新時代國企法律風險防范研究

劉 嵐

中科芯集成電路有限公司，江蘇 無錫 214000

隨著我國經濟結構的不斷轉型與升級，經濟增長已經從要素、投資驅動轉變為創新驅動，國有企業的混合所有制改革也在穩步推進，并購重組、技術研發、財務管理等環節都存在著一定程度的法律風險，如果沒有開展好法律風險管理，會給企業帶來巨大的經濟損失。國有企業開展法律風險管理，可以起到防范、控制和解決風險的作用，避免或減少經濟損失，保證企業合法權益，達到最高的經濟效益，其已成為企業健康穩定發展的基石，故此，需要建立起企業法律風險防范機制，對法律風險管理過程中存在的問題進行分析，制定出相應對策。

一、國有企業法律風險防范現狀分析

（一）經營法規部門逐步建立

當前，很多國有企業設置了法務管理部門，負責具體的法律事務工作，從機構框架與職能定位等方面來建立起法律風險防控機制，開展企業法律風險防范工作。基本上實現法律風險合規管理全覆蓋，配置了法律專業人員，就企業法律事務開展具體工作［1］。

（二）法務工作隊伍有所壯大

企業根據法律風險管理需要，設置法務專崗并配置法律人員，由專業經營法規人員負責企業法律風險防范。很多企業聘請法律顧問，設置法律法規方面高層領導、中層干部和法務工作人員。還有一些企業外聘專業法律團隊，設置法律風險防控專兼職人員、法律顧問執業資格人員。還有的企業法務部門設置有律師、注冊會計師等，很多工作人員都已取得中、高級職稱，一些人員還具備海歸背景或多年從業經驗，能夠積極借助外部力量作為法律顧問，為企業提供法律咨詢、訴訟等服務，進一步提高企業法律風險，提升法律糾紛處理能力［2］。

（三）建立起科學完善的內控管理制度

企業制定的各項規章制度是開展各項工作的必要條件，是依法治企及提升法律風險防控能力的基礎。為了實現公司規范化管理，需要建立滿足企業經營管理、系統內控的制度體系，提升國有企業管理能力。很多企業已經根據現行法律法規制定了一些管理辦法和規定，對企業規章制度制定、管理和更新進行了規定，使企業內部管理更為合理，對管理制度進行優化，完善企業內控管理制度，相繼出臺或修訂多項管理制度和管理辦法，涵蓋企業治理結構、人力資源管理、創新管理等多方面內容。規章制度的制定與運行，有效地避免了企業權力濫用與決策的隨意性，使企業經營活動符合規定要求，避免或減少法律風險的出現［3］。

（四）夯實法律風險防范基礎

很多國有企業對投資、重組等流程進行了明確，進行重大決策或簽訂重大合同時需要由企業法務部門出具意見。一些企業還要求企業法律顧問參與到決策中來，明確重要事項的談判機制。有的企業還加強對企業商標、專業技術和商業秘密等方面管理，加強對自主知識產權的保護，由法律顧問出具法律意見規避法律風險，對涉及法律問題進行審查，創建法律事務申報表和審批表，確保申報、審批等流程的規范化，高效率地處理企業法律事務［4］。

（五）創建合同管理體系

根據企業管理的實際情況，法務人員應該做好法律糾紛預防等工作，將事后處理轉變為事先預防、事中控制，加強對合同的管理，建立起內控管理制度，對重點問題進行風險防范，創建合同管理制度與標準。合同審核需要由業務部門、財務部門和經營法規部門審批后方可以進行簽署，建立起授權委托管理制度確定出合同范圍，如果沒有取得公司授權不可以越權簽約。編制物資采購、產品銷售、研發等多種合同范本，對合同進行統一編號處理，加強對合同印章的管理，可以提升工作效率和減少法律風險。

（六）涉案糾紛日益規范

很多國有企業已經建立起涉案糾紛管理制度，加強對企業法律風險的防范工作。制定法律糾紛案件管理制度，對本級和下屬企業糾紛流程進行明確。制定重大涉案處理制度，了解企業法律糾紛案件的具體情況。對法律風險案件處理時，需要注重訴訟案件集中管理，充分利用企業現有的司法資源，發揮出外部法律資源優勢，保護企業合法權益［5］。

二、國企法律風險防范中存在的問題

國企法律防范意識增強，逐步完善法律風險防范機制，法律風險防范能力有所提高，但風險防控仍存在盲區，針對重點、難點問題還應不斷加強法律風險控制的有效性，根據新時代經濟形勢，還應不斷探尋更加科學的法律風險防控體系建設。

（一）企業潛在風險趨大

目前國有企業法律涉案數量較多且金額較大，近年來涉案數量金額呈現增長趨勢，由于涉案范圍較廣且金額較大，嚴重威脅國企改革發展，對市場經濟形勢帶來一定負面影響。建立企業風險防范機制勢在必行，完善的法務部門能夠為企業依法維權、解決法律糾紛等，幫助企業挽回巨額損失。

（二）機構設置未能滿足法務工作需求

部分國有企業未能單獨設置法務部門，法務相關業務由企業審計、行政辦公室、監察等部門設置單獨的法務崗位來完成。國企相關法律問題沒有單獨的獨立機構，現有法務人員隸屬于其他部門，兼職形式存在，導致這些法務兼職人員沒有足夠的精力應對國企法律事務，而將工作重心落在了其他工作中，制約了國企法律防控體系建設及風險應對能力，一旦國企面對案件糾紛或維權事宜很難做出及時回應并高效處理，目前國企法律糾紛案件高發，呈現大幅增長勢態，但解決糾紛案件并沒有得到相應的增長，糾紛案件解決率的下降表明企業法務機構設置不符合當前經營發展需要。

（三）法務工作隊伍分布參差不齊

部分國企法律隊伍日漸規范，國企下屬企業也配備了專職法務人員，其中法務人員外聘占比較大。由于國企法務隊伍專業能力及分布良莠不齊，部分國企支持法務人員參與法律顧問執業資格考試，法務工作人員能力顯著提升，但仍有部分國企機構設置不科學，法務人員由其他部門兼任，處理法務相關業務缺乏專業度，由于身兼數職，精力也有限，隨著國有企業發展規模壯大，業務形態日趨復雜，有關法務方面業務量明顯增多，法務隊伍急需專業人員充實。

（四）法律顧問參與企業重大事項節點滯后

很多國企在重大經營決策或項目談判工作中很少有法律顧問參與，雖然個別國有企業意識到法律顧問的重要性，在制定規章制度中明確了重大事項節點應由法律顧問參與，但執行過程中存在節點滯后。企業重大事項需要法律顧問參與時，需要遞交申請書，由總經理以上領導層審批同意，并且在決策過程中，受核心決策人員個人喜好取舍，具有一定的主觀性和隨意性，不能嚴格執行制度要求。其中部分企業在重大決策或項目遴選、工程招投標等活動中，由于未建立法律顧問參與制度，導致業務審查不嚴格，制約了法律風險防范效果，給企業經濟帶來一定風險隱患。

（五）合同管理制度需進一步落實

國有企業開展合同管理制度可以將法律風險防控做到前置，避免運營過程中涉及法律風險。目前，國有企業隨著業務規模的拓展，合同糾紛占經濟糾紛比重加大，對企業經濟發展帶來一定影響。雖然部分國有企業已經建立了關于合同管理制度，但由于合同文本格式審核不嚴，針對一些特殊事項的補充條款法律顧問不能及時全面審核，存在一定法律漏洞，導致國有企業發展處于被動局面。分析合同經濟糾紛案件原因如下：第一，合同條款存在漏洞、約定不明確。第二，合同當事人缺乏經營主導權，存在資格不符。第三，存在不符合國家法律法規要求，為了逃避稅款而設立不具備法律效力的假合同。第四，合同不能根據生產要素的變化及時變更。因此，國有企業合同管理風險問題亟待解決。

（六）對下屬國有獨資及控股企業法律監管不足

隨著國企法律案件增幅明顯，涉案金額較大，法律風險加劇，為了確保國有企業穩步運營，應加強對法律風險的防范。部分國企對潛在法律風險不能及時識別，尤其對下屬控股企業法務工作管理不深入，對項目遴選、招投標環節等出現的經濟糾紛不能有效掌控。母公司與子公司沒有建立有效的信息傳輸渠道，對下屬企業法律風險情況處于被動掌控狀態，一旦面臨經濟糾紛，很難及時作出科學應對措施。下屬企業法律糾紛案件不能及時向公司總部溝通，致使公司總部沒有及時跟進案件，國資法律資源不能充分利用，不能及時發現國企潛在法律風險。

三、國企法律風險防范機制的對策建議

（一）加強法律風險防范意識，完善法務機構建設

國有企業決策層應提高對法律風險的防范意識，制定符合戰略發展目標的法律風險管理體系，這也是穩定行業地位，保持可持續發展的基礎。企業缺乏健全的法律事務機構，將會影響法務工作有序開展。國有企業應建立單獨法務部門，明確法務工作職責范圍，確保法務部門保持獨立性，在企業重大決策，項目遴選等工作中提供有效的法律依據。

（二）培養專業人才，組建內外部相結合的法律顧問團隊

國有企業法務部門人員素質對企業經濟發展影響巨大，也是法律風險防控體系的重要考核要素，為企業規避法律風險發揮著屏障作用。國有企業應以法律顧問與律師中介機構相結合的形式組建團隊，企業法律顧問對企業內部生產經營及內部制度熟悉，可以對企業重大決策全程參與防范，維護企業價值最大化，律師中介機構具有豐富的實戰經驗，可以避免企業陷入法律風險，確保企業穩步運營。

（三）健全企業法律事務工作體系

首先，國有企業應完善法律事務工作制度，提高企業法律風險防范能力。建立標準、合法的規章制度，對生產經營活動起到約束作用。企業重大事項決策、合同審查、招投標工作應由法律顧問審核，規避各類法律風險。其次，應完善法律顧問工作制度，發揮法律顧問在企業法律風險中的作用。企業重大經濟糾紛、項目遴選等工作中應由法務部門出具相關文件，為企業提供法律依據。最后，國有企業應設立單獨法務部門，發揮法律顧問作用，在開展業務過程中對企業法律風險防控提出具體措施并實施戰略指導。

（四）規范合同管理制度，提高合同管理有效性

國有企業近年來合同糾紛案件持續上升，為了規范合同管理制度。首先，企業針對合同管理應建立評審機制，將合同風險防范做到前置。其次，企業在項目遴選、盡職調查過程中，應對簽約方信用情況、合同履行能力做出全面審查，并在后續項目推進過程中做好防控工作。對信譽差、曾出現過違約行為的主體應做好備案，避免下屬企業與信用不佳主體開展合作。再次，根據業務發展需要及時更新合同文本，對主營業務相關內容定期歸納總結，借鑒先進合同管理經驗，并運用到具體工作中。最后，企業為了規避合同風險，要求其他單位提供擔保的，應對擔保單位的資產權利情況作出全面了解，一旦出現違約行為，應立即啟動司法程序。

（五）切實加強法律糾紛案件的應對處理工作

國有企業運營過程中為了在經濟訴訟中占據主動權，應充分發揮法律顧問作用。首先應周密部署，對企業各項工作統籌安排。其次，應注重搜集證據能力，確保證據齊全，以事實為依據，爭取在法院訴訟中占據優勢。最后，發揮法務部門及外聘中介機構律師作用，與中介機構律師保持溝通，為企業提供專業服務。

（六）著力加強下屬企業法律風險管理

企業應制定多種法律風險防控舉措，應對當前防控盲區。首先，應建立完善的工作流程，根據企業運營實際，及時排除潛在法律風險，一旦出現經濟糾紛可立即啟動預警機制，做好風險防控工作。其次，應積極探尋企業產業鏈上下游企業運營狀況及市場環境變化、法律文件、國家及行業相關政策要求、行業內企業經營狀況等靈活調整防控機制，一旦發生法律風險，及時采取應對措施。最后，對企業各業務模塊存在的法律風險源應定期排查，并逐層向上級報告，針對存在的風險點建立相應的信息庫，避免下屬企業與信譽不良企業建立合作關系。

（七）加強交流形成上下聯動管理機制

國有企業應根據業務形態、發展規模劃分不同法律風險類別。企業應建立與下屬企業法律風險交流渠道，為企業法律風險處置提供全面分析，促進風險排查效果。針對法律風險存在的管理盲區及時改進，確保發生法律風險能做出應急反應。企業還應針對法律風險工作舉行各類橫向聯系，拓寬法律風險處理思路，提高企業法務工作者業務能力。

四、結束語

新時代國有企業為了穩定行業地位，應提高對法律風險防范的重視程度，國有企業各部門應增強法律意識，在業務開展過程中應借助外部律師機構為企業法務工作保駕護航。企業法律風險防范工作需要從多個維度完善政策體系，建立獨立的法律服務機構，提高法務工作者業務能力，為企業管理者提供精準的決策信息，促進企業良性運營。