我國創(chuàng)新型省份發(fā)展評價

陳莉，燕萍莉 （安徽建筑大學 經(jīng)濟與管理學院，安徽 合肥 230000）

1 引言

2012 年，十八大報告中指出，我們要以科學發(fā)展為主題，以創(chuàng)新驅(qū)動為發(fā)展的戰(zhàn)略目標，加快我國創(chuàng)新型國家的建設(shè)。2017 年，黨的十九大報告中再次強調(diào)，我們要堅持實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新型國家建設(shè)迫在眉睫，它不僅需要科技方面的不斷創(chuàng)新，同時還需要文化、理論、實踐、制度以及其他各個方面的創(chuàng)新。2020 年，符合創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的體制環(huán)境和政策法律體系進一步完善，很好地支持國家盡快步入創(chuàng)新型國家行列。在此背景下，各地區(qū)國家級技術(shù)創(chuàng)新工程陸續(xù)開展，并從2016 年開始，把江蘇、安徽以及陜西作為試點省份，創(chuàng)新型省份建設(shè)不僅是我國在區(qū)域?qū)用孀龀龅闹卮蟀l(fā)展決策，也是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要組成部分。

部分國外學者對于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)作出 分 析 評 價，Pinto 和 Guerreiro［1］(2010)對于歐洲15個國家的175個城市的區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展水平作出評價，并且從技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等四個層面創(chuàng)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系。Nour［2］(2014)等人認為想要提高阿拉伯地區(qū)的創(chuàng)新能力就必須發(fā)展經(jīng)濟，而發(fā)展經(jīng)濟的關(guān)鍵是高等教育、科學科技以及通訊技術(shù)等方面的提升。我國學者對于對創(chuàng)新驅(qū)動的動力機制及評價指標體系的研究也是熱火朝天，吳優(yōu)等［3］和吳海建等［4］通過構(gòu)建評價指標體系，分析各個省份的創(chuàng)新型省份建設(shè)水平和發(fā)展現(xiàn)狀。王進富等［5］以陜西省為例，通過研究創(chuàng)新型省份創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要素，對于提升創(chuàng)新型省份建設(shè)提出建設(shè)意見。楊冬梅等[6]從主體、資源、制 度、文化四個層面分析各個方面對建設(shè)創(chuàng)新型城市的影響；倪鵬飛[7]運用結(jié)構(gòu)方程模型分析了各因素協(xié)同對地區(qū)創(chuàng)新能力的作用，其中包括創(chuàng)新資源、市場特征、創(chuàng)新主體、政策制度、內(nèi)部平臺等；李楠等[8]研究指出，影響區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵因素是創(chuàng)新載體、人才、投入、環(huán)境和政策。

綜上所述，國外的學者主要是研究區(qū)域性的創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展，為促進區(qū)域性創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)提供建議，而對于評價指標體系的構(gòu)建很少；國內(nèi)學者近期對于驅(qū)動創(chuàng)新評價指標體系構(gòu)建和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要素的研究更為積極，隨著研究的深入，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標體系的構(gòu)建逐漸完善，但是沒有一個統(tǒng)一的標準。

2 創(chuàng)新型省份發(fā)展評價指標體系的構(gòu)建

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展過程主要包括以下幾個方面:創(chuàng)新資源的投入、研究開發(fā)活動的開展、研究開發(fā)活動的應(yīng)用與擴散以及驅(qū)動經(jīng)濟的發(fā)展［9］。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的內(nèi)涵決定了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展工作包括創(chuàng)新投入工作、創(chuàng)新環(huán)境工作和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化等3 個方面。所以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力是創(chuàng)新資源驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的能力或水平，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力和創(chuàng)新資源的投入、技術(shù)水平的高低以及經(jīng)濟方面有很大的關(guān)系。從實際工作的角度來說，創(chuàng)新驅(qū)動能力強主要體現(xiàn)在創(chuàng)新投入大、創(chuàng)新的氛圍好，同時成果轉(zhuǎn)化效率也較高。本文搭建了創(chuàng)新型省份發(fā)展評價指標體系，主要由兩部分組成：一是反映城市創(chuàng)新能力和水平的基本創(chuàng)新鏈，包括創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出，二是城市的創(chuàng)新基礎(chǔ)條件，包括經(jīng)濟發(fā)展水平、（軟、硬）環(huán)境、對整個創(chuàng)新鏈的支撐作用。

2.1 指標選擇

根據(jù)科學性、平衡性、動態(tài)性、數(shù)據(jù)可得性、可比性等原則，構(gòu)建創(chuàng)新型省份評價指標體系(見表1)。指標體系由4個一級指標、9 個二級指標和34 個三級指標構(gòu)成。

創(chuàng)新型省份評價指標體系 表1

2.2 評價方法確定

文章運用熵值法計算評價指標權(quán)重，熵值法是通過各個指標變異程度來計算指標所占的權(quán)重，判斷指標離散程度的一種客觀賦權(quán)方法。

假如n 個城市，m 個指標，那么原始指標矩陣為x=(xij)m×n（其中，i=1, 2,…, n;j=1, 2,…, m）。對于某項指標，若指標之間離散程度越大，則該指標對綜合評價的影響也就越大，反之亦然。所以可以根據(jù)各指標值的變異程度，利用信息熵來計算各項指標的權(quán)重，以此來進行創(chuàng)新型省份發(fā)展的綜合評價。計算步驟如下。

2.2.1標準化處理

其目的是消除不同量綱數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的影響。文章采用極值法作為創(chuàng)新型省份評價指標無量綱處理的方法，極值法最主要的特點就是所有數(shù)據(jù)經(jīng)過處理后都處于0～1 之間，最小值為0，最大值為1。

①對于正向指標，可按如下公式處理：其中Mj為xji最大值，Mj為xji最小值。②對于逆向指標，可按如下公式處理：

2.2.2 消除零和負值

必須消除零和負值來讓數(shù)據(jù)處理具有意義。所以需要無量綱處理以后還要進行整體平移，即:

α的取值盡可能小，α=0.0001。

2.2.3 同度量化處理

2.2.4 信息熵值計算

在這里有0≤ej≤，對于一個信息完全無序的系統(tǒng)，有序度為0，e=1。

2.2.5 效應(yīng)值計算

2.2.6 確定評價指標的權(quán)重wj

2.2.7 計算綜合得分計算

計算某城市在特定年份的綜合得分：

3 評價結(jié)果分析

本文選取除全國30 個省市作為評價對象，原始數(shù)據(jù)主要來源于國家統(tǒng)計局中2018-2020《中國統(tǒng)計年鑒》、科技局中2018-2020《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及各省統(tǒng)計局和教育部等官方網(wǎng)站。利用熵值法計算各省市評價指標權(quán)重和綜合得分。

3.1 綜合得分比較分析

由表3可知，2019年30個省市創(chuàng)新型省份評價綜合排名，前十名分別是:廣東、江蘇、北京、浙江、上海、山東、四川、湖北、安徽、福建。前十名創(chuàng)新型省份建設(shè)水平較高，其中有6 個省市是屬于東部沿海地區(qū)，中部地區(qū)的省份占據(jù)2 個，1 個西部地區(qū)。選取的4 個自治區(qū)創(chuàng)新型省份建設(shè)水平排名情況: 廣西、內(nèi)蒙古、新疆、寧夏，排名分別是21、25、27、28。4 個直轄市創(chuàng)新型省份建設(shè)水平排名情況: 北京、上海、天津、重慶，排名分別是3、5、14、16。由表3 可知，2018 年創(chuàng)新型省份評價綜合排名，30 個省市中位于前十名的分別為:廣東、江蘇、北京、浙江、上海、山東、湖北、四川、安徽、天津。2018 年，前十名的城市超過半數(shù)為東部沿海地區(qū)，中部地區(qū)占據(jù)2 個名額，西部地區(qū)僅有1 個名額。東部沿海地區(qū)仍舊是創(chuàng)新型省份建設(shè)的主力軍。由表3 可知，2017 年綜合排名前十名省市中東部沿海地區(qū)占據(jù)7 個，中部和西部地區(qū)分別占有一個名額。

各省創(chuàng)新型省份發(fā)展綜合得分及排序 表3

東南沿海地區(qū)創(chuàng)新型省份建設(shè)水平較高，其主要原因是改革開放為東部沿海地區(qū)帶來了福利，改革開放使我國由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，市場化的改革使得東部沿海地區(qū)與國外交易大幅度增加，為東部沿海地區(qū)帶來大量的資本，經(jīng)濟飛速發(fā)展。我國經(jīng)濟發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變不單單是重視自力更生，更加注重中外合作；經(jīng)濟發(fā)展的重心由內(nèi)地建設(shè)到加速沿海地區(qū)發(fā)展。這一項轉(zhuǎn)變也從本質(zhì)上為東部沿海地區(qū)帶來了政策和資源優(yōu)勢。東部沿海地區(qū)在對外貿(mào)易占據(jù)主導地位，成為我國對外開放發(fā)展經(jīng)濟的不二之選。同時，國家和地方政府為進一步推進對外開放頒布了大量的優(yōu)惠政策，為東部沿海地區(qū)的發(fā)展提供必要的條件和資源。但是隨著我國中部地區(qū)經(jīng)濟的快速發(fā)展，以及國家把安徽等作為重點創(chuàng)新型省份建設(shè)省份，政府加大了對于中部地區(qū)創(chuàng)新型省份建設(shè)的投資和政策優(yōu)勢，在全國創(chuàng)新型省份綜合能力前十名里所占的比重越來越高。

結(jié)合2019、2018、2017 年三年的創(chuàng)新型省份發(fā)展水平綜合得分可以看出：我國東西部創(chuàng)新型省份建設(shè)差異較大，東部地區(qū)要遠遠高于中部和西部地區(qū)，但是在中西部地區(qū)也有少數(shù)的省份成為領(lǐng)頭羊，例如:中部地區(qū)的安徽省、湖北省，西部地區(qū)的四川、陜西、重慶等省市。中西部地區(qū)領(lǐng)頭的省市在我國創(chuàng)新型省份建設(shè)中都處于中等以上水平。例如四川省，創(chuàng)新型省份發(fā)展水平較高，在全國排名第7（2019 年）、第8（2018 年）、第9（2017年）。

各年評價指標權(quán)重 表2

從4 項分層一級指標來看，創(chuàng)新產(chǎn)出所占比例最大，是創(chuàng)新型省份建設(shè)最大的優(yōu)勢要素；創(chuàng)新投入和創(chuàng)新主體所占比例相差不大，所占比例最小的為創(chuàng)新環(huán)境，因此在進行創(chuàng)新省份建設(shè)過程中要更加注重創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新投入以及創(chuàng)新主體。

對比30 個樣本省市的綜合得分可以看出:北京市的創(chuàng)新型省份建設(shè)一直處于前列。北京和其他省市相比較，創(chuàng)新驅(qū)動主體和創(chuàng)新環(huán)境都處于較高的水平。究其根本原因，北京市是我國的首都兼直轄市，首先，頂級的科技資源聚集，其中包含多所一流高校、創(chuàng)新型企業(yè)、豐富的知識儲備和大量的人才；其次，作為全國的政治、文化、經(jīng)濟、科教和國際交往中心，經(jīng)濟發(fā)展水平較高，對外開放程度也很高，對于國外資本和先進技術(shù)具有較大的吸引力，同時吸收和消化先進技術(shù)的能力也很強。

江蘇省創(chuàng)新省份建設(shè)水平同比其他省份要高，特別是在創(chuàng)新投入要素和創(chuàng)新產(chǎn)出要素方面，這與江蘇省經(jīng)濟發(fā)展水平和科技創(chuàng)新能力是分不開的。江蘇省區(qū)域創(chuàng)新建設(shè)連續(xù)三年都在全國前三名，投入產(chǎn)出比非常高。浙江省的排名同樣靠前，究其原因主要是浙江省大力推進高等教育的發(fā)展，與社會需求和市場需求相接軌，從教育源頭來加速推進科技的發(fā)展，使得科技與金融業(yè)相結(jié)合，形成一條健全的投融資體系。但是浙江企業(yè)規(guī)模較小、生產(chǎn)布局分散、生產(chǎn)層次較低、自主創(chuàng)新能力弱，造成這種現(xiàn)象的主要原因是因為創(chuàng)新驅(qū)動主體要素水平較低。相比之下安徽省的創(chuàng)新驅(qū)動主體要素較高，主要是由于大量的創(chuàng)新企業(yè)、高校以及科研院所，政府對于創(chuàng)新的資金投入和政策扶持也很大。但是低效率的創(chuàng)新績效對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展有很大的影響。

3.2 創(chuàng)新投入

創(chuàng)新投入一級指標包括人力投入、財力投入兩個方面。創(chuàng)新投入是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的前端，廣州在全社會從事R&D人員數(shù)量、地方財政科技投入占財政支出比重為城市之首，北京創(chuàng)新投入相對較好。

具體來看（2019 年數(shù)據(jù)），廣東省具有下列特點：第一，在資金投入方面，雖然政府R&D 經(jīng)費總支出3972617.8 萬元，相對較少，但整體資金投入依然具有較大優(yōu)勢，特別是全社會R&D 經(jīng)費投資的總額、占比均排名第一；第二，在人才投入方面，廣東省全社會和企業(yè)R&D 人員投入程度最高，規(guī)模以上企業(yè)R&D 人員642490 人，超出第二名江蘇十幾萬人；第三，創(chuàng)新主體方面，廣東省在科教方面與北京、上海存在較大差距，所以這項得分廣東省較低。廣東省以企業(yè)創(chuàng)新為特色，但在高校和科研院所的發(fā)展上仍是其最大的短板。盡管如此，該類指標仍然沒有對廣東省創(chuàng)新投入產(chǎn)生非常顯著的影響，這是因為廣東省的創(chuàng)新做到了以本地企業(yè)為主，整合全國乃至全球的優(yōu)質(zhì)科教資源為其所用，取得了良好的效果。

3.3 創(chuàng)新產(chǎn)出

創(chuàng)新產(chǎn)出一級指標包括知識產(chǎn)出、經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)產(chǎn)出三個方面。創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效果的體現(xiàn)，廣東省處于絕對優(yōu)勢地位。廣東省具有下列特點。第一，專利授權(quán)量和發(fā)表科技論文數(shù)量連續(xù)三年排名第一，說明廣東省知識產(chǎn)出的質(zhì)量和效率很高。在2019 年，專利授權(quán)量為527390件，將近是第二名江蘇省的兩倍，在2018 年，專利授權(quán)量為478082件，在2017年，專利授權(quán)量為332652 件，廣東省專利授權(quán)量實現(xiàn)連續(xù)三年的高速增長。特別值得一提的是廣東省在高技術(shù)方面取得的成績，高技術(shù)企業(yè)數(shù)量、技術(shù)市場成交額穩(wěn)居第一名。另一指標為授權(quán)發(fā)明專利占專利授權(quán)量比重，在2019 年，發(fā)明專利占專利授權(quán)量比重為11.33%，遠遠低于北京，說明廣東省企業(yè)的專利的質(zhì)量還有待提高。第二，創(chuàng)新產(chǎn)品方面，新產(chǎn)品產(chǎn)出成果顯著，在2019 年，新產(chǎn)品主營業(yè)務(wù)收入為46723.43785 億元，在30 個省市之中排名第一，整體優(yōu)勢突出，發(fā)展穩(wěn)定。

4 結(jié)論及啟示

優(yōu)良的創(chuàng)新文化環(huán)境對于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展至關(guān)重要，文化對于創(chuàng)新有深遠的影響，創(chuàng)新文化更是貫穿于整個創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中，從創(chuàng)新資源的投入到創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，良好的文化氛圍助力創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力的提升。對于中西部創(chuàng)新型省份建設(shè)提出以下幾點意見。

①首先，對于創(chuàng)新型省份發(fā)展落后中西部的省份，加大創(chuàng)新資源的投入是更為快捷的辦法，其中包括創(chuàng)新人才的培養(yǎng)以及研發(fā)資金的投入，有效拓寬研發(fā)資金來源的同時要建立健全創(chuàng)新資源共享機制，對于好的資源要增強資源的自由流動性。其次，科技成果能否轉(zhuǎn)化也是非常重要的，科技成果轉(zhuǎn)化能力的高低直接決定此項技術(shù)能否服務(wù)于大眾，盡力促進高等院校和科研機構(gòu)與企業(yè)之間的聯(lián)系，產(chǎn)學研相結(jié)合能促進科技成果服務(wù)于社會，政府部門可以在消費者的作用下打開創(chuàng)新產(chǎn)品的“鎖入效應(yīng)”[10]，促進創(chuàng)新型消費者群體的形成。最后，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，其主導地位應(yīng)該明確。企業(yè)能夠直接接觸并捕捉到最新信息，同時擁有技術(shù)應(yīng)用的渠道和市場，對于促進創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈等方面的作用不可忽視[11]。對于經(jīng)濟發(fā)展一般的中西部地區(qū)，政府應(yīng)該加大力度進一步推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進地區(qū)經(jīng)濟持續(xù)健康增長，同時應(yīng)更多依靠第三產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟的拉動。近幾年，中西部省份人均可支配收入連年增長，各個省的第三產(chǎn)業(yè)增加值持續(xù)增長，但是對比東部沿海地區(qū)差距還是很大，在未來中西部地區(qū)仍需大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。

②中西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化發(fā)展水平也遠低于東部沿海地區(qū)，縮小城鄉(xiāng)差距可以為推進創(chuàng)新型省份建設(shè)提供強大助推力。有關(guān)資料顯示，最近幾年，隨著我國經(jīng)濟進一步的發(fā)展，中西部地區(qū)的人民生活水平也得到了顯著提升，城鄉(xiāng)差距逐漸縮小，城鎮(zhèn)和農(nóng)村對于公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)的投入都在連年增加，但是差距依舊很大。建設(shè)創(chuàng)新型省份建設(shè)的主要目的之一就是提高社會發(fā)展水平的同時最大程度地縮小城鄉(xiāng)差距，從而有助于社會的穩(wěn)定和發(fā)展。

③中西部地區(qū)對于科技創(chuàng)新工作要給予大力支持。要高度重視企業(yè)自主創(chuàng)新能力以及園區(qū)創(chuàng)新中心發(fā)展，可以加大科技創(chuàng)新的資源投入，尤其是在企業(yè)R&D 經(jīng)費投入方面，對于知識產(chǎn)權(quán)保護要建立健全保護體系，企業(yè)要加大力度吸引人才，進行人才積累，同時加速科技成果的轉(zhuǎn)化，對于高新技術(shù)企業(yè)，政府應(yīng)給予政策上的支持，鼓勵促進企業(yè)和社會資本對高新技術(shù)的投入等。對于人才的培養(yǎng)我們要從源頭抓起，注重教育方面的建設(shè)和發(fā)展，從根本上提高人民總體的教育水平。提高全民科學素養(yǎng)是建設(shè)創(chuàng)新省份的基本內(nèi)容之一，同時也是我國建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國的一個重要方面。