基于文獻計量分析的國外學術創(chuàng)業(yè)研究評析

劉逶迤 ,鞠偉 ,樊宇寧

(1.南京理工大學,南京 210094;2.南京理工大學泰州科技學院 a.黨政辦公室;b.發(fā)展規(guī)劃處;c.商學院,江蘇 泰州 225300)

一、研究背景

20世紀80年代以來,為提升科技成果對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻度,歐美許多國家紛紛建立相關法律和政策支持機制,鼓勵開展多種形式的產(chǎn)學活動,如聯(lián)合研究、委托開發(fā)、許可、授權、衍生企業(yè)等方式,這些活動被稱為“學術創(chuàng)業(yè)”[1],成為發(fā)展知識經(jīng)濟和進行高技術創(chuàng)新的重要推動力量。隨著全球競爭加劇,美國對華戰(zhàn)略認知的轉變與轉型,疊加新冠肺炎疫情肆虐引發(fā)的經(jīng)濟下行,大力發(fā)展學術創(chuàng)業(yè)是促進產(chǎn)學研深度融合、破解“卡脖子”核心技術難題的關鍵之舉,也是構建雙循環(huán)發(fā)展格局,支撐引領中國高質量發(fā)展的時代要求。為客觀、有效評估國外學術創(chuàng)業(yè)研究現(xiàn)狀,本文借助科學可視化技術軟件CiteSpace,通過文獻計量分析方法,系統(tǒng)分析國外學術創(chuàng)業(yè)相關文獻,對這一主題的研究現(xiàn)狀、關注熱點、未來趨勢等進行研究,完善以往基于定性研究的結論,以期為國內相關理論研究和實踐工作提供啟示。

二、數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.數(shù)據(jù)來源。本文以Web of Science核心合集(簡稱WOS)的SSCI作為引文數(shù)據(jù)庫進行文獻檢索。選擇學術創(chuàng)業(yè)領域的四種代表性期刊Research Policy、Journal of Technology Transfer、Technovation和R&D Management,以及創(chuàng)業(yè)研究的其他高影響力期刊如,Journal of Business Venturing、Strategic Entrepreneurship Journal、Entrepreneurship Theory and Practice、Journal of Management Studies、Management Science、Academy of Management Journal、Strategic Management Journal、Academy of Management Perspectives、Academy of Management Review、International Entrepreneurship and Management Journal共14 本期刊為檢索對象。以Perkmann[2]發(fā)表在Research Policy期刊上的學術創(chuàng)業(yè)綜述文章為基礎,通過使用基本檢索功能,輸入檢索語句:TI=(academic* entrepreneur*)OR (science* entrepreneur*)OR (academic*engage*)OR (science*commercial*)OR(technology commercial*)OR(university-industry relations)OR (university-industry collaboration)OR(academic spin-off),時間跨度為“1980-2020”,初次檢索到296篇文獻,排除“會議文獻”“會議論文”等之后,最終獲得247篇文獻,檢索時間為2020 年4 月20 日。此外,在數(shù)據(jù)下載和分析過程中,進行了數(shù)據(jù)的標準化處理,如將同一期刊的不同名稱予以統(tǒng)一化。

2.研究方法。本文借助CiteSpace軟件開展文獻計量和可視化分析,該工具能直觀地展示科學知識領域的全景信息,能對某一科學領域中的關鍵文獻、核心作者、研究熱點、研究趨勢等進行統(tǒng)計展示[3]。按照軟件操作要求,將247篇文獻進行保存和數(shù)據(jù)格式轉換,分別生成作者、機構、關鍵詞等知識圖譜,整理出國外學術創(chuàng)業(yè)研究領域的主要力量,通過關鍵詞統(tǒng)計及聚類圖譜分析該領域的研究熱點,揭示該領域的研究現(xiàn)狀、熱點及未來趨勢。

三、學術創(chuàng)業(yè)研究領域文獻分布

1.文獻發(fā)表時間基本概況。相關文獻的年度分布如圖1所示。標題中含有“學術創(chuàng)業(yè)”的文獻自1984年首次出現(xiàn),2003年之后逐步增加,并在2004年、2011年和2015年分別達到峰值。從研究文獻的變化可以看出,學術創(chuàng)業(yè)相關研究的涌現(xiàn)與20世紀80年代美國《拜杜法案》以及歐洲國家相應法規(guī)政策的頒布緊密相關。進入21世紀后,全球發(fā)達國家為提升核心競爭力愈發(fā)重視科技創(chuàng)新和成果轉化,學術創(chuàng)業(yè)逐漸成為業(yè)界關注的熱點話題。

圖1 國外學術創(chuàng)業(yè)研究文獻發(fā)表年度分布

2.作者共現(xiàn)分析。作者共現(xiàn)圖譜可以發(fā)現(xiàn)某一領域的研究者合作密切程度。節(jié)點選擇“Author”,閾值設置為(0,0,20),無精簡網(wǎng)絡,圖中顯示頻次2或2以上,最后得到485個節(jié)點、568條連接線、密度為0.0048的研究作者圖譜。節(jié)點為年輪狀,節(jié)點越大,作者字體越大,說明該作者出現(xiàn)頻次越多;作者之間的連線代表彼此間有合作,連線越粗,說明共現(xiàn)的頻次越高。

從圖2可以看出,比利時根特大學的Mike Wright是學術創(chuàng)業(yè)研究領域的核心作者,其主要關注歐洲高校的成果衍生活動,包括衍生企業(yè)產(chǎn)生條件以及商業(yè)化的影響等研究,他和美國亞利桑那州立大學的Donald S.Siegel、意大利博洛尼亞大學的Riccardo Fini、挪威諾德蘭大學商學院的Einar Rasmussen 以及倫敦帝國學院的Bart Clarysse等人構成了緊密的合作網(wǎng)絡,其發(fā)文數(shù)量多,成果影響大;英國巴斯大學的Ammon Salter、帝國理工學院的Markus Pearkmann、丹麥哥本哈根大學的Valentina Tartari等作者研究成果較多且相互之間合作頻繁。國內以哈爾濱工業(yè)大學的鄒波、郭峰等人為代表,構成了密切的合作關系,在該領域也有一定的影響。

圖2 作者共現(xiàn)圖譜

3.高被引文獻分析。表1是排名前10位的高被引文獻。研究內容主要涉及學術創(chuàng)業(yè)的影響因素,學術創(chuàng)業(yè)的路徑、作用,學術創(chuàng)業(yè)者的動機等。其中,2000年由美國學者Etzkowitz等人發(fā)表的文章被引次數(shù)最多,作者提出官產(chǎn)學三螺旋理論模型闡述政府、產(chǎn)業(yè)、大學三者之間的角色、職責和合作關系。該文所提出的三螺旋模型是一種全新的、非線性的創(chuàng)新模式,是一次重大的理論突破,在學界的影響深遠。

表1 國外重要期刊學術創(chuàng)業(yè)研究排名前10位的高被引文獻

4.文獻共被引分析。節(jié)點選擇“Reference”,閾值設置為Top100,選擇Pathfinder精簡網(wǎng)絡,最后得到362個節(jié)點,797條連接線、密度0.0122的共被引文獻圖譜。根據(jù)圖譜可整理得到具有代表性的共被引文獻(見表2)。學術創(chuàng)業(yè)形式多樣,主體復雜,過程動態(tài),所產(chǎn)生的結果也具有一定的爭議性。研究者從主體、影響因素和實現(xiàn)過程等方面進行積極探索。10篇共被引文獻涉及學術創(chuàng)業(yè)領域三方面的研究基礎。一是關于學術創(chuàng)業(yè)主體的分析,主要是科研組織和大學科研人員個體。如Rosa[4]基于《拜杜法案》頒布30年,對歐洲數(shù)個典型國家大學學術創(chuàng)業(yè)的行為、過程和績效進行了概括、比較。在個體方面,則主要研究人力資本(如先前的工作經(jīng)驗、創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷以及與行業(yè)緊密的個人連帶)[5]、社會資本對個體學術創(chuàng)業(yè)的影響[6]。二是前因變量的歸納,包括宏觀環(huán)境、大學組織、個人特質三個層面。如區(qū)域和所在組織工作環(huán)境的制約[7],影響企業(yè)、大學主體間合作的障礙分析[8],以及個體動機的作用等[9]。三是創(chuàng)業(yè)過程的探索,如分析發(fā)明所有權模式對成果商業(yè)化路徑的塑造[10],合作者、同事伙伴關系的親密度對個人創(chuàng)業(yè)傾向的影響[11],以及角色認知、角色整合對學術創(chuàng)業(yè)的作用機制[12]。

表2 國外重要期刊學術創(chuàng)業(yè)研究領域重要共被引文獻

5.研究熱點分析。基于關鍵詞共現(xiàn)(見圖3)、高頻關鍵詞(見表3),可以發(fā)現(xiàn)國外學術創(chuàng)業(yè)研究的熱點主要體現(xiàn)在以下四個方面。

表3 國外重要期刊學術創(chuàng)業(yè)研究高頻關鍵詞

圖3 國外重要期刊學術創(chuàng)業(yè)研究關鍵詞共現(xiàn)

一是學術創(chuàng)業(yè)個體。考慮到學術創(chuàng)業(yè)歸根結底是科研人員與外部其他主體之間的合作與互動,越來越多的研究關注科研人員的個體特征及行為。關鍵詞包含“science、entrepreneurship、scientist、impact”等。研究主要集中在:第一,個體從事學術創(chuàng)業(yè)的爭議。《拜杜法案》的實施使大學日益重視“第三使命”的價值目標,但理論界對個體實現(xiàn)科學成果商業(yè)化“跨越鴻溝”的活動一直存有爭議,認為學術創(chuàng)業(yè)會分散注意力,制約科學知識的生產(chǎn),威脅學術自由等[13]。第二,個體學術創(chuàng)業(yè)的影響因素。圍繞宏觀環(huán)境因素、組織因素和個人特質因素探索為什么有些人選擇學術創(chuàng)業(yè)而另外一些人沒有,以及為什么一些科學家在學術創(chuàng)業(yè)活動中比其他人更成功。宏觀環(huán)境方面主要關注政策、法律、制度、文化等;組織層面關注大學或院系的研究實力、支持機構(如孵化器與技術轉移辦公室)、大學氛圍等;而個體層面則主要包括人口統(tǒng)計學特征、人力資本、目標動機、認知等因素[14],并進一步促進了組織行為、人力資源管理、倫理和社會責任等領域的研究進展。第三,個體學術創(chuàng)業(yè)的類型選擇。研究發(fā)現(xiàn),科研人員基于不同的心理動機和目的會采取差異化的路徑開展學術創(chuàng)業(yè),并概括為正式和非正式兩大類型。正式的類型包括授權許可、創(chuàng)建衍生企業(yè);非正式的類型包括以合同形式承擔企業(yè)委托的研究、聯(lián)合出版、培訓企業(yè)員工等[15]。事實上,科研人員為了保持在學術研究中的獨立性,更多的是選擇非正式的合作類型。

二是學術創(chuàng)業(yè)結果。學術創(chuàng)業(yè)的主體是多層次性的,對結果的評價也是多維的,包括區(qū)域和國家的創(chuàng)新發(fā)展、經(jīng)濟利益、學術研究質量、衍生企業(yè)績效、大學的聲譽和社會進步等。關鍵詞主要有“innovation、performance、research and development、commercialization”。第一,區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。研究表明,知識投資導致創(chuàng)新活動的地理集聚,加快了知識溢出并進而孕育新的創(chuàng)業(yè)機會。雖然商業(yè)化直接結果——促進經(jīng)濟發(fā)展已得到較普遍的認可,但商業(yè)化更廣泛的社會影響逐漸引起學者更多的關注[16],如社會聲譽的提升、社群關系的改進。第二,在大學組織層面則體現(xiàn)為大學研究活動的質量和數(shù)量的提升,對學生的知識創(chuàng)造、能力提升和價值認知也具有長期的影響[17]。第三,在個體層面則有助于研究資源的獲取、學術能力的提升[18]等。

三是衍生企業(yè)的運行及成效。由于市場與創(chuàng)新的雙輪驅動,衍生企業(yè)成為實現(xiàn)大學科技成果轉化的核心機制。“technology transfer、industry、university industry collaboration、spin-off、start-up、network”等是主要關鍵詞。主要研究從知識擴散和溢出的視角,采取差異性商業(yè)策略[19]、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略[20]、政策因素[21]分析衍生企業(yè)創(chuàng)生的動因;從過程視角研究大學內外部資源[22]、創(chuàng)業(yè)網(wǎng)絡[23]以及知識中介等的網(wǎng)絡結構特征對衍生企業(yè)成長的作用機理[24],以及評價衍生企業(yè)績效[25]等。此外,由于生物科技是一個知識密集型行業(yè),比其他行業(yè)更需要通過衍生合作的方式來提升其研發(fā)水平,在該領域衍生創(chuàng)業(yè)的現(xiàn)象更為普遍[26]。

四是創(chuàng)業(yè)型大學建設。隨著知識經(jīng)濟時代的到來,“創(chuàng)新的引擎”“創(chuàng)業(yè)的高地”這一承載發(fā)展需要的新功能成為大學合法性的新來源,新的發(fā)展范式驅動大學形成新的組織職能和制度安排并以創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)活動的形式表現(xiàn)出來,由此產(chǎn)生的主要研究問題是大學是否應該參與學術創(chuàng)業(yè),如果是的話,創(chuàng)業(yè)型大學應該如何建設? 這就提出了大學層面戰(zhàn)略制定、實施以及驅動個體行動的一系列問題。關鍵詞包括:“university、academic entrepreneurship、knowledge、technology、strategy”等。研究者基于三螺旋理論、資源基礎理論、資源依賴理論、動態(tài)能力理論、生態(tài)系統(tǒng)理論等視角,比較和提出創(chuàng)業(yè)型大學的定義、組織變革、職能、發(fā)展定位、理論框架等,探索影響創(chuàng)業(yè)型大學建設和發(fā)展的因素,分析為什么一些大學更具有創(chuàng)業(yè)精神[27],研究創(chuàng)業(yè)型大學形成過程中有哪些障礙、矛盾、沖突以及創(chuàng)業(yè)型大學對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展貢獻的測度與發(fā)展策略[28]。現(xiàn)今,更多的利益相關者參與了學術創(chuàng)業(yè),而大學在處理這一活動的方法上變得更富“戰(zhàn)略性”。

四、借鑒與啟示

1.營造有利于學術創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境是根本。學術創(chuàng)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展與當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境密不可分。以美國為例,1980年頒布的《拜杜法案》成為學術創(chuàng)業(yè)蓬勃發(fā)展的重要推手,毗鄰斯坦福大學、加州大學伯克利分校的“硅谷”,坐擁麻省理工學院等高校的“128 號公路”,先后誕生出Google、Facebook等一批著名高科技企業(yè),成為科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)誕生的典型區(qū)域。這些為學術界開展相關研究提供了豐富的案例素材和堅實的基礎。可見,由健全的政策法律、濃厚的創(chuàng)業(yè)文化和鼓勵創(chuàng)新的社會規(guī)范等構成的生態(tài)環(huán)境是學術創(chuàng)業(yè)發(fā)展的前提和保障。尤其在中國,產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新實力整體不強,大學科研人員的市場意識相對淡薄,學術創(chuàng)業(yè)更強調與制度環(huán)境的適應,否則創(chuàng)新變革及成果難以建立和鞏固。

2.政府的引導作用是重要保障。基于官產(chǎn)學三螺旋理論的歐美國家學術創(chuàng)業(yè)實踐表明,如果政府的干預作用缺失,學術創(chuàng)業(yè)必然流于形式。“二戰(zhàn)”時期美國政府通過組織實施“曼哈頓計劃”,鼓勵大學承擔軍方的委托研究和聯(lián)合開發(fā),開啟了產(chǎn)學研合作的新篇章。隨著知識經(jīng)濟時代的來臨,政府、企業(yè)、大學等創(chuàng)新主體職能不斷擴張、滲透,組織邊界日趨模糊,有利于知識成果創(chuàng)造、轉化和應用的“政府-產(chǎn)業(yè)-大學”非線性互動模式被提出,對推動科技創(chuàng)新和創(chuàng)新價值實現(xiàn)發(fā)揮著積極作用。對于擁有“強政府”體制優(yōu)勢的中國而言,三螺旋互動關系模型對充分發(fā)揮政府引導作用,引導不同創(chuàng)新主體資源共享、能力互補,協(xié)同攻關“卡脖子”關鍵技術難題具有重要的借鑒意義。

3.師資隊伍創(chuàng)業(yè)精神的培育是關鍵。學術創(chuàng)業(yè)歸根結底是科研人員個體與不同市場主體間的合作,大量的研究已經(jīng)證實,個人特征(如職業(yè)經(jīng)歷、學術能力、動機等)對學術創(chuàng)業(yè)意愿、行動及結果有著顯著影響。因此,發(fā)展學術創(chuàng)業(yè)的關鍵是培養(yǎng)教師具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神和相應的能力。而國外解決這個問題的共識是,強化大學社會服務職能,實施制度創(chuàng)新變革,深化校企協(xié)作,營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化等。因此,立足師資隊伍這一核心要素,加強政策和制度供給,在不斷激發(fā)、提升教師相應能力和信心的同時,也需要設置相應的指導原則和行為邊界,對個體學術創(chuàng)業(yè)的時間投入、披露保密、經(jīng)濟利益等加以規(guī)定和監(jiān)督審核,以合理管控學術創(chuàng)業(yè)可能引發(fā)的各類沖突。

五、結論與展望

通過研究發(fā)現(xiàn):學術創(chuàng)業(yè)研究在國外起步較早、研究內容較豐富。相關文獻出現(xiàn)于20 世紀80年代之后,學術創(chuàng)業(yè)已經(jīng)成為較為成熟的研究領域,科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展催生了學術創(chuàng)業(yè)研究的不斷深入;該領域形成了穩(wěn)定的期刊和作者群,跨國合作較多。關鍵詞共現(xiàn)表明,研究熱點主要集中于學術創(chuàng)業(yè)個體,學術創(chuàng)業(yè)結果,衍生企業(yè)的創(chuàng)建、運行以及創(chuàng)業(yè)型大學的建設四個方面。研究視角多元,包括經(jīng)濟、管理、教育、社會甚至工學等多個學科領域。研究方法則涵蓋了定性與定量,理論與實證研究等。基于此,學術創(chuàng)業(yè)的未來研究方向可著重關注以下四個方面。

1.現(xiàn)有研究結論有待進一步驗證和澄清。已有研究結論尚未清晰一致,如認為技術轉讓辦公室(Technology Transfer offices)并未能有效發(fā)揮中介作用,也未必顯著地提升了學術創(chuàng)業(yè)績效[29];個體學術創(chuàng)業(yè)的積極效應也存在一定的爭議[30]。之所以出現(xiàn)這些困惑和矛盾現(xiàn)象,原因是現(xiàn)有研究大多以歐美少數(shù)國家為樣本。隨著中國等新興經(jīng)濟體對全球發(fā)展作用的日益提升,尤其是與發(fā)達國家在制度、創(chuàng)新基礎和設施等方面的差異,基于不同國家情境、綜合定性和定量融合視角進行全面分析和跟蹤性研究,檢視并驗證學術創(chuàng)業(yè)的價值成為未來的重點。

2.學術創(chuàng)業(yè)的內涵及其生態(tài)系統(tǒng)要素關系的認識有待深化。隨著社會的不斷發(fā)展,學術創(chuàng)業(yè)的范疇越來越廣,形式不斷增加,主體越來越多樣化,價值、任務和使命得到更多的關注。從聚類中可以發(fā)現(xiàn),國外越來越多的文獻開始重新審視學術創(chuàng)業(yè),將學術創(chuàng)業(yè)的傳統(tǒng)和新興的內涵進行比較對照,以拓寬對學術創(chuàng)業(yè)的理解[31];還有的基于生態(tài)系統(tǒng)理論視角,在微觀層面的現(xiàn)象和宏觀層面的結果之間建立“垂直聯(lián)系”[32],以期更好地理解學術創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)各要素及其相互關系。

3.基于數(shù)字經(jīng)濟時代的學術創(chuàng)業(yè)理論和研究新范式需要拓展。以人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等為代表的數(shù)字技術的廣泛應用,推動全球范圍內技術變革、制度變革、生產(chǎn)變革等耦合動態(tài)變化,給全球尤其是學術創(chuàng)業(yè)中國化的理論研究和實踐探索帶來了契機,亟待構建整體性、情景化、問題導向的研究新范式,系統(tǒng)性地提高學術創(chuàng)業(yè)的理論研究層次、商業(yè)化行動效率和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育能力[33],從而為我國高水平科技自立自強和經(jīng)濟高質量發(fā)展提供有力支撐。

4.中國情境下的個體學術創(chuàng)業(yè)問題亟待探索。科研人員與創(chuàng)業(yè)者、學術研究活動與商業(yè)活動在價值認知、使命責任、運行邏輯等方面的差異性不可避免地會帶來角色沖突,使其遭受“不務正業(yè)”“離經(jīng)叛道”的合法性壓力,且“一心只教圣賢書”“學而優(yōu)則仕”等傳統(tǒng)社會文化規(guī)則也深刻地影響著知識分子的職業(yè)價值選擇。隨著我國學術創(chuàng)業(yè)的制度體系不斷健全,社會環(huán)境不斷改善,探究制度變化如何影響科研人員個體,包括如何整合不同身份、促進角色融合以及對創(chuàng)業(yè)意愿和創(chuàng)業(yè)行動等方面的作用具有一定的理論意義。