基于ESI 和InCites 數據庫高校學科建設水平評價
——以河南省高校為例

徐自超

（1.新鄉醫學院 期刊社《新鄉醫學院學報》編輯部，河南 新鄉 453003；2.河南省科技期刊研究中心，河南 新鄉 453003）

2015 年10 月，國務院印發了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，對新時代我國高等教育重點建設做出新部署，對“世界一流大學和一流學科”（簡稱“雙一流”）建設提出了目標和頂層設計[1]。2017 年1 月，教育部、財政部及國家發展和改革委員會印發了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》[2]，之后，《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》《關于高等學校加快“雙一流”建設的指導意見》等系列文件陸續出臺，標志著我國“雙一流”建設重大戰略進一步推進。河南省作為我國中部經濟大省，積極響應國家號召，2015 年啟動實施河南省優勢特色學科建設工程，省教育廳、財政廳聯合制定印發了《河南省優勢特色學科建設工程實施方案》，計劃10 年投入31 億元，集中力量建設一批國內一流學科和優勢特色學科；最終，經過第三方機構評價，遴選確定了35 個一期建設學科，為河南省爭取國家“雙一流”布局奠定了堅實的基礎。河南省為人口大省，每年參加高考人數遙遙領先。目前，河南省共有151所高校，但進入一流大學建設和一流學科建設的高校都僅有1 所，分別為鄭州大學和河南大學，遠遠不能滿足河南省學子就讀一流高校和一流專業的需求。因此，河南省建設“雙一流”高校迫在眉睫。一流大學是由一流學科組成的，想要建設一流大學必須有一流學科作為支撐。若想建設一流學科，首先要清楚什么是“一流學科”。邱均平等[3]提出躋身ESI 全球前10%的學科為世界一流學科。ESI全球前1%學科數據庫在我國具有較大的影響力。國內有較多學者利用ESI數據庫對我國高校的學科建設進行相關研究[4-10]，但目前尚未見有學者利用ESI數據庫對河南省高校一流學科的整體現狀進行分析。因此，本研究利用ESI、InCites數據庫收集河南省優勢特色學科建設工程高校入選ESI全球前1%學科及入選學科總論文數和Top論文數，并與中部其他五省“雙一流”建設高校入選ESI全球前1%學科的相關數據進行比較，對河南省一流學科建設的成效進行全面分析，以期發現河南省高校建設一流學科的問題及提升一流學科建設的路徑，更好地推動河南省一流學科的建設和一流大學的發展。

一、資料與方法

（一）河南省優勢特色學科建設工程一期項目

按照《河南省教育廳 河南省財政廳關于做好河南省優勢特色學科建設工程一期項目申報準備工作的通知》（教高〔2015〕955號）要求，經第三方機構專家評審，最終確定河南省優勢特色學科建設工程一期學科35個（鄭州大學：材料科學與工程、臨床醫學、化學、生物學。河南大學：生物學、地理學。河南農業大學：作物學。河南理工大學：安全科學與工程。河南師范大學：化學），特色學科（群）25個。以上35個建設一流學科共分布在河南省17所高校（鄭州大學、河南大學、河南理工大學、河南農業大學、河南師范大學、河南工業大學、河南科技大學、華北水利水電大學、河南財經政法大學、河南中醫藥大學、中原工學院、河南科技學院、新鄉醫學院、洛陽師范學院、鄭州輕工業學院、鄭州航空工業管理學院、信陽師范學院）。本研究以河南省優勢特色學科建設工程17 所高校為研究對象，利用ESI和InCites 數據庫分析17 所高校入選ESI 數據庫全球前1%學科情況、入選學科Top論文及2012—2021年論文產出等，并比較河南省“雙一流”建設高校鄭州大學、河南大學與中部其他五省“雙一流”建設高校入選ESI 全球前1%學科及入選學科論文數、Top論文數等的差異。

（二）研究方法

（1）登錄InCites 數據庫，分別獲取河南省優勢特色學科建設工程17 所高校2012—2021 年各年度的論文數和篇均被引頻次；（2）利用ESI 數據庫，分別檢索河南省優勢特色學科建設工程17 所高校各學校入選全球前1%學科及入選學科的論文數、總被引頻次、篇均被引頻次；（3）利用ESI 和InCites 數據庫，分別檢索中部6 省“雙一流”建設高校入選全球前1%學科及相關數據，并比較中部6省20所“雙一流”建設高校入選全球前1%學科及入選學科的論文數、總被引頻次、篇均被引頻次及Top 論文數；（4）利用ESI 和InCites 數據庫計算并預測河南省優勢特色學科建設工程高校的優勢學科。數據檢索日期：2022-07-15。

二、結果與分析

（一）河南省優勢特色學科建設工程高校2012—2021年科研論文產出情況

河南省優勢特色學科建設工程高校2012—2021 年科研論文產出和篇均被引頻次見表1。2012—2021年，河南省優勢特色學科建設工程17所高校科研論文產出整體呈上升趨勢；各高校之間的論文總數差距顯著，鄭州大學的論文總數遠遠高于省內其他優勢特色學科建設工程高校，表明其科研生產力明顯較強；而其他高校的科研生產力相對較弱，尚有很大的提升空間。2012—2021年，河南工業大學的論文篇均被引頻次最高（17.85），其次為信陽師范學院（17.26）、鄭州大學（17.16）；鄭州大學盡管論文總數最高，但論文篇均被引頻次位居第三。

表1 河南省優勢特色學科建設工程高校2012—2021年論文總數和篇均被引頻次

（二）河南省優勢特色學科建設工程高校入選ESI情況

河南省優勢特色學科建設工程17所高校中，河南財經政法大學、鄭州航空工業管理學院尚無學科入選ESI全球前1%，其他15所高校入選ESI全球前1%學科具體資料見表2。河南省優勢特色學科建設工程高校有ESI全球前1%的學科共17個，尚未完全覆蓋ESI數據庫的22個學科分類（經濟與商貿、微生物學、精神病學/心理學、空間科學、綜合性學科尚未入選ESI全球前1%）。鄭州大學作為河南省唯一一所國家“211 工程”重點建設高校，有14 個學科入選全球前1%；河南大學有9個學科入選全球前1%，河南科技大學有6個學科進入全球前1%，河南理工大學有5 個學科入選全球前1%，河南師范大學、鄭州輕工業大學均有4個學科入選全球前1%，河南農業大學、河南工業大學均有3 個學科入選全球前1%，新鄉醫學院、河南科技學院均有2 個學科入選全球前1%，華北水利水電大學、河南中醫藥大學、信陽師范學院、洛陽師范學院、中原工學院均有1個學科入選全球前1%。另外，本研究發現，在未納入河南省優勢特色學科建設工程的高校中，安陽師范學院的化學（論文總數577 篇、Top 論文4 篇）、南陽師范學院的化學（論文總數708篇、Top論文18篇）、中國人民解放軍信息工程大學的工程學（論文總數779篇、Top論文5篇）也均入選全球前1%。結果提示，河南省優勢特色學科建設工程高校入選ESI 全球前1%學科同質化比較明顯，11所高校的化學（含未納入河南省優勢特色學科建設工程高校安陽師范學院、南陽師范學院）、11 所高校的工程學（含未納入河南省優勢特色學科建設工程高校中國人民解放軍信息工程大學）、7所高校的農業科學、6所高校的材料科學、5所高校的臨床醫學均入選ESI全球前1%，也表明河南省高校的化學、工程學、農業科學、材料科學等學科的科研實力相對較強，可作為河南省一流學科建設的優勢學科。

表2 河南省優勢特色學科建設工程高校入選ESI全球前1%學科現狀

表2（續）

（三）河南省與中部其他五省“雙一流”建設高校入選ESI全球前1%學科數及科研產出情況

結果見表3。我國中部六省共有20所“雙一流”建設高校，其中湖北省7 所、湖南省5 所、安徽省3所，河南省、山西省均有2所，江西省1所。由表3可見，中部六省20所“雙一流”建設高校入選ESI全球前1%學科數和入選學科的論文數差距懸殊，我省鄭州大學入選ESI 全球前1%學科數在20 所“雙一流”建設高校中位居第五，河南大學位居第九。鄭州大學入選ESI 全球前1%學科的論文數在中部六省20所“雙一流”建設高校中位居第五，河南大學位居第十四。鄭州大學入選ESI 全球前1%學科的論文總被引頻次和Top論文數在中部六省20所“雙一流”建設高校中均位居第六；河南大學的論文總被引頻次位居第十四，Top論文數位居第十三；鄭州大學和河南大學的論文篇均被引頻次較低，分別在20所“雙一流”建設高校中位居第十一、十二。以上結果表明，河南省“雙一流”建設高校鄭州大學和河南大學相對于中部其他五省“雙一流”建設高校來說，科研產出的質量和影響力均亟待提高。

表3 河南省與中部其他五省“雙一流”建設高校入選ESI學科數及論文產出比較

（四）河南省優勢特色學科建設工程高校近期入選ESI數據庫的學科預測

學科優勢是某機構某學科論文的總被引頻次與同期ESI 機構入選域值比較的領先程度，學科優勢指數大于0.800 的學科均有可能入選ESI 數據庫。河南省優勢特色學科建設工程高校未入選ESI而學科優勢指數位居前3位的學科及優勢指數見表4。由表4 可見，河南師范大學的植物學與動物學、河南農業大學的環境/生態學的學科優勢指數均大于1.000，一般來說均應該是已入選ESI的學科。這主要是因為本研究利用InCites 數據庫收集的各高校各學科論文的總被引頻次數據是2012—2021 年的，與ESI數據庫利用近10 年數據稍有誤差。鄭州大學的微生物學及數學和植物學與動物學、河南大學的社會科學總論和計算機科學、河南農業大學的微生物學等的學科優勢指數均大于0.900，有望入選ESI 全球前1%學科；尤其是鄭州大學的微生物學、河南大學的社會科學總論的學科優勢指數非常接近1.000，有望很快入選ESI全球前1%學科。

表4 河南省優勢特色學科建設工程高校未入選ESI、學科優勢指數位居前3位的學科

三、問題與建議

（一）河南省高校一流學科建設存在的問題

從2012年教育部學科評估把“ESI”論文納入我國大學學科評估的評價指標，而國際上知名的世界大學排名榜很多也是采用ESI論文進行學科實力的衡量。張曉陽等[11]對中國高校ESI學科排名與教育部學科評估結果相關性進行了分析，結果發現大部分學科呈現高度相關。因此，本研究利用ESI 數據庫分析河南省優勢特色學科建設工程高校入選ESI全球前1%學科及入選學科論文數等的差異，比較中部六省“雙一流”建設高校入選ESI 全球前1%學科的相關數據，并結合InCites數據庫分析河南省優勢特色學科建設工程高校近10年論文產出趨勢，不僅顯示了河南省高校學科建設的成效，而且發現了河南省一流學科建設存在的問題，具體表現為以下幾方面：（1）河南省優勢特色學科建設工程高校之間科研產出差距顯著。2012—2021 年河南省優勢特色學科建設工程17 所高校的論文數存在明顯的兩極分化現象，鄭州大學的論文數遠高于其他16所高校。（2）河南省優勢特色學科建設工程高校入選ESI全球前1%的學科出現同質化，11所高校的化學（含未納入河南省優勢特色學科建設工程高校安陽師范學院、南陽師范學院）、11 所高校的工程學（含未納入河南省優勢特色學科建設工程高校中國人民解放軍信息工程大學）、7所高校的農業科學、6所高校的材料科學、5所高校的臨床醫學均入選ESI全球前1%；且河南省優勢特色學科建設工程高校入選ESI全球前1%學科共17個，尚未完全覆蓋ESI數據庫的22 個學科分類。（3）河南省優勢特色學科建設工程一期學科的類別和布局有待完善，河南省高校的化學、工程學、農業科學、材料科學、臨床醫學等學科的科研實力相對較強，可作為河南省一流學科建設的優勢學科。（4）河南省重點高校科研生產力和國際影響力有待提升。作為河南省“雙一流”建設高校，鄭州大學入選ESI全球前1%學科的論文數在中部六省20所“雙一流”建設高校中位居第五，河南大學位居第十四；鄭州大學和河南大學的論文篇均被引頻次較低，在20所“雙一流”建設高校中分別位居第十一、十二，論文篇均被引頻次嚴重偏低，均有待進一步提高。（5）鄭州大學的微生物學、數學、植物學與動物學，河南師范大學的植物學與動物學、社會科學總論、計算機科學，河南農業大學的環境/生態學、微生物學等，有望很快入選ESI 全球前1%學科。

（二）提升河南省優勢特色學科建設的路徑

通過對河南省高校入選ESI 全球前1%學科及河南省特色優勢學科建設一期工程分析，筆者建議采取以下措施來提升河南省一流學科建設：

1.加大科研投入，提升河南省高校整體科研生產力

科研是學科發展的基石，加大科研經費的投入是提升高校科研產出和水平的重要保障。高校財政資源對高校的科研人才、學科及大學建設等均有積極正向的影響[12]，從國外一流高校的發展經驗來看，一流高校的發展離不開政府經費的長期支持[13-15]。因此，河南省相關政府部門和高校應加大科研經費的投入力度，如省教育廳增加河南省優勢特色學科建設工程高校基金項目立項數量和資金的額度，進一步提升科研人員的科研動力和學術熱情；而各優勢特色學科建設工程高校應根據校內各二級學院歷年的科研產出和成果數量，加大對科研產出率較高學院的資金投入。另外，各高校也可借鑒世界頂級高校的校企合作網絡和校友捐助體系，擺脫單一的財政撥款，這些均有助于提升河南省優勢特色學科建設工程高校的科研生產力。

2.科學規劃優勢特色學科，優化河南省高校學科布局

在全球經濟面臨新冠肺炎疫情沖擊與逆全球化思潮的時代背景與挑戰下，世界各國均將前沿學科布局作為建設高等教育強國、推動科技創新的基礎戰略支點[16]。金雨琦等[17]通過對我國一流大學建設高校過去40年新增博士點的來源進行統計發現，政府政策和政府管控是影響我國高校學科設置的主導因素。因此，要做好河南省優勢特色學科建設，需要提前制定科學的規劃，河南省相關政府部門應根據各個高校已入選ESI 全球前1%學科現狀，進一步優化河南省的優勢特色學科建設工程，降低高校學科的同質化水平，從而有效促進各個學科的建設和發展。各個高校也應明確自身的學科優勢和發展定位，圍繞服務社會需求和國際學術前沿，找準學科發展突破口，深度整合學科和專業布局，集中力量建設重點特色學科，形成自身的發展特色。

3.加強河南省高校人才隊伍建設，提升科研人員研究水平

一流的人才隊伍是保障一流大學和一流學科建設的基礎，高層次人才是高水平科研成果的主要產出者[18]。國內有學者研究指出，高校人才指標與大學評價得分之間具有相關性[19]，高校人才與成果質量之間高度相關，與科研產出及項目中度相關。因此，河南省高校應結合自身發展戰略定位和學科建設需求，引進和培養一批科研能力和教學能力突出的人才。

4.加大科研合作度，提升河南省高校科研影響力

科研合作是開放辦學和大學國際化的重要推動因素，其意義在于“資源整合、優勢互補、任務分擔、成果共享”[20]。國內有學者研究指出，對于同一篇學術論文來說，作者署名中有國外合作者的，其被引頻次明顯高于僅含國內作者的論文[21]。因此，為了提升科研成果的影響力，河南省高校要進一步加大與國內其他一流院校或者一流科研機構的合作力度，尤其要積極爭取與國外一流科研機構或院校的合作，以提升學科影響力。另外，對于優勢特色學科建設工程各高校之間要加強有效的交流合作，以促進各高校的共同發展，有效提升河南省各高校學科的科研競爭力和影響力。

(致謝：本研究得到了新鄉醫學院劉雪立教授、方紅玲編審的大力指導和幫助。)