企業(yè)對(duì)控股參股公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的探討

□莫 丹 陳曉菲 蘇崇宇 包海燕

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為高質(zhì)量發(fā)展的重要資源和競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的作用越來(lái)越突出。仔細(xì)分析我國(guó)入選世界500強(qiáng)大型企業(yè)，不乏近年來(lái)國(guó)內(nèi)發(fā)明授權(quán)量位居前列的企業(yè)身影，這些企業(yè)正憑借著技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，凝聚強(qiáng)大的核心競(jìng)爭(zhēng)力。目前，企業(yè)經(jīng)常通過(guò)收購(gòu)、注資等方式強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合劍指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展新動(dòng)能和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)對(duì)其收購(gòu)、注資公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，即如何系統(tǒng)地對(duì)其控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效管理，一直是關(guān)注的焦點(diǎn)。針對(duì)不同的情況應(yīng)采取不同的方式方法。一種情況是企業(yè)通過(guò)收購(gòu)方式可以將其他公司變?yōu)槠湎聦僮庸荆瑢?duì)于下屬子公司，通過(guò)構(gòu)建符合公司發(fā)展特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度體系，嚴(yán)格按照各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度執(zhí)行，可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度化規(guī)范化管理。另一種情況是企業(yè)對(duì)其控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理受到多方面因素影響制約，對(duì)控股公司和參股公司需要采取不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方式，盡量避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不到位等問(wèn)題。因此，本文重點(diǎn)對(duì)企業(yè)如何對(duì)其下屬控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行探討。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理影響因素

(一)針對(duì)不同類(lèi)型公司，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管控不同。對(duì)于控股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，需要分為單一大股東控股和多個(gè)大股東共同控股兩種情況。企業(yè)作為控股公司的單一大股東，由于控股公司的各項(xiàng)決策完全受自身驅(qū)動(dòng)，因此能夠最大化控制管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)。而企業(yè)作為控股公司的多個(gè)大股東之一，控股公司的各項(xiàng)決策存在各控股股東相互制衡、監(jiān)督情況，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的話(huà)語(yǔ)權(quán)較弱。

(二)針對(duì)不同出資形式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不同。最常見(jiàn)的出資形式有現(xiàn)金出資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資、實(shí)物出資、土地使用權(quán)出資等。其中，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理影響最大。進(jìn)一步可分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)出資和使用權(quán)出資。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)出資，是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，可以辦理權(quán)屬轉(zhuǎn)移手續(xù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸控股公司或參股公司自身所有。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)出資，在有些地方是予以認(rèn)可的，是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可行為，需要有出資協(xié)議約定使用方式(獨(dú)占、排他或普通)、范圍、期限等，知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際上不歸控股公司、參股公司自身所有。

(三)針對(duì)不同領(lǐng)域公司，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)不同。控股公司、參股公司涉及領(lǐng)域可能差別較大。對(duì)于以技術(shù)開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、研究為主的控股公司、參股公司，知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性高、產(chǎn)出量大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)覆蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)及運(yùn)用多方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的好壞對(duì)企業(yè)的發(fā)展有重大影響。對(duì)于以生產(chǎn)、加工、制造為主的控股公司、參股公司，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)需要結(jié)合自身產(chǎn)品情況設(shè)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量對(duì)企業(yè)發(fā)展具有一定影響。對(duì)于與創(chuàng)新技術(shù)結(jié)合度不高的控股公司、參股公司，例如財(cái)務(wù)、物業(yè)等領(lǐng)域公司，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可不單獨(dú)開(kāi)展，與其他管理合并考慮。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題

(一)對(duì)控股公司、參股公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不到位。目前，企業(yè)對(duì)其下屬控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，相比于對(duì)其子公司的管理具有顯著的差異，這也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成效產(chǎn)生了較大影響。現(xiàn)在企業(yè)能夠通過(guò)制定發(fā)布多項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度實(shí)現(xiàn)對(duì)其子公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理，但相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度常常無(wú)法在控股公司、參股公司內(nèi)推行，使得對(duì)控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的控制較弱，體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況了解不及時(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)及使用權(quán)掌握不準(zhǔn)確等方面。

(二)對(duì)控股公司、參股公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查不到位。很多企業(yè)自身已經(jīng)建立了科研設(shè)計(jì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)并行工作機(jī)制，對(duì)重大科研開(kāi)發(fā)項(xiàng)目實(shí)施涵蓋項(xiàng)目策劃、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理。而企業(yè)對(duì)其控股公司、參股公司的科研開(kāi)發(fā)工作存在風(fēng)險(xiǎn)排查不到位等情況，沒(méi)有開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)隱患。

(三)對(duì)控股公司、參股公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息掌握不到位。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息更新較快，企業(yè)難以及時(shí)了解掌握控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新技術(shù)內(nèi)容、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)等。同時(shí)，由于缺乏便捷有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交流共享途徑，控股公司、參股公司相對(duì)獨(dú)立的特點(diǎn)，導(dǎo)致了企業(yè)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息難以有效整合，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理浮于表面，影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的質(zhì)量和水平。

三、加強(qiáng)控股參股公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的建議

(一)研究建立適合控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。企業(yè)需要開(kāi)展對(duì)控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制專(zhuān)題研究。緊密結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需求，梳理知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制、工作流程，落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)職管理人員，力求有效推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作全面開(kāi)展。同時(shí)有條件的企業(yè)可以對(duì)控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運(yùn)用進(jìn)行合理、有效的激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)，充分發(fā)揮科技人員積極性，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與科技創(chuàng)新深度融合。

企業(yè)在研究建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制后，可選擇1～2家控股公司或參股公司為試點(diǎn)單位，試點(diǎn)運(yùn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，立足掌握控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)與運(yùn)用全過(guò)程，借助企業(yè)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理優(yōu)勢(shì)協(xié)助解決控股公司、參股公司遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，促進(jìn)控股公司、參股公司按照企業(yè)中長(zhǎng)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃方向發(fā)展。

(二)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查分析，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資管理。企業(yè)在控股公司、參股公司籌劃階段，要高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，切實(shí)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析等工作，明確是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，規(guī)避潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)隱患。知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)確定、權(quán)利內(nèi)容確定、是否有債務(wù)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查報(bào)告的結(jié)論對(duì)決定是否出資控股/參股具有重要作用，同時(shí)是后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估、協(xié)議簽訂的基礎(chǔ)和保障。

企業(yè)對(duì)控股公司、參股公司經(jīng)營(yíng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題也需要高度重視，加強(qiáng)合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款管理，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資管理。在有以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的情況下，出資協(xié)議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的約定要重點(diǎn)關(guān)注三點(diǎn)：第一，出資形式要慎重選擇是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)出資，還是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)出資；以知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)出資時(shí)考慮是獨(dú)占許可、排他許可或普通許可等形式。第二，出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利是否穩(wěn)定，即權(quán)利是否處于法律規(guī)定的有效狀態(tài)。值得關(guān)注的是，處于申請(qǐng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，存在不授權(quán)的可能性較大，同時(shí)由于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)已經(jīng)公開(kāi)，后續(xù)不能以技術(shù)秘密的形式加以保護(hù)，此種出資方式面臨失去權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)較大，要謹(jǐn)慎考慮。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括的技術(shù)秘密(專(zhuān)有技術(shù))相比于專(zhuān)利、商標(biāo)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等是需要明確技術(shù)內(nèi)容的，期間要采取嚴(yán)格的保密措施，后續(xù)如何進(jìn)行交付、如何采取保密措施都應(yīng)當(dāng)予以明確。

(三)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議，排查規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議能有效規(guī)避決策中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路線(xiàn)，解決經(jīng)營(yíng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。從保障企業(yè)自身利益出發(fā)，選取重點(diǎn)研發(fā)技術(shù)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議，從法律角度查證知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系等，從技術(shù)角度明確技術(shù)創(chuàng)新度、技術(shù)成熟度等，從市場(chǎng)角度了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況等。總之，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議排查規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，能夠保障企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理取得明顯成效。

有條件的企業(yè)可統(tǒng)籌建立國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控體系，定期組織開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)糾紛信息收集工作，發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)指引，建立風(fēng)險(xiǎn)糾紛預(yù)警案例庫(kù)，形成高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急機(jī)制，牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念，全面提升科技創(chuàng)新和企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，較好地維護(hù)企業(yè)自身發(fā)展利益。

(四)協(xié)同聯(lián)合促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，增強(qiáng)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。企業(yè)可以與控股公司、參股公司建立訂單式發(fā)明、投放式創(chuàng)新等知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用機(jī)制，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作共贏。進(jìn)一步構(gòu)建開(kāi)放、多元、融合、共生、互利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用環(huán)境。有必要的話(huà)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大創(chuàng)新成果專(zhuān)利化和標(biāo)準(zhǔn)化工作力度，推動(dòng)形成專(zhuān)利布局與標(biāo)準(zhǔn)研制有效銜接機(jī)制，促進(jìn)專(zhuān)利與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)融合，推動(dòng)專(zhuān)利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)附加值，全面增強(qiáng)參與國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

(五)有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享與管理。目前有些企業(yè)建立了屬于自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理平臺(tái)，可以積極將控股公司、參股公司納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理平臺(tái)中，給予控股公司、參股公司相應(yīng)的平臺(tái)使用權(quán)限，分級(jí)分類(lèi)管理使用，在保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息安全、可靠的情況下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)對(duì)控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息采集、加工、分析、檢索、推送、發(fā)布等功能一體化，將有效推動(dòng)企業(yè)對(duì)控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息掌握與管控，也為后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化奠定基礎(chǔ)，更有利于促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

(六)聚焦企業(yè)掌握的關(guān)鍵技術(shù)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)科技創(chuàng)新。結(jié)合當(dāng)前國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展形勢(shì)，企業(yè)始終是要堅(jiān)持走自主創(chuàng)新之路，搶占科技創(chuàng)新的制高點(diǎn)。企業(yè)關(guān)注控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)際上也是關(guān)注企業(yè)掌握的核心關(guān)鍵技術(shù)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)科技創(chuàng)新成果保護(hù)，合理運(yùn)用專(zhuān)利、商標(biāo)、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合保護(hù)策略，形成一批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，是企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)自己，提升國(guó)際、國(guó)內(nèi)核心競(jìng)爭(zhēng)力的必然要求。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化的不斷提速，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為推動(dòng)自主創(chuàng)新和科技進(jìn)步的國(guó)家戰(zhàn)略資源作用日益凸顯。企業(yè)將全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，尤其是強(qiáng)化對(duì)控股公司、參股公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的引領(lǐng)作用。