庫(kù)、紙質(zhì)載體、網(wǎng)絡(luò)硬盤等?？蒲袛?shù)據(jù)保存時(shí)長(zhǎng)方面，數(shù)據(jù)比較分散，其中，23%的人會(huì)永久保存，18%的被調(diào)研人員會(huì)視情況而定，14%的人會(huì)保存半年至1年，保存1—2年和保存3—5年的人數(shù)相當(dāng)，保存1周—1月和保存1月—半年的人數(shù)相當(dāng)?？梢?，對(duì)于科研數(shù)據(jù)的保存期限，并沒有相對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。國(guó)外相關(guān)研究也表明，科研數(shù)據(jù)的保存期限不能一概而論，應(yīng)根據(jù)不同學(xué)科領(lǐng)域的特點(diǎn)、科研資助者的要求和數(shù)據(jù)的重要程度具體確定[11]。

數(shù)據(jù)丟失頻率方面，79%的被訪人士偶爾會(huì)丟失科研數(shù)據(jù)，14%的人從未發(fā)生數(shù)據(jù)丟失現(xiàn)象，剩下7%的人員經(jīng)常出現(xiàn)數(shù)據(jù)丟失情況。超8成的科研人員有過數(shù)據(jù)丟失經(jīng)歷，可見我國(guó)科研人員對(duì)科研數(shù)據(jù)保存與管理的重視程度并不高，保存方式存在一定問題。因此，圖書館作為知識(shí)傳播的媒介，有必要進(jìn)一步加強(qiáng)科研人員對(duì)科研數(shù)據(jù)的保存與管理的認(rèn)知，確保重要科研數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。

數(shù)據(jù)丟失原因方面，主要有存儲(chǔ)設(shè)備故障；失誤操作或失誤刪除；數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換或?qū)霑r(shí)出現(xiàn)故障；計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備丟失等。這些原因都可以通過定期多種類備份等措施加以預(yù)防和避免，從而在一定程度上減少數(shù)據(jù)丟失情況的發(fā)生，以及由此帶來(lái)的科研數(shù)據(jù)管理混亂。

2.3 科研數(shù)據(jù)共享情況

調(diào)查表明，51%的人士曾經(jīng)無(wú)償提供給他人科研數(shù)據(jù)，19%的人士曾有償提供，剩下的30%沒有或拒絕提供過（見圖3）。

圖3 科研數(shù)據(jù)共享情況

共享過數(shù)據(jù)的人士中，共享對(duì)象主要有：有合作關(guān)系的同行、科研團(tuán)隊(duì)成員、同事、同學(xué)或校友。愿意共享科研數(shù)據(jù)的主要原因有：互幫互助原則；相信對(duì)方會(huì)恰當(dāng)使用自己共享的數(shù)據(jù)；現(xiàn)有數(shù)據(jù)對(duì)自己用處不大。而不愿意共享科研數(shù)據(jù)的主要原因有：擔(dān)心數(shù)據(jù)被不正當(dāng)使用；數(shù)據(jù)涉及保密問題，按規(guī)定不能公開；數(shù)據(jù)是靠自己努力收集到的，不愿意無(wú)償共享給別人；擔(dān)心數(shù)據(jù)安全問題，如被篡改、刪除等；擔(dān)心自己數(shù)據(jù)有問題，共享之后可能會(huì)被發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤；擔(dān)心同行會(huì)通過自己共享的數(shù)據(jù)得出不利于自己成果的結(jié)論。

2.4 調(diào)查對(duì)象對(duì)圖書館在科研管理中發(fā)揮作用的期待

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，被訪人士最希望圖書館或所在機(jī)構(gòu)提供的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)有：數(shù)據(jù)分析處理、數(shù)據(jù)查找與獲取、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)交流與共享、數(shù)據(jù)咨詢、數(shù)據(jù)保存。可見科研人員希望圖書館或所在機(jī)構(gòu)能夠參與到科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的各個(gè)階段。

53%的人士表示偶爾要在發(fā)表論文和科研項(xiàng)目完成時(shí)被要求提交相應(yīng)的科研數(shù)據(jù)資料，31%的人士表示經(jīng)常要求提交相應(yīng)的科研數(shù)據(jù)資料。調(diào)查顯示，我國(guó)的科研數(shù)據(jù)管理和共享體系尚不完善，絕大部分國(guó)內(nèi)科研資助機(jī)構(gòu)未對(duì)科研人員在科研數(shù)據(jù)管理、保存、共享等方面作出相關(guān)規(guī)定。對(duì)于科研中產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)，大部分人認(rèn)為應(yīng)歸屬于科研機(jī)構(gòu)和科研人員。

面對(duì)我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理和共享機(jī)制不完善、科研人員缺乏科研數(shù)據(jù)管理方面的技能、各方共享責(zé)任不明確等問題，圖書館或第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)開拓自身業(yè)務(wù)，承擔(dān)起數(shù)據(jù)管理和共享職責(zé)，參與到數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)咨詢、數(shù)據(jù)分析處理等各個(gè)環(huán)節(jié)。

3 結(jié)論

3.1 科研人員數(shù)據(jù)獲取方面存在多種困難，國(guó)內(nèi)科研數(shù)據(jù)管理和共享政策應(yīng)細(xì)化各方責(zé)任

2018年國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，在科研數(shù)據(jù)管理規(guī)范、保存、共享、安全等方面作出了規(guī)定[11]。可見，制定科研資助機(jī)構(gòu)層面的科研數(shù)據(jù)管理和共享政策將成為我國(guó)科研資助機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)和迫切任務(wù)。該辦法規(guī)定科學(xué)數(shù)據(jù)管理工作實(shí)行國(guó)家統(tǒng)籌、各部門與各地區(qū)分工負(fù)責(zé)的體制，但規(guī)定的內(nèi)容并不詳細(xì)。通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)大部分科研資助機(jī)構(gòu)并未要求科研人員在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)提交科研數(shù)據(jù)管理或共享等相關(guān)計(jì)劃，導(dǎo)致政府資助的研究產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)大多分散在科研機(jī)構(gòu)和科研人員手中，使得科研數(shù)據(jù)共享不足，科研人員獲取科研數(shù)據(jù)較為困難。

因此，完善科研數(shù)據(jù)管理和共享機(jī)制具有重要性和緊迫性。我國(guó)應(yīng)該從國(guó)家、科研資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)/企業(yè)三個(gè)層面補(bǔ)充和完善包括科研數(shù)據(jù)管理和共享等方方面面的政策規(guī)定，明確科研資助機(jī)構(gòu)、科研單位和科研人員在科研數(shù)據(jù)管理和共享中的角色和職責(zé)，做到分工明確、職責(zé)清晰，以充分實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的價(jià)值。

3.2 大部分科研人員缺乏數(shù)據(jù)管理的專業(yè)技能和專業(yè)工具軟件，造成數(shù)據(jù)管理混亂

大部分調(diào)查對(duì)象沒有使用專門保存和管理科研數(shù)據(jù)的工具軟件。沒有有效的數(shù)據(jù)管理工具軟件、不想花費(fèi)較多的時(shí)間和精力管理數(shù)據(jù)、種種原因造成數(shù)據(jù)丟失是科研人員在管理和利用科研數(shù)據(jù)過程中遇到的主要困難，也有部分人士認(rèn)為不知道索引或元數(shù)據(jù)的創(chuàng)建，或者忘記數(shù)據(jù)存儲(chǔ)位置。而項(xiàng)目組在數(shù)據(jù)管理方面，多數(shù)是由多個(gè)項(xiàng)目組成員共同管理或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人集中管理，少數(shù)由圖書館或所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一保管。加上少有科研機(jī)構(gòu)要求項(xiàng)目開始時(shí)建立科研數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，導(dǎo)致我國(guó)科研數(shù)據(jù)管理體系有待完善。這些都說明我國(guó)科研人員數(shù)據(jù)管理的水平與意識(shí)亟待加強(qiáng)。

針對(duì)現(xiàn)有現(xiàn)狀，國(guó)家、科研管理機(jī)構(gòu)和科研主體在制定和完善相關(guān)政策和機(jī)制時(shí)，應(yīng)充分考慮科研人員可能面臨的困難，為他們管理、利用和共享科研數(shù)據(jù)提供指導(dǎo)與幫助，必要時(shí)引入圖書館或第三方科研數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)，解決科研數(shù)據(jù)管理和共享難題。科研機(jī)構(gòu)、圖書館或第三方機(jī)構(gòu)可通過系統(tǒng)的培訓(xùn)，如科研數(shù)據(jù)管理技能、有哪些軟件可幫助實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理、這些軟件如何使用、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)技巧等，幫助科研人員增強(qiáng)數(shù)據(jù)管理方面的技能。

3.3 國(guó)內(nèi)科研數(shù)據(jù)共享以私人關(guān)系流通為主，數(shù)據(jù)公開共享不充分

約80%的人士曾經(jīng)以無(wú)償或有償?shù)姆绞浇o他人提供科研數(shù)據(jù)，說明科研人員對(duì)科研數(shù)據(jù)共享有著廣泛的需求。但調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)科研人員獲取和共享科研數(shù)據(jù)的途徑以私人關(guān)系流通為主，如從有合作關(guān)系的同行、研究團(tuán)隊(duì)成員、同事、同學(xué)或校友等處獲取數(shù)據(jù)。這表明在我國(guó)科研數(shù)據(jù)共享機(jī)制不完善的情況下，數(shù)據(jù)開放程度、共享時(shí)間、共享方式等都有待明確規(guī)定。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，互幫互助原則是科研人員愿意共享科研數(shù)據(jù)最主要的原因。

因此，在科研數(shù)據(jù)共享過程中明確數(shù)據(jù)的保密級(jí)別、完善數(shù)據(jù)共享過程中的利益平衡機(jī)制及引用機(jī)制，消除科研人員的擔(dān)心和疑慮，對(duì)推動(dòng)和促進(jìn)科研數(shù)據(jù)共享是非常重要的[13]。為確保科研數(shù)據(jù)充分共享，從而最大化利用科研數(shù)據(jù)，在制定各層面科研數(shù)據(jù)管理和共享政策的同時(shí)，還應(yīng)建立與其配套的支持和保障機(jī)制、考核和評(píng)價(jià)機(jī)制等，為科研數(shù)據(jù)的充分共享提供補(bǔ)充和保障措施，保障政策的順利實(shí)施。

3.4 多數(shù)科研人員希望圖書館在科研數(shù)據(jù)管理中發(fā)揮一定作用

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，被訪人士最希望圖書館或所在機(jī)構(gòu)提供的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)有：數(shù)據(jù)分析處理、數(shù)據(jù)查找與獲取、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)交流與共享、數(shù)據(jù)咨詢、數(shù)據(jù)保存?？梢?，科研人員希望圖書館或所在機(jī)構(gòu)能夠參與到科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的整個(gè)生命周期。此外，科研管理中，有相當(dāng)一部分人員存在數(shù)據(jù)丟失的情況，并且認(rèn)為管理科研數(shù)據(jù)需要花費(fèi)大量時(shí)間精力。因此圖書館員應(yīng)結(jié)合數(shù)據(jù)庫(kù)資源、軟件資源和自身在數(shù)據(jù)管理方面的優(yōu)勢(shì)，為科研人員提供全面的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)，以解決科研人員在數(shù)據(jù)收集和獲取方面的困難，避免數(shù)據(jù)丟失的困擾，減少科研人員在數(shù)據(jù)管理上花費(fèi)的時(shí)間等。

在數(shù)據(jù)查找、獲取和分析處理方面，由于圖書館本身在數(shù)據(jù)庫(kù)、軟件和工具方面的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該培養(yǎng)學(xué)科和數(shù)據(jù)館員，使其在數(shù)據(jù)分析處理、查找與獲取方面擁有專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，幫助科研人員快速而準(zhǔn)確地獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，并通過相關(guān)軟件和工具形成數(shù)據(jù)分析報(bào)告，節(jié)約科研人員在數(shù)據(jù)查找和處理方面的時(shí)間和精力；關(guān)于科研數(shù)據(jù)管理、保存和共享方面，圖書館應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起科研數(shù)據(jù)管理和共享的橋梁作用，搭建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等媒介，使科研人員在項(xiàng)目完成后，將科研數(shù)據(jù)集中保存在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等媒介中，實(shí)現(xiàn)共享通暢性。此外，圖書館還應(yīng)承擔(dān)起教育培訓(xùn)方面的工作，定期到企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)中開展數(shù)據(jù)管理方面的培訓(xùn)，或者提供在線課程，如數(shù)據(jù)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)的使用方法和技巧，數(shù)據(jù)查找方面的方法和經(jīng)驗(yàn)分享等，培養(yǎng)科研人員的數(shù)據(jù)管理知識(shí)，以更好地促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的管理與共享。