高校科研管理工作現狀及創新發展思考

韓啟飛，鮑錦濤

（1.北京大學 生命科學學院，北京 100871；2.北京大學 科學研究部，北京 100871）

科研管理人員是科技活動執行團隊的有機組成部分之一，既要為一線科研人員的研究實踐活動提供有力保障，也要嚴守政策紅線，對科研項目申請、科研經費支出和科研成果轉化等關鍵步驟進行監督、指導。建設高效、專業的科研管理隊伍是時代發展的需要，對于提高科研技術水平、加快社會經濟發展均起到重要的推動作用。

發展科學是高等學校的基本職能之一，科研管理工作是高校正常運轉的重要組成環節。與常規的科研管理工作相比，因為工作環境、管理對象和制度章程等存在特殊性，高校的科研管理工作在管理學科的共性基礎之上又存在著鮮明的自身特征。在國家大力推進科技領域“放管服”改革的大趨勢之下，建立規范完善的科研管理制度是減輕科研人員負擔，釋放科技創新活力，建設世界科技強國的必然要求。本文旨在通過分析、調研高校科研管理現狀和存在的問題，特別以北京大學為實例，探索適應北京大學的、符合當代科技活動發展規律的新型管理路徑以期實現科研管理升級改造，適應國家政策、科技發展的要求。

科學研究是針對現象或問題，經過調查、驗證、討論及思維，然后進行推論、分析和綜合，獲得客觀事實的過程。科研管理聚焦科學研究活動的全鏈條管理，通過系統分析規律、提供科學管理方法，以確保科學事業的正常發展。高等學校的科研管理是指根據高校科技發展的目的、按照高校科技發展的規律、在高等學校內進行的、對科研活動中的人員、設備、材料、信息、經費、項目、成果和績效等進行計劃、控制和總結的一種組織活動。科研管理既涉及科研項目的申請、立項、實施和結題的全流程管理，也承擔著科學研究意識普及、科學研究隊伍建設，以及科研機構組織管理等軟、硬環境的服務與支撐。

一、高等學校科研管理屬性特征

與其他社會專業和廣義管理學科相比，因為專業目標、專業功能、服務對象和組成人員的特殊性，高校科研管理有其鮮明的特征。

（一）高校科研管理專業目標的特殊性

雖然現代高校的職能已經擴展為人才培養、科學研究和社會服務，但是高校最本質的專業目標和社會任務還是人才培養，在開展科學研究和投身社會服務的過程中，人才培養的使命始終貫穿其中。高校科研工作的目標亦是在探索未知、發掘真理的過程中，培養社會需要的多層次、多類別人才。因此高校科研管理的本質目的和根本使命是促進高校科技活動發展和建設，以期培養出更多符合社會需要的人才。

（二）高校科研管理專業功能的特殊性

科研管理的基本功能是通過和其他社會系統進行物質、信息和服務的交換，以提供科研成果，推進科技轉化，為社會經濟服務。但因為高校本身的特質，高校科研管理的專業功能又有不同的側重：高校學科齊全、教研相長，因此科管部門更應傾向于組織隊伍，承擔綜合性、大型科技項目；高校相對獨立、社會募資動力相對不足，因此科管部門更應強化意識，整合社會資源，為己所用；高校科研工作的主力軍為一線教研人員，成果轉化意識和專業能力相對不足，因此高校科管部門更應致力于成果轉化工作的推廣和專業服務，充分提高科技資源的利用率。

（三）高校科研管理服務對象的特殊性

高校人事制度中，人員組成多樣，既有教學科研系列、研究技術系列和工程技術系列，也有博士后、學生、行政職員和后勤人員，雖然崗位職能不同，但是均是科研工作的有機組成成分。立足本職崗位，均可以開展科研研究，服務對象的多樣性決定了高校科研管理工作的多樣性。身份不同、層次不同、背景不同、年齡不同和目標不同，均給高校科研管理工作提出了挑戰。

（四）高校科研管理隊伍組成人員的特殊性

高校科研管理人員的隊伍組成有著鮮明的時代特征，曾經有一階段，大部分科管人員是教研人員家屬或者其他崗位老師轉崗，如今，越來越多的本專業研究生畢業后，加入了專業的科管人員隊伍。同時，還有一批特殊的科管人員，就是科技工作者自身。人員組成的不均質性，決定了高校科管人員隊伍建設的特殊性。大部分高校科管人員有專業技術背景但缺乏專業管理知識，科技人員自給自足擔任科管人員的情況下，專業研究和科研管理在工作方法和思維方式上的碰撞也增加了高校科研管理隊伍人員組成的綜合性和復雜性。

二、高等學校科研管理歷史與現狀

我國高校科研管理人員專業化、職業化的建設工作受社會和歷史原因所限，起步較晚、過程曲折且具有鮮明的時代特征。1952 年11 月，國家成立主管高等教育的國家教育行政部門——高等教育部。1954 年中共中央提出批示，必須在高等學校開展科學研究工作以提高高校教學的科學水平。1956 年中央開始編制《十二年科學技術發展規劃》，為高校科研管理機構的設施提供了良好契機。1956—1966 年，在“向科學進軍”“以任務帶學科”的號召下，一批尖端科技成果產出，高校科研進入新中國成立后第一個“發展春天”。1977 年，中斷十年的高考制度恢復，高等學校和高校科研管理工作都重新煥發新機。1985 年發布的《中共中央關于科技體制改革的決定》中，明確規定了“高等學校擔負著培養高級專門人才和發展科學技術文化”的雙重職能，提出“高等學校和中國科學院擔負著基礎研究和應用研究的重要任務”。從政策上對高校科學研究給予支持，提供了良好的發展環境，高校科學研究工作和管理工作得以蓬勃發展。當前的“雙一流”建設時期，高等學校依托研究基地和科研項目，積極突破關鍵技術，增強創新能力，嘗試開展產學研的全新合作模式，為科技自立貢獻創新成果。高校科研管理工作推進和科管隊伍建設均在新的時代和新的使命之下，進入了專業化建設的開創探索階段。

科研管理模式的創新是提高高校科研建設能力的關鍵步驟之一。科管工作能力的提高與科研創新能力的增強密切相關，科管工作的效率直接影響科研人員的思維方向。科研管理理念、科研管理工作方式和科研管理人員專業化建設作為系統工程，需要在規范化、制度化和科學化的現代建設道路上不斷尋求創新與發展，為高校的科技創新工作真正起到保駕護航的關鍵作用。

近年來，在一系列國家政策的支持下，高校科研管理建設迅猛發展，科研管理效能日益提高。但在某些領域，依然存在問題、面臨困境。只有深刻剖析問題所在，探究深層原因，才能在挑戰中尋求機遇，構建適應當前社會發展和科研需求的服務型科研管理體系，以期推動我國的科技發展和社會經濟進步。

（一）對高校科研管理工作的專業性認識不足

首先在具體實踐中，一般認為行政工作僅僅是輔助操作，是人人會做、人人能做的照章辦事、上傳下達等簡單的事務性工作。因此目前的高校科研管理人員中既有專業技術崗位轉崗的教師，也有引進人才的隨調家屬。雖然近年來越來越多的研究生畢業留校從事行政管理工作，但是也存在專業知識豐富但管理知識缺乏的困境。這些情況都制約著高校行政工作的效率和科管建設的專業化水平。其次由于管理機構設置、管理體制機制等方面還有待進一步理順，存在一定管理效率低下、管理資源浪費的問題。另外，傳統行政管理的思維定式導致個別管理人員工作方式較為固化，主動服務意識不足，使得科研人員感受不到足夠的服務和支持。此外，我國高校科管系統中有不少“兩肩挑”的管理人員，專業的學術性和管理的科學性如何更好結合也給高校科研管理人員專業化建設提出了新的命題。

（二）高校科研管理人員教育培訓機制不完善，職業發展模式不明晰

任何行業的專業化建設都離不開完備的教育培訓做支撐。無論是崗前培訓還是繼續教育，高校科研管理人員很難擁有規范化、制度化的培訓機制。崗前培訓多是范式內容，一般為針對所有新入職員工，側重介紹單位概況、機構設置、規章制度和辦事流程等內容；繼續教育則多是課堂講授，針對性不強且對基層工作人員關注度不夠或機會不多。受編制、行政級別和職稱系統等現實所限，高校科研管理人員的職業晉升之路面臨較長的平臺期和競爭激烈的上升期。此外，編制內的管理人員容易受到“鐵飯碗”意識影響，缺乏工作動力和競爭意識，而編制外的管理人員流動性較強，缺乏崗位連續性和工作穩定性。

（三）科研管理信息化建設步伐與現代科技發展不一致

在保證信息安全的前提下，積極推進科研管理信息化建設，推動標準化、規范化的科研管理系統平臺并加強制度建設，是加快科研管理專業化、現代化建設的必然選擇。當前很多高校的科研管理仍然以人工服務為主，不僅增加科研人員負擔，影響工作效率，而且也無法保證信息管理的準確性、真實性和全面性。有些高校雖然建立了科研管理系統，但是與校內其他管理系統兼容性差，對接不及時，也無法實現信息的有效流轉和管理的監督功能。

三、高等學校科研管理創新舉措

高校科研管理專業化建設的目標之一為建設服務型行政組織，即堅持以人為本的服務理念，建立精簡扁平的管理機構，打造專業服務團隊，依托現代化科技手段，提高服務效率，優化服務效果。為了實現這一目標，還有如下幾方面需要探索和改進。

（一）充分解讀國家政策，加速政策扎實落地

近年來，中共中央、國務院陸續頒布了《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》《國家創新驅動發展戰略綱要》等一系列重要文件，在管理體制、科技評價、產學研合作和人才培養等諸多方面提出科技體制改革措施。科研管理工作應及時跟進、充分解讀國家最新的科技政策和文件，實現在本職崗位的落地與執行。例如，根據習近平總書記關于科技創新和基礎研究的重要論述和黨中央國務院關于提升原始創新能力的戰略部署，高校科管工作應加強頂層設計，著力引導和激勵科研人員加強原創性基礎研究工作，加速實現更多“從0 到1”的原始創新，充分發揮基礎研究對科技創新的源頭供給和引領作用。

（二）樹立科學管理理念，推行先進工作方法

應充分認識到科研管理工作的專業性，與時俱進，用專業的管理理念武裝思想，大力推進科研管理平臺建設，既要保證科研數據的完整記錄與及時共享，也要實現與校內其他管理系統的數據對接，防止平臺孤立化，造成數據的浪費與資源的重復，更要力爭打造與上級管理部門數據的互通，真正實現管理平臺一體化，減輕一線科研人員負擔，最大程度實現科技創新。在新冠肺炎疫情沖擊之下，“云端”辦公更是成為了一種趨勢，提供了全新工作模式的同時，也將科研管理信息化的建設向前推進了一大步。

（三）強化系統性培訓機制，提高科管人員專業化、職業化進程

目前科研管理人員的工作范疇已經向縱深擴展，從國家的科技改革，到日常的項目管理，再到下游的成果轉化，各個環節均需要科研管理人員創造性地參與其中，因此有效的培訓機制對于科研管理人員的職業成長至關重要。而培訓的內容既可以上升到國家科技管理部門的政策宣講，橫向插入管理專業的課程講授，下沉至相關工作的業務實操，也可以擴展到兄弟院校的經驗交流，開拓到國際先進管理經驗的借鑒學習。將科研管理人員逐步培養成科研管理專家。

（四）創新激勵評價機制，增強科管人員的自我效能

高校去行政化的進程之中，高校行政人員的規模進一步縮減，而在科教興國的戰略之下，高校作為科技創新的前沿陣地，科研工作的承擔量和承重量日益增加，科研管理人員多身兼數職，同時對接多個管理部門，面臨著責任大、任務重和人員配比不足的困境。因此，需要從精神層面和物質層面創新激勵評級機制，使得科研管理人員在職業規劃、評優爭先和工資薪酬等多方面實現自我價值的追求。同時對于工作失誤造成損失、工作態度不端正和工作能力不勝任的科研管理人員也應給予懲戒和崗位調整。獎懲分明、職權明晰的評價機制才能真正提高科研管理人員的積極性與創造力。

（五）深化“放管服”改革，建設科研人員滿意的服務型管理

深化“放管服”改革是近年來國家推進簡政放權放管結合優化服務改革的重要內容，科研領域“放管服”的政策也在不斷深化。在保證科研經費正規使用的前提下，如何通過有效的科研管理提高經費產出績效，激發科技創新的能力，是高校科研管理新路徑探索的重要內容。承接國家的“放管服”政策，高校還應做好頂層設計，整體籌謀，與高校的實際情況相結合，出臺務實管用適合本校的改革方案；優化軟環境和硬設施，理順服務流程，創新管理體制，做好“放管服”政策落地后的支撐保障；彰顯績效評估的作用，充分發揮職能部門、專家學者、人民群眾和第三方評估機構的監督考察作用，以評促改，以評促建，打造高效透明的高校科管隊伍。

四、北京大學科研管理模式示例與思考

北京大學科研工作的管理模式為院校二級管理模式。校級設立4 個科研管理部門：社會科學部負責全校人文社會科學科研管理工作；科學研究部負責學校理工科研活動的組織、管理和服務工作；科技開發部主管橫向科研及成果轉化工作；先進技術研究院負責全校國防科研管理和服務。各院系設科研主管領導，下設科研秘書，各研究組聘用科研財務助理，與各職能部門協同工作，完成科研活動的全程實施、管理和監督工作。學校的科管工作既包括提出學校學科科研發展規劃建議，籌建、協調和管理科技創新基地，也包括組織科研人員、團隊申請國家各級各類科研任務，承接國家需求、服務人才成長，同時負責科研經費管理，科研成果獎勵，科技成果轉化。

近年來，學校大力加強信息化建設，搭建標準、統一的信息數據平臺，開發設計“科研管理系統”和“財務軟件管理系統”，包含項目管理、經費管理、合同管理和成果管理等子模塊，科研信息和管理數據得以快速連接、精準共享。職能部門科管人員、財務人員、一線科研工作者、主管領導和科管人員均有各自的操作端口，既可以提高科研管理工作效率，又可以保證信息的準確性和完整性。而且該平臺實現了與財務系統和圖書館成果系統的后臺對接，更大程度地增加了數據的可利用度。對于科研財務助理這一支撐、服務科研工作的重要輔助隊伍，自2019 年開始，科研部、人事部和財務部等相關職能部門聯合，開展科研財務助理業務培訓工作，以提高這一隊伍的規范化、職業化和專業化水平，更好地支撐和服務學校科研工作。

北京大學的科研管理工作走在了探索的前沿，但仍然存在許多可以繼續開發的挑戰之地。在職責明晰的前提下，校級科研管理部門開啟聯合辦公模式，無論是信息系統的數據共享還是辦公位置的適度接近，尤其是和醫學部科研處相關職能部門的功能聯通，如倫理委員會、人類遺傳資源管理部門等。努力避免管理機構分散、管理流程重復，從而實現科研資源的有效共享和高效利用。在理順人事管理的前提下，借鑒財務人員派駐制的經驗，試行院系科研秘書派駐制。既可以加強系所院系之間的溝通交流，提升科研管理人員自身素養，同時可以強化內部管理，加強監督機制。在保證正常工作的前提下，為科研管理人員量身定制，提供更多的政策宣講、業務培訓、繼續教育和調查走訪的機會，使得科管人員在學習中自我充實，自我成長，既可以提高理論和業務水平，也可以增強自我價值的實現。

高等教育是一項專業性事業，開展專業教育，培養專業人才，更需要專業化的管理團隊。高校科研管理人員在行政人員這一通用屬性的背后，擁有自己獨特的職業路徑。科研管理的本質是服務，科研管理的目標是促進科研成果轉化為社會經濟效益。因此高校科研管理人員需要樹立良好的職業道德，秉承以人為本的服務理念，運用科學的管理手段，注重自身素質和服務技能的提高。把科研管理做成科學研究，當好一線科技工作者的“黃金配角”“全能助手”，用一流的管理支撐一流的科研。