中小企業法律風險防范職責及優化建議

程曉閣

廣東東方昆侖（東莞）律師事務所，廣東 東莞 523000

要想使中小企業的法律顧問能夠在企業的法律風險防范過程中發揮其最大作用，就必然要保證法律顧問明確其職責和權限，對企業在經營和發展過程中所遇到的各種法律風險有所把握，從企業實際情況出發，制定切實可行的防范措施，有效規避各種法律風險對企業產生的消極影響，保證企業的正常運營和管理。

一、法律顧問

在展開中小企業法律顧問風險防范作用研究的過程中，了解到所謂法律顧問，就是指為企業提供法律咨詢服務和法律幫助的專門組織或人員。他們的主要任務是幫助企業管理人員來解決企業在生產、管理和運營過程中所遇到的各種法律事務。廣義上來看，企業法律顧問指的是具備法律專業背景，在接受了一些組織或法人的聘請后，為其提供法律服務的人員。

企業法律顧問要想真正展現其職能作用，需要達到這幾個方面的要求。首先，企業的決策者必須要重視法律，敬畏法律，具備法律思維，能夠以法治的方式來做出相應的決策，能夠獨立判斷企業法律顧問所給予的建議和意見。其次，企業所聘請的法律顧問，本身就應當具備專業背景，理論知識豐富且具有一定的實務經驗。能夠根據企業的實際情況和需要，為其提供全面且專業的法律服務和幫助，能夠為企業和企業決策者的健康成長提供有力支持。再次，企業本身應當設置法律部門，或者配備專職的法律援助人員，及時為企業法律問題的咨詢、處理和解決提供支持。

二、法律風險

企業法律風險主要是指由于經濟速度發展較快，而相關法律的完善卻跟不上經濟發展的速度，由此引發的企業在實際發展過程中的一些風險。法律風險具有四個方面的特征：第一，法律風險具有普遍性和客觀性。中小企業在生產、經營和管理的實踐當中，如果沒有依照所簽訂的合同來履行自己的責任義務而出現違法違規的行為，或者在履行合同時，沒有嚴格按照合同中的相關約定，由此產生侵權等諸多問題。在對該法律風險進行判定時，就需要對風險是否存在以及風險的嚴重程度進行參考，由此可見，企業法律風險具有普遍性和客觀性。第二，企業法律風險同其他風險共生，并可以相互轉化。企業在生產經營和管理的過程中，除了法律風險之外，還會遇到其他的經營風險，經營風險和法律風險之間不沖突，二者相伴而生。在條件允許的情況下，二者還能夠實現轉化。如果企業在生產經營管理實踐當中所產生的風險超過了一定的限度，就會轉化成為法律風險。第三，中小企業作為市場經濟活動的參與者，在其運營的過程中，任何一個環節無時無刻不處于法律的約束和控制之下。換言之，企業的所有生產、經營和管理活動，或多或少地都會存在法律風險。第四，在企業生產和運營過程中所產生的法律風險，其實完全可以通過企業的作為，做好識別、預測和防范。而要想真正達成這一目標，必然需要企業對防范法律風險提高重視，對生產、經營和管理過程中產生的各種法律風險有全面的把握，能夠對潛在風險進行科學合理的分析，并及時采取有效的措施進行預防，從而規避風險的出現或者減少風險的影響。但在實踐中，受諸多因素影響，比如企業文化、企業規模、日常工作和員工安全意識，很多企業并沒有對法律風險提起重視，忽視了法律顧問在企業發展過程中的重要作用［1］。

三、法律顧問在企業防范法律風險中的職責

（一）參與企業重大經營決策

企業法律顧問參與企業的重大決策會議，就能夠直接發揮法律顧問的積極作用，特別是中小企業的一些重大經營決策和重要經濟活動，離不開法律顧問的參與。在會議中，法律顧問可以結合對企業當前發展現狀及存在問題的考察與分析，結合其專業法律知識來為決策者提出一些切實可行的專業法律建議，對企業后續的生產、經營和管理活動起到直接的影響，保證企業管理者所作出的決策符合法律規定。在此基礎上，企業法律顧問對企業內相關文件進行起草、修改和審核，保證這些文件能夠在企業的經濟活動中發揮其正確的作用，傳達領導者的正確意圖，有效規避和降低企業的法律風險［2］。

（二）參與企業的經營管理活動

中小企業在展開各項經濟活動時，必然需要法律顧問提供工作援助。法律顧問需要在提供法律服務之前，對企業的經濟活動現象、情況及評價做綜合考量，把握經濟活動的成功率，在此基礎上為企業相關人員提供合理的法律解釋和建議，從而預防各種違法行為的產生。這需要企業法律顧問充分熟悉當前的法律、法規和政策。當企業各部門、各崗位的工作職責或者管理權限發生沖突或交叉的情況時，企業法律顧問就需要從中協調，給出正確的法律意見和方案，保證企業經濟活動的順利展開，讓企業的利益和發展得到有效保障，避免企業因法律漏洞而造成不必要的損失。

（三）參與規章制度建設與審核

不論企業的規模如何，都必須要有健全的管理制度，這樣才可以為企業的良性發展提供保障。法律顧問是企業規章制度的審核者，要根據企業現階段的發展情況和人力構成，對當前企業所制定的規章制度進行審核，找出規章制度中存在的不足，予以完善。企業規章制度的建設必然要符合法律規定，有著明確的目標，能夠推動企業的長遠發展，又具有實操性。企業的規章制度實際就相當于企業內部的法律體系，對企業各項經濟活動起到約束和管理的作用，企業能否在市場經濟活動中成功應對和防范法律風險，規章制度的建設與完善是關鍵，這就離不開專業且權威的企業法律顧問的參與。

四、法律顧問在中小企業防范法律風險中的作用及優化建議

（一）法律風險評估

對企業法律風險進行評估主要是在風險發生前或者風險剛剛發生時，企業法律顧問能夠及時對該法律風險對整個企業所造成的影響、對社會所造成的影響及具體的經濟損失做衡量和評估，從而幫助企業針對風險的處理和潛在風險的預防與應對提出一些切實可行的解決對策，實現對風險的合理控制。風險評估可以幫助中小企業對自身在生產、運營和管理過程中可能遇到的法律風險做預測，在法律顧問的幫助下制定應對策略，提高企業的風險管控能力，實現企業的健康良性發展。

（二）法律風險分析和預防

中小企業在生產經營和管理的過程中，特別是在面臨一些重大的決策和經營活動之前，企業法律顧問必須要針對這些活動中潛在的法律風險進行認真仔細地分析，盡最大的努力把可能會發生的法律風險扼殺于搖籃，即便不能真正在完全意義上消滅法律風險，也可以最大限度地避免更大的法律風險發生，把事態的嚴重程度控制到最小，減少不必要的糾紛與損失。所以企業法律顧問在企業的法律風險管理中形成預防、審查和規避的重要作用，是企業發展不可缺少的力量［3］。

（三）建立法律職能部門

雖然企業的法律顧問負責為企業提供法律服務和幫助，但是企業在實際生產、運營和管理過程中遇到的法律風險多種多樣，完全依靠法律顧問來實現對風險的防范和控制是不可能的，為了在最大程度上保證企業的各項經濟活動的安全，企業有必要在法律顧問的幫助下，在內部設立獨立的法律職能部門。法律顧問同企業法律職能部門共同發力，可以有效應對來自不同方面的法律風險，有效提升企業的風險管控和預防能力，促進企業的長遠發展。

（四）強化企業員工風險意識

任何企業的發展都離不開兩個重要要素，一是人力資源，二是企業文化。企業員工的意識形態同企業的發展息息相關，在中小企業的法律風險防控中，同樣需要企業員工參與。中小企業必須采取有效的措施來加強對企業員工的安全培訓和風險防范教育，不斷強化企業員工的風險意識，提高他們對法律風險的認知。具體而言，中小企業在招聘員工時，就必須要杜絕裙帶關系和人情，職位應征人員必須要符合崗位要求，法律顧問必然要具備國家所認可的法律資格證書。企業的管理人員必須要明確企業各個部門、各個崗位的職責，建立健全管理機制，落實責任制，使各個部門、各個崗位的工作人員能夠明確自身的工作職責與內容。

（五）組建專業法律顧問團隊

雖然中小企業在預防法律風險時可以發揮法律顧問的作用，但是在變化莫測的市場環境和風險面前，個人的力量是遠遠不夠的，企業必然要設置法律職能部門，還應當在條件允許的情況下，組建一支高質量的法律顧問團隊來全面應對各種法律風險所帶來的挑戰。企業在生產、運營和管理的各個環節，都有可能受到法律風險的侵害。企業的法律顧問又需要對企業的經營現狀和經濟情況有全面的把控，一個法律顧問的精力畢竟有限，無法掌握整體，必然需要依靠團隊的智慧和力量。若中小企業自身擁有一支專業素質較高、能力過人、經驗豐富的法律團隊，企業的運營和管理就會更加順利，能夠有效預防各種經營問題和風險。

通過對當前法律顧問在中小企業法律風險防范中的作用的分析，可以看出，創新企業的法律風險管控理念和方式是根本。這種理念和方式同企業的現代化發展密切相關，法律顧問的價值已經同企業的生存和發展緊緊相連?？v觀其他規模較大、實力強勁的大型企業，其內部法律素養是較高的，這也就更加證明了中小企業需要充分發揮法律顧問的作用［4］。

（六）提高企業法律顧問能力和素養的建議

第一，由于企業的各項經濟活動都會涉及合同的制作和簽訂，中小企業必須要讓法律顧問在合同管控中發揮作用。企業在生產、經營和管理的每一個環節都有可能面臨未知的風險，合同的制作和簽訂環節風險概率最高。中小企業的法律顧問必須加強對合同的管控，才能夠保障合同的安全。具體來講，中小企業所簽訂的大大小小的合同必然要由企業法律職能部門、法律顧問或是法律團隊來進行管理，審查合同的合法性后保證合同的安全。企業還要對當前的管理制度予以完善。通過獲取法律顧問的建議來對當前合同管理的方法進行改進，總結經驗，規范合同制定和簽署流程，使企業對合同的管控能力不斷提升。企業還需要對合同的執行和監督建立配套機制。指派專業人士進行監督合同執行過程。另外，法律顧問需要隨時關注企業的運行現狀，對企業的經營管理過程中可能遇到的風險問題，采取一定手段把損失降到最低。一旦發生了法律糾紛，法律顧問必然要從維護企業的合法權益角度出發，及時解決相關問題。需要注意的是中小企業類型各異、規模不同，法律風險預防機制、管理機制和監督機制建立和側重點也應當有所差異。法律顧問切勿盲目照搬他人經驗，而是要在吸取其有益經驗的基礎之上，立足企業自身實情，將其轉化為適應企業發展的好方法。

第二，中小企業在企業內部必然要建立健全監督機制和考核機制。企業的生產經營活動的規范和有序發展離不開企業內部的管理、監督與考核機制的統籌。大量實踐表明，缺乏完善制度的企業，無法真正落實相關工作，很容易流于形式、浮于表面，在激烈的市場競爭中居于劣勢，發展空間狹隘，更容易被淘汰。因此中小企業必須在法律顧問的建議下，在企業領導層科學的決策上，不斷完善監督機制和考核機制，強化責任制。企業可以在內部設置監督部門，對法律顧問的日常工作進行監督和考察，形成監督記錄，定期抽查和評價法律顧問的工作狀態及成果。企業還需要建立獎懲機制，對給企業作出了突出貢獻和優質服務的法律顧問、團隊、部門予以物質或精神上的獎勵，為其提供一定的晉升機會。如果法律顧問的表現較差、工作失誤較多或是專業素養不夠到位，企業管理者就需要對其施以一定的批評教育和處分。

五、結語

自金融危機以來，我國經濟雖然發展相對平穩，但是依然充滿著挑戰和機遇，如今市場經濟正面臨著轉型和升級的關鍵時期，中小企業發展前景雖然廣闊，但是也有著無法預知的眾多風險。要想在這一情況下，有效防范法律風險和預防各種經營風險，使企業在生產、經營、管理活動中的損失降至最低，實現企業的健康運行和長遠發展，維護整個社會的和諧穩定，為社會經濟快速發展提供助力，就需要中小企業高度重視企業法律顧問的作用，提升企業法律顧問的地位，為企業法律顧問工作的正常開展創造條件，引導企業法律顧問廣泛參與企業各項經濟活動，為企業的良性運行、高效管理和可持續發展獻計獻策，不斷提高企業預防法律風險的能力。與此同時，中小企業自身也要不斷強化自身法律意識和風險意識，由上至下地滲透法治觀念和法律思維，普及法律知識，在企業內部形成一股濃郁的法治氛圍，這樣才能夠讓企業兼顧自身經濟效益和社會效益的提升，發展日益壯大。