上海企業國家重點實驗室研發現狀與建議

□吳和雨

近期，上海對全市八家企業國家重點實驗室開展了專題調研，在發放調查問卷的基礎上，通過座談會的形式，從企業國家重點實驗室的基本情況，做好應用基礎研究、實現核心技術攻關和提質增效面臨的困難、問題等多個方面入手，了解相關情況。

企業國家重點實驗室表示，現階段自身的定位與實驗室所依托企業的訴求不完全契合，企業實驗室在項目申報、資金撥款、高端人才多個方面與高校、科研院所下屬實驗室相比存在一定弱勢。建議充分加強企業國家重點實驗室在國家科技戰略推進中的參與度與話語權，通過建立績效評價為核心的專項考核評估制度，增強科技主管部門對企業國家重點實驗室資金、項目支持，制定專項高層次人才引進政策等方式，搭建企業國家重點實驗室各條線之間溝通、交流、合作與政策對接平臺，充分發揮其在科技創新中的帶頭作用。

｜上海市企業國家重點實驗室的總體情況

（一）研究方向涵蓋五大領域，不乏轉制科研院所

本次參與調研的企業國家重點實驗室均運行6 年以上，研發體系成熟，場地面積平均1.84 萬平方米，共涉及工程、制造、農業、醫藥和材料五大領域，其中材料領域3 家，醫藥領域2 家，其他各為1家（表1）。

表1 八家被調研企業國家重點實驗室名單

其中，中國商飛、光明乳業、藥明康德、寶武集團下屬的實驗室是完全依托企業的性質，其他四家為轉制科研院所，本身就帶有一定的行業共性技術研究基礎功能。同時，本市企業國家重點實驗室依托企業集中于國有控股單位，除藥明康德是民營控股外，其他均為國有控股。

（二）研發投入平均超億元，引領行業關鍵技術發展

2021 年，八家企業國家重點實驗室研發投入合計9.24 億元，占依托企業全部研發投入的4%左右，平均每家實驗室支出1.25 億元，50%以上投向本領域關鍵核心技術的突破和攻關，位居前三的分別是上飛設計院、化工研究院和醫藥研究院下屬實驗室。從研發投入經費來源看，實驗室72%的資金來源于企業自有資金，政府資金占25.4%，實驗室主要還是依托企業的資金支持。

從研發項目看，企業國家重點實驗室不乏“十三五”規劃、國家中長期科技發展規劃綱要及主管部門確立的重大科技專項，也包含重點研發計劃；既涉及行業共性技術研究，也包含如“國家重點研發技術食品安全研發專項”等關鍵技術。科研任務集中在承擔國家或地方重大科研任務，通過市場需求或通過市場調研等凝練的問題，以及對前沿理論探索或進行技術儲備三方面，均圍繞自身領域開展了技術攻關，如高品質巴氏殺菌乳關鍵技術，汽車用鋼“卡脖子”技術-鋁硅鍍層熱沖壓激光焊接技術等，實現了較好的技術轉化與行業輻射力。目前，實驗室的科技能力在世界上大都處于并跑地位。

（三）依托創新聯合體，開展多主體聯合研發

除藥明康德外，被調研實驗室均開展了產學研合作，并取得了良好成效。企業國家重點實驗室相比普通企業，產學研合作更為緊密，依托創新聯合體，深入強化產學研用創新鏈，創新性地實施了“一體三聯合”模式：一是聯合本領域頂尖學科高校，依托重點項目和重大需求，聘請相關專業的院士、教授專家團隊參與國家重點實驗室的研究工作和創新活動，共建實驗室。同時，聯合培養研究生，與高?；A研究建立密切聯系，以學生為紐帶，以項目為牽引，通過雙導師機制，建設知識創新與技術創新密集貫通網絡。對于專業學位研究生聯合培養建立和健全研究生創新培養基地建設，對于學術型研究生培養貫通科教融合機制和體系，確保校企合作的研究經費落實，提高合作效率和成果產出。二是聯合行業龍頭企業，根據企業特點建立合作機制，融合行業高端人才團隊及研發資源，共建實驗室，推動研究成果的轉化和產業化。三是聯合用戶行業先進研究院所和大型企業，引進領域高級專家，明確用戶端需求，結合重大工程和示范應用，開展應用基礎和工程技術研究。此外，部分實驗室還采用了內部激勵機制，最大化研發成效。如上海電纜研究所，采取市場化的薪酬結構和激勵措施，開展績效獎勵、股權激勵等試點，通過共建實驗室、股權合作等，擇優選擇實驗室研究團隊，配套內部孵化機制，以推動行業關鍵技術、應用技術進步。

｜企業國家重點實驗室發展中存在的問題與難點

（一）相關政策對企業國家重點實驗室不夠開放積極

被調研實驗室表示，企業國家重點實驗室在爭取國家科研項目支持和經費方面，相對高校及科研院所處于明顯的弱勢地位，部分科研項目申報對企業國家重點實驗室設置了政策門檻。如國家自然科學基金僅面向高校及科研院所開放，企業國家重點實驗室沒有申請資格；國家項目評審專家團也極少引入企業專家，多是高校和科研院所專家。此外，企業國家重點實驗室在項目申報時與一般企業一樣，沒有因為是企業國家重點實驗室的資質而有任何加分。

（二）考核制度有失偏頗束縛企業研發工作的評定

企業重點實驗室在現行的實驗室考核標準里，也不占優勢。目前對企業國家重點實驗室的考核標準包括承擔項目、論文專著、知識產權、產學研合作等方面，與依托高校和科研院所的國家重點實驗室大致相同。然而無論是從科技部引導政策而言，還是從企業實際而言，目前我國的企業國家實驗室在論文專著等學術研究方面大都不屬于依托企業關注的重點，被調研實驗室表示考核中過于側重此部分內容。同時，考核標準中，針對實驗室依托企業方面的經濟體量考核指標又過于片面的注重體量，以實驗室技術給依托企業帶來多少產值來衡量實驗室的優劣，會打擊實驗室研發短期無法產生經濟實效的新興前沿技術的積極性。整體上看，以企業為主的國家實驗室與以大學為主的國家實驗室考核側重點應有所不同。

（三）發展過程中缺乏主管部門層面的穩定支持

現階段，企業國家重點實驗室依舊主要依托于企業自身的布局和投入。對于企業國家重點實驗室承擔的行業技術研究任務，科技部等相關主管部門也沒有定期、穩定的資金支持，企業國家重點實驗室在申請財政撥款科研項目上也較為困難，沒有高校與科研院所實驗室定點的年度課題與資金對接渠道。這些政策面上的協調，也耗費了企業國家重點實驗室的研發精力。同時，在研發過程中往往還涉及到高校、科研院所與企業實驗室多方力量的合并。為了強化基礎研究，企業國家重點實驗室均希望和部分大學團隊合作，但在組織形式、實體化要求和知識產權等方面存在整合困難。需要主管部門牽頭帶隊，僅靠企業難以整合上述資源。

（四）實驗室整體研發水平與重組后的目標存在一定差距

目前科技部正在對企業國家重點實驗室實施重組改革，對于科技部確立的企業重點實驗室承擔基礎研究與關鍵技術研發的改革目標，被調研實驗室表示學科之間的交叉知識需要加強。目前，大部分企業國家重點實驗室沒有完全建立“開放、流動、聯合、競爭”的運行機制，國字頭人才（如學術委員會成員、院士）遠少于高校和科研院所，面向社會特別是面向本學科領域同行的開放程度也不夠。而且，基礎研究與行業關鍵技術的開發，往往也與依托企業的研發訴求不完全一致，不能直接產生經濟效益，一定程度上會減少依托企業在這些項目上的資源投入，限制了上述領域企業重點實驗室研發水平的提高與目標實現。如上海飛機設計院下屬的國家重點實驗室，2021 年針對國產機載傳感器開展了應用基礎研究，也牽頭上?；凼煽亍V州廣電計量、航天、廣五所、北航等開展了相應技術研究，目前完成了方案，但是現階段制造單位在開展產品可靠性試驗方面缺乏試驗設施和實驗經費的支撐，研發受阻。

｜對推進企業國家重點實驗室關鍵技術研發的訴求及建議

（一）充分加強在國家科技戰略推進中的參與度與話語權

被調研實驗室表示，目前國內很多“卡脖子”技術問題在國外已實現產業化，提升國家科技戰略布局，推進關鍵技術產業化已到了關鍵時刻。建議在征求建議和策劃相關立項指南時，給予對應領域的企業國家重點實驗室發言權，加強企業國家重點實驗室在制定科技政策方面的話語權，發揮其專精尖優勢，確保關鍵技術立項；同時，在國內組織攻關時，以企業國家重點實驗室為戰略力量來組織相關的大學合作，而不是由大學的實驗室牽頭，有助于加強產業化實施。

（二）增強科技主管部門對企業國家重點實驗室資金、項目支持

目前來說，社會和政府缺乏專門的資金與項目申請配套政策來支持企業國家重點實驗室發揮作用。建議主管部門對企業國家重點實驗室的運行、發展以及科研項目方面給予長期、穩定的專項資金支持，扶持企業國家重點實驗室在前沿技術攻關方面的工作；開放僅針對高校和科研院所實驗室的資金渠道，賦予企業國家重點實驗室對國家自然科學基金的申請資格；通過資質加分、政府采購等政策，支持企業國家重點實驗室爭取更多的國家重點研發項目與行業共性技術相關的研究攻關。

（三）搭建企業國家重點實驗室各條線之間溝通、交流、合作與政策對接平臺

被調研實驗室表示，企業國家重點實驗室在科研資源對接方面缺乏渠道，建議搭建企業國家重點實驗室之間的溝通與合作平臺，定期開展優秀實驗室重組案例交流。重組是一個循序漸進的過程，在重組前要給予實驗室一定的融合、發展時間，在重組后有關部門要對實驗室的運行機制、合作模式等方面給予指導。并通過建立平臺渠道，以便于企業國家重點實驗室與社會和政府開展支持對接、與產業鏈上企業的共性技術開展需求對接。打通上下游與產業體系，加快技術成果轉化，發揮企業國家重點實驗室應用轉化能力強，落地產品多的強項。此外在研發設備方面，目前應用基礎研究所需的先進設備對發達國家的依存度高，需要政府出面在暢通供應渠道方面加強協調和對實驗室自力更生開發設備的支持。

（四）建立績效評價為核心的專項考核評估制度

被調研實驗室普遍對未來新的績效評價考核體系表示期待，紛紛表示主管部門對實驗室的績效評價指標體系設置時應充分考慮企業類國家重點實驗室的特點，與學科類國家重點實驗室相區別，減少論文等方面的權重。企業國家實驗室從事的科研活動中，很大一部分都是行業、關鍵技術，如行業共性技術、標準化技術。其形成的成果不一定直接體現在實驗室或依托單位的相關指標上，而是體現在對行業創新的帶動和行業企業的能力提升。而行業共性基礎研究，往往又免費向行業介紹研究成果，沒有為依托企業貢獻利潤，沒有直接體現在實驗室或依托單位的相關經濟指標上。對于企業國家實驗室現行考核中，考核依托企業利潤的指標，應考慮到上述情況，減輕該部分的權重，建議從技術的突破性為出發點，制定行業評定標準，鼓勵實驗室研究關鍵技術。

（五）制定企業國家重點實驗室的高層次人才引進政策

人才是企業國家重點實驗室提升科研水平，引領國家科技戰略發展的重中之重，應加大對于企業國家重點實驗室在高層次人才引進、交流、內部人才培養等方面給予機制及政策方面的支持。建議加強國家、省部級人才（揚帆計劃等）項目對企業國家重點實驗室研究人員的傾斜，鼓勵實驗室培育頂尖專家庫人才。開通企業國家重點實驗室人才學術資格評定的通道，促進企業與科研機構、高校及科研院所之間科研人員的交流互動、資源共享和團隊協作，通過引進、交流、培養等方式推動國家重點實驗室的科技人員隊伍結構的優化和水平的提升。

（六）優化現行的企業國家重點實驗室組建模式

提升國家重點實驗室的整體實力，重點在于提高其交叉學科的綜合研究水平。建議面向未來的科技發展趨勢和需求，明確企業國家重點實驗室的專攻領域，瞄準新型交叉學科組建國家重點實驗室，從而區別于當前僅基于現狀，依托單位已有學科基礎的組建模式。積極推動不同組織架構間的協作，從而實現真正的聯合共建，形成新的學科發展方向，實現技術領域的創新發展。

（七）建議探索實行科研項目經費和科研行為負面清單

企業國家重點實驗室相關的基礎和應用基礎研究工作目標，是一項探索性技術研發工作，存在較大的不可預知性和技術難度，建議探索實行科研項目經費和科研行為負面清單，形成鼓勵自由探索、自主創新的科研容錯機制。如政府部門承擔的部分科技經費，為企業國家重點實驗室適度兜底，允許存在無法在原定日期、原定技術指標下達成研究目標的情況存在?？梢越⒁恍┲饔^原因或者過程管控不嚴導致的責任負面清單，除清單以外的情況不影響考核，為奮斗者松綁，以鼓勵企業國家重點實驗室大膽探索、全力突破關鍵核心技術。