企業民商事糾紛事前控制與防范研究

許 燕

浙江王建軍律師事務所，浙江 杭州 311200

近年來，經濟全球化趨勢不斷加強，我國企業不僅要面臨激烈的國內市場競爭，還要面對來自國外市場環境的壓力，很多中小企業正陷入艱難發展的境地，而其本身發展規模較小，應對風險能力不強，風險預警能力也較差，在面對民商事糾紛案件時還存在主體關系不明確、信譽管理不當等多方面的問題，導致企業極易在此類風險中出現巨大的損失甚至破產。事前控制與防范的主要目的就是提高企業的風險預警能力，使其可以在民商事糾紛發生之前就找到規避措施，或針對性地制定科學預案，最大程度降低民商事糾紛對企業的負面影響，為企業的健康、穩定以及可持續發展奠定良好的基礎。

一、企業民商事糾紛發生現狀

民商事糾紛指的是以民商事法律所調整的社會關系為內容的案件或糾紛，也可統稱為平等主體之間的人身和財產糾紛所構成的案件。在企業發展過程中，激烈的市場競爭環境或企業自身的發展規模等因素都會給企業帶來一定的潛在風險，而且當前大部分的企業管理者或者是相關項目的負責人本身就缺乏風險預防意識，在各項業務工作的開展過程中并沒有及時控制各種風險因素，因此導致項目實施過程中風險未能得到有效規避，這都會導致企業民商事糾紛案件的發生，從而給企業的健康發展帶來不良的影響，甚至引發破產等嚴峻問題。近幾年，我國企業的數量呈爆發式增長，同時引發的各類民商事糾紛案件也迅速增多。在當前的司法實踐中，民商事糾紛案件在偵辦過程中涉及的主體類型較多，審理過程中需要仔細查找案件線索，明確起訴原因等，一般案件的審理周期也比較長，因此處理效率比較低［1］。除此以外，由于擔心訟累、顧慮企業聲譽、企業生產周期等原因，更多企業會選擇通過賠款以結束爭端。但是賠款額度波動比較大，賠款小到幾千，大到上億，因此也會有大部分的中小型企業因無法承擔巨額賠款而面臨倒閉的風險。歸根結底就是因為大部分中小微企業抗風險能力較低，經常會面臨生產鏈、價值鏈、資金鏈斷裂的威脅，從而直接影響到企業的正常經營活動，不利于企業的健康發展。

二、企業民商事糾紛事前控制的重要性

事前控制工作的開展主要就是在企業開展經濟活動之前對此次活動進行全面的控制，可以從價值管理的角度制定不同的活動方案，然后對其進行可行性研究以及全面的評價工作，從而對有可能發生的糾紛事件進行預測控制。在當前的企業發展過程中，其各個經營環節都有可能存在民商事糾紛案件，例如企業在組織生產經營活動中稍有不慎，或合同協商及約定不細致、不全面等，這些問題的存在都會導致企業承擔一定的法律責任，導致企業出現利益上的損失或引發破產的問題［2］。由此可見，企業方面必須要積極探究民商事糾紛的事前控制與防范工作，要求企業管理人在企業的經營活動開展之間就能夠掌握有可能會發生的風險因素并進行全面的梳理，有針對性地制定科學的預案，盡可能降低民商事糾紛案件的發生概率。總之，事前控制的應用主要作為一種行之有效的防護措施來提高企業的經營發展水平，在現代企業的發展過程中，必須要樹立正確的事前控制理念，在其經營活動中加強對可能出現的民商事糾紛案件的控制，做到防患于未然，降低其對企業產生的不利影響。通過事前控制工作還能有效地提高企業經營效益，保證企業健康發展。

三、企業民商事糾紛的事前控制存在的問題

（一）主體及關系不明確

近年來，中小微企業大量涌入市場競爭環境中，但由于企業自身的發展規模有限，對先進管理理念的應用不足，很多小企業在其發展過程中還沒有真正形成規范的企業制度，存在企業主體及關系不明確的情況，使得風險管理工作難以規定責任主體，而這也是導致企業風險控制工作水平較低的主要原因。目前，在很多企業的經營過程中，產權人并沒有實際權力，無法真正參與到企業經營管理中，一旦發生民商事糾紛，企業經常會以破產或重整的方式逃避債務，使民商事糾紛案件的處理效率變得更低，乃至引發更為嚴重的后果［3］。

（二）缺乏信譽管理觀念

在企業經營過程中，誠信經營是第一要務，很多民商事糾紛案件的發生都是因為雙方或者某一方失信，尤其是一些小企業在經營活動中忽視了對信譽的管理，使得企業在行業內的形象受到影響，不利于企業參與市場競爭，甚至引發較為嚴重的民商事糾紛。

（三）缺乏明確的部門、人員分工及責任劃分

很多小企業由于發展規模較小，在部門設置、人員分工及責任劃分上缺乏明確的規定。很多情況下企業的人員較少，一人身兼多職的情況比比皆是，導致企業在經營過程中出現責任主體無法確認，甚至一旦發生問題就出現人員相互推諉的情況，無法確認真正的責任主體，不利于事前控制管理工作的部署與開展［4］。

（四）缺乏嚴明規范的財務監管和合同審核

在當前民商事糾紛案件處理中可以發現，大多數民商事糾紛涉及到的是財務問題，細細追究導致問題發生的原因無非是財務監管失效、合同審核不嚴等，而且很多中小型企業本身的財務監管制度以及流程等還不完善，相關財務人員的素質水平也不高，在合同審核上也會出現問題，事前控制因此失效，加大了民商事糾紛的發生概率。

（五）相關人員綜合素質不高

企業的相關人員是參加企業經營活動的主體，如果其存在素質水平不高的問題就會無法及時發現企業經營活動中的糾紛隱患，也會遺漏事前控制中的風險因素，導致事前控制失效，引發民商事糾紛案件。

四、企業民商事糾紛事前控制與防范措施

（一）強化企業發展監管力度

我國正處于經濟轉型的關鍵時期，企業在產業發展過程中也開始不斷尋求轉型升級的機會，但是仍舊有不少企業在轉型過程中過于關注經濟效益，忽略了產品質量，導致企業民商事糾紛發生頻率逐漸增加。因此在民商事糾紛的事前控制環節中還應對以下方面予以考量：

1.建立分工明確的企業生產流程，完善生產工藝。部分中小微企業始終停留在手工作坊階段，沒有現代企業應有的生產工序說明，只憑過往經驗進行產品制造。這就造成企業產品隨機性大、公差大的缺點，不利于產品質量控制。只有建立一套明晰的生產流程制度體系，才能使產品標準化、產業化，從整體上降低產品瑕疵概率，從而實現企業產業的逐步升級。

2.進一步強化企業的發展監管力度，加強對企業產品的檢驗與監理工作，尤其是在企業產品原材料的購置和設計方案的制定過程中，必須要以相對強硬剛性的企業監理標準，切實強化企業發展監管力度，在源頭把控好產品質量、產品服務，完善質量標準，從而進一步降低企業民商事糾紛的發生概率，提升企業健康可持續發展的經濟效益［5］。

（二）構建企業的信用等級體系

誠信經營是保障企業塑造良好企業形象并獲得更多市場份額和機遇的關鍵，因此在民商事糾紛的事前控制與防范工作中還應該建立起企業信用等級體系，加強信用管理。在實際操作中，可以將客戶的信用進行分級分類，分類標準主要就是企業的規模大小、信譽情況等，并且要按照等級的不同分析其有可能存在的風險，對其中企業形象較差以及信譽不好的單位要重點進行審核，必要情況下可以放棄合作，從而避免企業自身受到損失。除此以外，針對不同風險等級的企業客戶也需要采取靈活的控制措施，從而全面降低民商事糾紛對企業造成的不良影響。

（三）建立企業民商事糾紛責任體系

企業民商事糾紛責任體系的建設是提高企業事前控制工作的關鍵環節，同時也會影響企業的健康經營水平。在當前的企業經營活動中，相關企業管理人員必須要重視市場環境的變化情況，并結合企業的發展實際進行體系的建設。同時要協調企業的各部門主體參與到體系的建設過程中，嚴格進行崗位職責的分配，以此也能夠更好地落實事前控制在企業經營活動中的開展力度，要求企業管理人員能夠清晰明確企業的主體關系，明確自身負責的工作內容及承擔的工作職責。為了激發企業員工的工作積極性，還可以制定科學的獎懲體系，即結合員工的實際工作情況、工作態度及工作能力制定相應的獎罰體系，給予工作積極、配合企業管理、對企業作出貢獻的員工以獎勵，如果發現在企業中存在玩忽職守、消極怠工、不尊重企業管理且破壞企業榮譽的員工也要結合實際情況進行懲罰等，以此可以更好地約束員工的工作行為，營造良好的工作氛圍［6］。

（四）加強事前的財務動態監管和合同審核

在企業的經營活動過程中，財務工作的開展直接關系到企業的發展命脈，因此要想充分發揮事前控制的作用，還需要企業管理人員能夠重視起事前的財務動態監管和合同審核工作。具體內容可以由以下方面展開：

1.開展動態化監管，積極利用先進的信息技術工具提高管理效率。例如，可以建立財務信息管理平臺實現對財務工作的數字化、信息化管理等，以此更加全面掌握企業的財務變化、資金以及資產的流動情況等方面，尤其是資金的使用，可以全面跟蹤資金的流向與使用情況等，優化資源的配置。

2.加強對合同的審核管理工作，例如可以設立專業的合同審核人員，只要是在企業的經營活動中涉及到合同的問題就要由合同審核人員仔細審核，再交由決策者查閱，以避免合同審核不嚴引發的民商事糾紛。審核過程中要仔細閱讀合同中的條款，挖掘其中暗藏的風險因素等，以便可以提前做好風險規避方案，降低民商事糾紛發生的概率［7］。

（五）加強風險管理人員素質培訓

企業員工是企業實現長足健康發展的靈魂和支柱，在民商事糾紛的事前控制環節中，企業管理人員需要從員工層面入手，通過加強風險管理人員素質培訓工作來武裝企業員工的思想和能力，使其能夠正確認識民商事糾紛案件對企業以及自身發展的不利影響，以便可以在實際工作中落實事前控制。企業對員工的素質培訓應包含以下方面：

1.加強事前控制培訓工作，培訓內容除了要提高員工的工作能力外，還要加強對新時代企業民商事糾紛法律法規的培訓，使其可以具備過硬的法律修養和職業素養，從而更好地面對并解決企業發展過程中可能會出現的問題。

2.邀請在事前控制領域有建樹的技術人士為企業員工開展事前控制宣講、研學活動，并針對現有真實的案例進行剖析和研討來不斷提高企業員工的事前控制意識。

通過上述措施，最終可以有效提高企業員工的綜合素質水平，使其能夠更好地在企業工作環節中發揮自己的作用，增強員工對企業的歸屬感，為企業和自身的發展共同砥礪奮進。

綜上所述，激烈的市場競爭環境給現代企業的發展帶來較大的挑戰，如果企業自身沒有較好的風險預警能力，極易會因為民商事糾紛案件的影響而出現較大損失，甚至會導致破產。因此企業方面必須要加強對民商事糾紛的事前控制與防范工作，企業管理人員要真正從企業的發展實際出發，加強監管工作，構建企業的信用等級體系、民商事糾紛責任體系等等，以便可以更好地控制風險，提高企業規避風險的能力，為企業的健康、穩定以及可持續發展提供堅實的保障。