引水式水電工程典型索賠事件的研究處理

何宇

（四川涼山水洛河電力開發有限公司，四川涼山 615800）

0.引言

某水電站采用引水式開發，通過攔河混凝土閘壩取水，經有壓隧洞引水至地下廠房發電。電站建設期間，受村民阻工、甲供材料斷供、火工品供應不足及斷供、大網停電、圍巖類別占比變化等地理、社會環境和地質因素影響，工程實際工期為70個月，較合同工期42個月延長28個月，從而發生了較多的索賠事件，給竣工結算、投資控制造成不利影響。本文以該電站工程建設中幾起典型索賠事件作為研究對象，并提處相應的處理措施。

1.因征地原因引起開工延遲的索賠事件

事件：該電站在承包人按照合同約定時間進場后，受征地影響，在進場后第163d監理才下達開令，工程正式開工，開工較進場延后較多。

承包人主張：因業主提供施工場地滯后，造成工期延長和費用增加，要求：（1）對工期進行補償；（2）對該期間人工、設備按合同計時工單價進行補償；（3）對該期間間接費和稅金進行補償。

事件研究：（1）本項目承包人按合同約定時間進場，履行完了相應的入場報驗流程，因征地原因導致開工延長情況屬實。（2）合同約定“發包人負責向承包人提供施工場地，負責完成永久及臨時征地范圍內的征地和移民工作”。（3）合同約定“在工程施工期間，因承包人的原因造成的全體人員、設備的窩工和閑置損失由承包人承擔；如因發包人的合同責任導致現場人員、設備的窩工和閑置損失，8h/次以內的由承包人自行消化，超過8h/次且每月累計超過7個工作日，發包人予以補償；補償標準為：人員窩工補償標準按投標報價單價分析表中人工工日單價執行(每人每天按一個工日補償)；機械閑置補償標準按投標報價機械臺時費一類費中的折舊費計算(每種機械每天按一個臺班補償，其中連續工作機械按每臺班6h，間歇工作機械按每臺班4h進行計算臺班補償費)，經發包人審批同意的租賃設備，在此基礎上增加20%[1]”。

事件處理：（1）工期索賠處理意見：根據合同“開工具體時間以監理發布的開工通知為準”的約定，本項目工期自監理下達開工令時間起計算，即延遲開工時間不計入合同工期。（2）人工、設備費索賠處理意見：1）承包人主張按合同計時工單價補償不合理，是因為計時工單價為完成了相應工作量的單價，而本事件引發的是人工、設備處于窩工狀態，故不應按計時工單價補償，應按合同約定的人員窩工和設備閑置損失補償標準進行補償。2）承包人主張按整個延遲開工時間段進行補償不合理。因合同開工時間以監理發布的開工通知為準，則進場與開工之間存在時間差，該時間差可以理解為施工準備期，從“承包人完成施工準備工作，具備開條件后向監理申請開工”可判斷出承包人在進場至開工令下達時間內已完成了相應的施工準備工作，故人工、設備窩工補償費用計算應扣除施工準備期。因本合同無明確的開工節點，故本案例處理時按同類工程平均施工準備時間60d扣減[2]。（3）間接費及稅金索賠處理意見：因本事件發生在監理下達開工令之前，工程未實質性開展，同時進場人員主要為少部分管理人員和開展前期臨建作業人員，承包人發生的管理成本較低，故不宜直接補償間接費，宜按合同規定人員窩工補償標準對其進場人員進行補償，并按照合同約定稅率計算相應的稅金。

2.因引水隧洞圍巖類別占比變化的索賠事件

事件：該電站引水隧洞招標文件中Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ類圍巖占比分別為65%、30%、5%，實際開挖揭示各類圍巖占比分別為37%、49%、14%，較合同文件發較大變化。

承包人主張：（1）因Ⅲ類圍巖減少，Ⅳ、Ⅴ類圍巖增加，邊頂拱襯砌工程量增加，要求按照設計各類開挖及初期支護和邊頂拱襯砌月綜合進尺（開挖及初期支護：Ⅲ類90m/月、Ⅳ類50m/月、Ⅴ類30m/月；邊頂拱襯砌96m/月）計算補償工期。（2）因Ⅲ類圍巖減少，導致開挖班組降效，要求補償開挖降效費用和稅金。（3）因圍巖類別占比變化，導致工期延長，要求補償延長期間的間接費和稅金。

事件研究：（1）Ⅲ類圍巖減少、Ⅳ、Ⅴ類圍巖增加、邊頂拱襯砌工程量增加屬實，屬于非承包人責任。（2）工程進度同圍巖類別、襯砌工程量密切相關，隧洞開挖及初期支護、邊頂拱襯砌均為關鍵線路上的項目，因圍巖類別占比變化會對工期產生影響。（3）本合同為綜合單價合同，且規定在合同實施期內單價不作調整，同時開挖單價未按圍巖類別分項計價，為各類圍巖的綜合單價。

事件處理：（1）工期索賠處理意見：1）因圍巖類別占比變化導致關鍵線路上開挖及初期支護、邊頂拱襯砌等工序的工期延長，應給予相應工期補償。2）承包人主張的按設計月綜合進尺計算補償工期不合理，應按照批準的施工組織設計月綜合進尺（開挖及襯期支護：Ⅲ類120m/月、Ⅳ類75m/月、Ⅴ類45m/月；邊頂拱襯砌120m/月）計算補償工期。（2）開挖人工降效索賠處理意見：因合同開挖支護單價為各類圍巖綜合單價，同時承包人未因圍巖占比變化改變施工資源組織，雖開挖有人工降效，但支護卻發生了人工增效，按照“在合同實施期內，無論工程量增減，單價不作調整”的合同約定，不予補償開挖降效費用和稅金，也不予扣減支護增效費用和稅金。（3）延長期間間接費及稅金補償意見：圍巖占比變化，導致增加的工程量已按實際工程量計量和合同單價計價，同時合同單價為綜合單價，已包含相應的間接費及稅金，根據合同“無論增加或減少關鍵項目工程量的大小，合同單價不作調整”的約定，不予補償延長期間的間接費和稅金。

3.因停電引起停工的索賠事件

事件：該電站在工程施工期間，受多重因素影響，停電時間較多且個別時段停電時間較長，造成工程停工。

承包人主張：（1）主張對停電造成停工的工期影響進行補償；（2）主張對停電造成停工的人工、設備窩停工進行補償；（3）主張對停電引起的工期延長造成間接費增加進行補償。

事件研究：（1）該電站施工供電電網分三級構成，較為復雜。其中，一級由110kV線路及變電站構成，主權及維護單位為國家電網；二級由35kV線路和變電站構成，主權及維護單位為發包人；三級由10kV及以下線路及配變電設施備構成，主權及維護單位為承包人。（2）本合同約定“如因發包人的合同責任導致現場人員、設備的窩工和閑置損失，8h/次以內的由承包人自行消化，超過8h/次且每月累計超過7個工作日，發包人另予以補償[3]”。

事件處理：（1）一級供電電網停電引起的停工索賠事件處理意見：因一級供電電網其主權及維護單位為國家電網，停電成因多樣復雜，非承發包雙方可控制，其責任非承發包雙方責任，參照合同約定的“不可抗力事件”“承發包雙方各自損失各自承擔”的原則進行處理，即：1）因停電造成關鍵線路上的項目及其他項目全部停工，故對停電期間造成的工期損失給予補償。2）停電給承包人造成的人工、設備窩停工及間接損費損失，承包人自行承擔，不予補償[4]。（2）二級供電電網停電引起的停工事件處理意見：因二級供電電網其主權及維護單位為發包人，其停電造成的停工屬發包人責任，按照合同約定的窩停工原則進行處理，即：1）補償停電期間造成停工的工期損失。2）按照合同規定對停電期間造成停工的人員窩工和設備閑置損失進行計算補償。3）同意對停電期間造成停工的間接費進行補償，其計算按照停電期間的從事工序項目的合同間接費總額÷該工序合同工期×停電總時間。同時停電總時間應按合同約定的“超過8h/次且每月累計超過7d”的時間計算，未在該范圍內的停電時間不計入停電總時間內。（3）三級供電電網停電引的停工事件處理：因三級供電電網其主權及維護單位均為承包人，其停電造成的停工屬承包人責任，其窩停工損失由承包人承擔，其工期、窩停工費用、間接費均不予補償，同時承包人應自行采取措施，補救該損失工期，若造成因此造成節點過期滯后的，按照合同約定滯后20000元/d的標準進行處罰[5]。

4.因道路中斷引起的停工索賠事件

事件：該電站地處位置偏遠，交通條件差，受汛期雨水、冬季冰雪影響場內場外道路中斷，造成工程施工停工。

承包人主張：（1）主張對道路中斷停工造成的工期影響進行補償。（2）主張對道路中斷停工造成的人工、設備窩停工進行補償。（3）主張對道路中斷停工引起的工期延長造成的間接費增加進行補償。

事件研究：（1）該電站施工道路分三級構成，較為復雜。其中一級為場外公路，由政府投資修建和維護；二級為流域梯級電站沿河公路，由發包人修建；三級為梯級公路至各施工作業面的場內道路，由承包人修建并負責維護。（2）合同規定“承包人應在施工現場設置滿足高峰期15d儲存需要的水泥倉庫，確保高峰期15d內發包人不能供應水泥仍然能進行正常施工生產”。

事件處理：（1）一級場外公路、二級流域梯級公路中斷每次超過15d部分引起的停工，同意給予工期補償；因二級流域梯級公路中斷被抽調人員、設備參加搶險而引起的關鍵線路停工的，在15d以內也給予工期補償。（2）一級場外道路、二級流域梯級沿河公路中斷超過15d部分造成的人工、設備窩停工及間接損費損失費用分別按照一級、二級供電部分停電費用補償原則處理。（3）三級梯級公路至各施工作業面的場內道路按照三級供電部分停電引起的停工事件處理意見進行處理。

5.因工期延長引起承包人人工及自購材料價差索賠事件

事件：該電站受多重因素影響，實際工期較合同計劃工期延長28個月，延長期內人工及承包人自購材料均出現不同程度的上漲。

承包人主張：對較合同計劃工期延長工期時段人工、自購材料價差進行補償。

事件研究：（1）工期延長后，人工、自購材料價格發生不同程度上漲情況事實存在。（2）合同關于物價波動引起的價格調整進行了明確規定，其規定為：“承包人應自行測定在實施合同期間因人工、材料和設備等價格波動引起的工程費用的變化并在投標報價中作相應的風險考慮。主體工程所用鋼筋和水泥均為發包人提供，其風險已由發包人承擔，本合同只考慮單價承包工程用炸藥、柴油的價格調整，其他承包人自購施工設備和材料不予調整合同價格。”“補償價差的范圍只限于炸藥、柴油。當炸藥、柴油市場價格波動超過投標時信息價(四川省造價信息站發布的工程所在市同期物價信息價)的±5%以上時，發包人只對其超過5%以上的部分價差予以補償。”“炸藥按在當地縣爆炸物品供應公司購買的有效票據作為計算量，并用相應投標定額用量進行核算，若超出投標定額含量，則以投標定額量作價差補償量。”合同明確物價波動引起的價格調整時期為“實施合同期”，實施合同期應理解為自合同開工至完工的整個期限的廣義工期概念，非承包人所主張的合同計劃工期，故應按合同定進行處理[6]。

事件處理：（1）人工費價差補償不符合合同規定，不予補償。（2）除炸藥、柴油外的各類承包人自購材料價差補償不符合合同規定，不予補償。（3）炸藥、柴油按照合同約定補償原則計算補償。

6.結語

對引水式水電工程施工過程中的各類索賠處理應本著“以事實為基礎、以合同約定”為原則進行處理，合同無明確約定的應在遵循計量計價規定的前提下，參照同類工程及事件處理案例進行處理。