美國(guó)對(duì)華出口管制下江蘇省科技安全預(yù)警監(jiān)測(cè)體系的建設(shè)研究

晁熳璐，于佳佳，黃 斌，劉 媛

(1.江蘇省科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，江蘇 南京 210042；2.江蘇省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，江蘇 南京 210042)

0 引言

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的發(fā)展，科技正在成為大國(guó)博弈的主戰(zhàn)場(chǎng)，是推進(jìn)國(guó)家治理現(xiàn)代化、增強(qiáng)國(guó)家綜合國(guó)力的內(nèi)在動(dòng)力，科技領(lǐng)域的安全及其對(duì)總體國(guó)家安全的影響日益凸顯[1]。近年來，美國(guó)通過發(fā)布實(shí)體清單、實(shí)施“清網(wǎng)計(jì)劃”頻繁針對(duì)我國(guó)企業(yè)實(shí)行進(jìn)出口管制，持續(xù)阻撓雙邊科研合作與人才交流，利用各種手段加速對(duì)華“技術(shù)脫鉤”，對(duì)我國(guó)科技安全領(lǐng)域的“戰(zhàn)略遏制”形成常態(tài)[2]。2019年1月21日，習(xí)近平總書記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部堅(jiān)持底線思維著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)專題研討班開班式中明確指出：“科技領(lǐng)域安全是國(guó)家安全的重要組成部分，要加快科技安全預(yù)警監(jiān)測(cè)體系建設(shè)”。聚焦新時(shí)代國(guó)家科技安全戰(zhàn)略，采取預(yù)警方法對(duì)科技發(fā)展實(shí)施整體實(shí)時(shí)監(jiān)控[3]，全面發(fā)揮科技情報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別預(yù)判及防范功能，確保我國(guó)科技安全[4]。

1 江蘇科技安全領(lǐng)域面臨的風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《江蘇省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃》，江蘇科技創(chuàng)新發(fā)展的主要目標(biāo)和任務(wù)是建設(shè)科技強(qiáng)省，基本建成具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心。產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心的本質(zhì)要求江蘇集聚國(guó)際一流的科技人才，產(chǎn)出國(guó)際一流重大原創(chuàng)性科技成果，不斷形成新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)。江蘇是我國(guó)科技創(chuàng)新和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)強(qiáng)省，全社會(huì)研發(fā)投入在GDP中的占比、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率、萬人發(fā)明專利擁有量等指標(biāo)接近創(chuàng)新型國(guó)家及地區(qū)均值；科教創(chuàng)新資源豐富，儀器設(shè)備、科研設(shè)施、服務(wù)平臺(tái)等總量均位居全國(guó)前列；產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)鏈配套能力突出，是長(zhǎng)三角乃至全國(guó)新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的重要?jiǎng)?chuàng)新策源地之一。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，世界級(jí)高層次科技領(lǐng)軍人才和重大原創(chuàng)性科技成果仍然匱乏，產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的現(xiàn)象仍然突出[5]。對(duì)江蘇科技安全風(fēng)險(xiǎn)的分析要從建設(shè)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心目標(biāo)的高度出發(fā)和認(rèn)識(shí)，從科技安全的環(huán)境、技術(shù)、企業(yè)、產(chǎn)品、人才等5重風(fēng)險(xiǎn)維度著手，預(yù)警國(guó)外技術(shù)管制可能對(duì)江蘇產(chǎn)業(yè)鏈帶來的威脅，建立江蘇科技安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

1.1 江蘇科技安全面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

近年來，以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)從市場(chǎng)主導(dǎo)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)向國(guó)家控制的技術(shù)霸權(quán)徹底轉(zhuǎn)向，自《2021美國(guó)創(chuàng)新與科技法案》頒布后，中美雙邊科技競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，美國(guó)對(duì)華技術(shù)出口管制的戰(zhàn)略化傾向日益鮮明。同時(shí)，新冠肺炎疫情導(dǎo)致全球價(jià)值鏈重組，俄烏沖突致使國(guó)際局勢(shì)更為復(fù)雜動(dòng)蕩，百年未有之大變局加速重構(gòu)。江蘇作為我國(guó)科技創(chuàng)新強(qiáng)省，其高度依賴全球供應(yīng)鏈的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群更是首當(dāng)其沖地面臨“技術(shù)管制”“產(chǎn)品斷供”“數(shù)據(jù)脫鉤”等多方面的科技安全風(fēng)險(xiǎn)，亟需構(gòu)建多元化科技安全預(yù)警體系，在技術(shù)先進(jìn)性及自主性、供應(yīng)鏈多元性等角度加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判。

1.2 江蘇科技安全面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

自中美爆發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)以來，技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)在雙邊關(guān)系中的地位越來越突出，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)國(guó)際科技交流與技術(shù)合作采取更加嚴(yán)格的管制措施，先后制造了“中興通訊事件”“華為孟晚舟事件”；并且將219個(gè)中國(guó)高科技企業(yè)列入出口管制黑名單，從管控“企業(yè)”和“產(chǎn)品”擴(kuò)展至管控“技術(shù)”，嚴(yán)格限制中國(guó)企業(yè)在美技術(shù)并購(gòu)，推動(dòng)對(duì)華“技術(shù)脫鉤”。關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人已經(jīng)對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全形成了重大威脅[6]。江蘇先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域是“技術(shù)脫鉤”的主要領(lǐng)域，關(guān)鍵零部件、核心原材料、高端儀器設(shè)備、工業(yè)基礎(chǔ)軟件等關(guān)鍵環(huán)節(jié)普遍存在技術(shù)受制于人的情況，汽車發(fā)動(dòng)機(jī)、減速器、電噴系統(tǒng)、底盤等關(guān)鍵技術(shù)和部件大部分被外資把持，眾多基礎(chǔ)性技術(shù)缺乏自主可控能力，使江蘇先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展面臨著被“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)江蘇產(chǎn)業(yè)安全造成了重大威脅。

1.3 江蘇科技安全面臨的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

近年來，美國(guó)通過發(fā)布新版《國(guó)家安全戰(zhàn)略》、發(fā)布實(shí)體清單、實(shí)施“清網(wǎng)計(jì)劃”等對(duì)中國(guó)企業(yè)實(shí)行出口管制，共計(jì)超過300家注冊(cè)于中國(guó)內(nèi)地、香港和澳門地區(qū)的中國(guó)實(shí)體及其全球范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)公司加入該清單。自2019年以來，被管制的實(shí)體從高新技術(shù)企業(yè)擴(kuò)展至民營(yíng)企業(yè)乃至高等科研院所。江蘇的高科技企業(yè)及院校更是被采取極限施壓手段，截至2022年8月，南京航空航天大學(xué)，南京理工大學(xué)，中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第十四研究所、第五十五研究所、第五十八研究所，熊貓電子集團(tuán)、江蘇天元金屬粉末等74家江蘇實(shí)體被列入美國(guó)各類實(shí)體清單，涉及集成電路、通信、核電、軌道交通、高性能計(jì)算機(jī)等多個(gè)高端制造業(yè)的企業(yè)，嚴(yán)重?fù)p害了江蘇企業(yè)正常的經(jīng)貿(mào)往來，特別是芯片、軟件等部分依賴進(jìn)口的關(guān)鍵零部件、基礎(chǔ)材料等有供應(yīng)不及時(shí)、緊缺甚至長(zhǎng)期斷供的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)大幅增加。

1.4 江蘇科技安全面臨的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)

2018年以來，中美貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)，美國(guó)牽頭建立“去中國(guó)化”供應(yīng)鏈聯(lián)盟，對(duì)“中國(guó)制造2025”涉及的301產(chǎn)品征收關(guān)稅，并針對(duì)集成電路封測(cè)、高容量電池、稀土等戰(zhàn)略礦產(chǎn)、醫(yī)療用品四大高科技行業(yè)開展供應(yīng)鏈安全審查。同時(shí)，面對(duì)國(guó)外貿(mào)易管制、國(guó)外物流中斷、訂單轉(zhuǎn)移、外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn)增加等諸多挑戰(zhàn)，全球市場(chǎng)需求不足、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈重構(gòu)等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加劇。江蘇是中國(guó)開放型經(jīng)濟(jì)大省，美國(guó)既是重要外資來源地和第一大對(duì)外投資國(guó)，也是江蘇第二大貿(mào)易出口國(guó)，江蘇301清單產(chǎn)品對(duì)美出口占江蘇對(duì)美國(guó)出口的36.85%，占江蘇對(duì)外總出口的8.52%，蘇南5市更是被工信部列入“中國(guó)制造2025”試點(diǎn)示范城市群。中美貿(mào)易戰(zhàn)會(huì)給江蘇高新技術(shù)行業(yè)帶來陰影。

1.5 江蘇科技安全面臨的人才風(fēng)險(xiǎn)

江蘇建設(shè)具有全球影響力的產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心，亟需從世界各國(guó)引進(jìn)頂尖科學(xué)家、科技領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，發(fā)達(dá)國(guó)家是其主要來源地。然而，西方發(fā)達(dá)國(guó)家已采取“人才進(jìn)出口管制”手段，全面封鎖人才流動(dòng)渠道，對(duì)江蘇高端人才交流、境外人才引進(jìn)造成嚴(yán)重影響。例如，美國(guó)能源部發(fā)布新政策，禁止其資助的研究人員與所謂敏感國(guó)家開展科技合作，并以間諜、技術(shù)竊取等無中生有的罪名對(duì)中國(guó)科學(xué)家實(shí)行全面調(diào)查和制裁。這無疑會(huì)對(duì)江蘇科技人才的發(fā)展帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)，特別是目前發(fā)展較快的物聯(lián)網(wǎng)、量子科技、大數(shù)據(jù)等新興產(chǎn)業(yè)，頂尖人才的不足無疑會(huì)影響江蘇產(chǎn)業(yè)發(fā)展及轉(zhuǎn)型。

2 江蘇科技安全預(yù)警監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系構(gòu)建

從美國(guó)對(duì)華出口管制的大背景出發(fā)，基于江蘇科技安全領(lǐng)域面臨的風(fēng)險(xiǎn)，從科技安全的環(huán)境、技術(shù)、企業(yè)、產(chǎn)品、人才等5重風(fēng)險(xiǎn)維度將科技安全所涵蓋的各因素分類組合，挑選出對(duì)反映科技安全狀態(tài)敏感性高、代表性強(qiáng)的指標(biāo)[7]，涵蓋江蘇不同時(shí)期、不同特點(diǎn)及其每重風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際發(fā)展情況，同時(shí)考慮到科技安全各要素之間的相互影響、互為因果的情況，挑選一級(jí)指標(biāo)5個(gè)、二級(jí)指標(biāo)13個(gè)、三級(jí)指標(biāo)26個(gè)，最終構(gòu)建了江蘇科技安全預(yù)警動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系(見表1)。

表1 江蘇科技安全預(yù)警動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系

續(xù)表

上述指標(biāo)體系從重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?qū)K可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)態(tài)研判及量化分解，實(shí)時(shí)構(gòu)建基礎(chǔ)大數(shù)據(jù)平臺(tái)，發(fā)現(xiàn)隱患，識(shí)別安全漏洞。同時(shí)，利用指標(biāo)體系指導(dǎo)下一步預(yù)警監(jiān)測(cè)工作，為政府、企業(yè)、研究智庫(kù)等提供決策依據(jù)。

3 江蘇科技安全預(yù)警監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系路徑研究

(1)持續(xù)更新江蘇關(guān)鍵領(lǐng)域科技安全監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)。關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展是創(chuàng)新型省份建設(shè)的戰(zhàn)略基石，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，對(duì)提高創(chuàng)新鏈整體效能具有十分重要的意義。應(yīng)當(dāng)充分整合江蘇高校與科研機(jī)構(gòu)的科研基礎(chǔ)和資源，及時(shí)開展關(guān)鍵領(lǐng)域科技安全的跟蹤監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和安全預(yù)警等工作。

(2)加快建設(shè)科技安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)測(cè)大數(shù)據(jù)庫(kù)。通過完善科技安全系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架與指標(biāo)體系，構(gòu)建關(guān)鍵領(lǐng)域監(jiān)測(cè)預(yù)警理論模型等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)與理論模型的存儲(chǔ)、整合及實(shí)時(shí)調(diào)用，實(shí)現(xiàn)對(duì)江蘇重大項(xiàng)目、關(guān)鍵技術(shù)和重要科研機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)科技安全評(píng)估。

(3)完善科技安全預(yù)警與科技創(chuàng)新的銜接機(jī)制。對(duì)于科技安全預(yù)警系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)并發(fā)出預(yù)警信號(hào)的關(guān)鍵核心技術(shù)、核心要素和關(guān)鍵變量，應(yīng)通過完善的信息傳遞與激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)和引導(dǎo)相關(guān)科研機(jī)構(gòu)與團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)技術(shù)攻關(guān)，把握世界范圍內(nèi)該技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)科技安全監(jiān)測(cè)預(yù)警結(jié)果與相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng)新發(fā)展銜接。