市場監(jiān)管中理論與實踐的有機結合

葉永和

（溫州市質(zhì)量技術檢測科學研究院/國家鞋類質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心<溫州>，浙江 溫州 325007）

市場監(jiān)管部門在“十三五”期間為提高產(chǎn)品質(zhì)量作出了重大貢獻，在“十四五”期間如何進一步促進提高產(chǎn)品質(zhì)量，考驗著各級市場監(jiān)管部門。而現(xiàn)實中一些市場監(jiān)管部門在制定“十四五”規(guī)劃時，認識不到監(jiān)督抽查控制理論的重要性，不檢討技術監(jiān)督[1]的正確應用，只強調(diào)提高檢驗技能、保證行政行為的規(guī)范，從而無形中造成質(zhì)量監(jiān)管工作的“天花板效應”。實際上，市場監(jiān)管部門提高檢驗技能、確保行政行為規(guī)范是一切工作具備的必要條件，不應該成為重點規(guī)劃的內(nèi)容。因此，全面提升質(zhì)量水平，市場監(jiān)管部門必須掌握監(jiān)督抽查控制理論，提高自己的監(jiān)控能力，充分發(fā)揮技術監(jiān)督的功效，否則規(guī)劃將會本末倒置，這一點必須引起各級市場監(jiān)管部門的高度重視。

1 產(chǎn)品質(zhì)量的高低本質(zhì)與內(nèi)涵

提高產(chǎn)品質(zhì)量既是市場監(jiān)管部門的工作目標，更是生產(chǎn)企業(yè)應盡的義務與追求，如何提高產(chǎn)品質(zhì)量既有生產(chǎn)技術原因，又有管理控制問題。市場監(jiān)管部門對此要有清晰的認識，切不能頭發(fā)胡子一把抓，從而造成心有余而力不足的尷尬局面。然而，產(chǎn)品質(zhì)量高低包含著兩層內(nèi)容。

1.1 產(chǎn)品特征值的高低

原本某產(chǎn)品只能在0～40 ℃度之間使用，經(jīng)過改進后使用范圍擴大到-20～100 ℃，或某個產(chǎn)品原本精度為百分之一，經(jīng)改進后達到千分之一。這種提高產(chǎn)品質(zhì)量不僅要具備該產(chǎn)品的專業(yè)知識，而且必須掌握該產(chǎn)品的應用條件與范圍，以及要有高超的生產(chǎn)技術與工藝，甚至還應有驗證條件與經(jīng)歷。它只能是生產(chǎn)企業(yè)自身來完成，或依靠專業(yè)科研院所來幫助完成。而作為市場監(jiān)管部門既沒有生產(chǎn)條件，又沒有專業(yè)制造人才，也不可能對產(chǎn)品有很深的專業(yè)知識，何況面對著是成千上萬的產(chǎn)品，即便配備了高精尖的檢測設施，充其量也只能是準確地反映出該產(chǎn)品的特征值參數(shù)而已，對提高產(chǎn)品的特征值貢獻不大。換言之，提高產(chǎn)品特征值是生產(chǎn)企業(yè)或科研院所的工作與追求，不是市場監(jiān)管部門的主要工作，否則往往會出現(xiàn)大炮打蟻子的效果，甚至是費力無果。因此，各級市場監(jiān)管部門在制定“十四五”規(guī)劃時不能舍本求末，只重視提高對企業(yè)生產(chǎn)技術的幫扶活動，而忽視了監(jiān)督抽查控制理論的掌握，把質(zhì)量監(jiān)管工作搞到華而不實。

1.2 產(chǎn)品質(zhì)量水平的高低

原本某生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品合格品率是90%，經(jīng)過改進后合格品率提高到98%，或原本某生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品優(yōu)等品率為30%，經(jīng)過改進后提高到60%。提高產(chǎn)品質(zhì)量水平，既生產(chǎn)企業(yè)追求的目標，也是市場監(jiān)管部門的主要工作職責。它不受產(chǎn)品生產(chǎn)專業(yè)知識的限止，也用不著是該產(chǎn)品的技術專家，但需要掌握監(jiān)督抽查控制理論，正確應用監(jiān)督技術的方法與措施，準確發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量水平低下的問題。即掌握監(jiān)督抽查控制理論，來監(jiān)督生產(chǎn)企業(yè)采用的管理措施是否到位、產(chǎn)品質(zhì)量水平是否達到規(guī)定要求，以行政措施、甚至是刑事手段來督促生產(chǎn)企業(yè)保證或提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。否則，無法掌握生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量狀況，促進產(chǎn)品質(zhì)量水平的提高也就成了一句空話。換言之，市場監(jiān)管部門的主要工作就是應用監(jiān)督抽查控制理論，發(fā)揮市場監(jiān)管部門的特長——技術監(jiān)督（即監(jiān)督抽查行為），準確發(fā)現(xiàn)哪些生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量水平低下，并督促其提高。但是，這一點市場監(jiān)管部門在“十三五”期間沒能發(fā)揮好，使監(jiān)督工作的投入與提升質(zhì)量水平效果不成比例的主要原因之一。

2 正確把握監(jiān)督抽查控制理論

市場監(jiān)管部門是監(jiān)督并督促生產(chǎn)企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量水平，查找產(chǎn)品不合格或發(fā)現(xiàn)特征值低下是市場監(jiān)管部門附帶任務，不能主次顛倒。做好監(jiān)督與督促工作，除了行政行為規(guī)范外，需要嚴謹?shù)目茖W技術方法，不是憑主觀意愿就能得到保證，這一點大家都應用清晰的認識。

2.1 必須清楚抽查的性質(zhì)

提高產(chǎn)品質(zhì)量水平，首先是對產(chǎn)品進行抽樣檢驗，掌握被抽查的產(chǎn)品質(zhì)量狀況，其次才是處置辦法的正確應用，幫助生產(chǎn)企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。如果抽查性質(zhì)沒有弄清楚，那么即便樣品檢驗數(shù)據(jù)正確無誤也是徒勞的，甚至還會自己欺騙自己。抽查性質(zhì)分為監(jiān)督抽查、驗收抽查和交易抽查等三種形式，同一個抽查方案，由于抽查性質(zhì)不同，對于樣品檢驗得到信息所包含的內(nèi)容是不一樣的，這一點不掌握監(jiān)督抽查控制理論是無法理解的。然而，抽查性質(zhì)不是根據(jù)抽查部門的屬性或執(zhí)法者意愿來決定的，并不是市場監(jiān)管部門的抽查就是監(jiān)督抽查（只是監(jiān)督抽查的特性與作用適合于監(jiān)管部門的工作要求，監(jiān)督抽查的行政法規(guī)定義不能作為技術上與驗收抽查或交易抽查區(qū)別的方法與標準），生產(chǎn)企業(yè)的抽查就是驗收抽查，買賣雙方的抽查就交易抽查。而是看抽查的方案與程序是不是符合監(jiān)督抽查、或驗收抽查、或交易抽查的目的與要求，只有抽查的方案和程序與規(guī)定抽查目標、性質(zhì)相符合才能確定其抽查的性質(zhì)，才能最大限度地發(fā)揮抽查的作用，才能算得上是技術監(jiān)督。否則，抽查結果不僅起不到促進作用，而且也達不到抽查效果，只會把錯誤掩蓋起來，甚至造成張冠李戴的結果，有悖于開展質(zhì)量抽查的初衷。

2.2 正確把握抽查控制目標

抽查必須要有具體的考核指標：是為了控制產(chǎn)品質(zhì)量水平，還是監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量水平，或者是為判定產(chǎn)品質(zhì)量水平等。它直接關系到抽查的次數(shù)、樣本（即樣品的集合）的數(shù)量、對產(chǎn)品總體構成的要求以及如何判定產(chǎn)品總體質(zhì)量狀況的方法，等等。比如，同一個抽查方案（如樣本數(shù)為5，均不允許出現(xiàn)不合格的抽查方案）：對控制產(chǎn)品質(zhì)量水平來說，抽查產(chǎn)品總體必須是同廠家、同批次、同型號，當樣本不合格，則拒收該批產(chǎn)品，而樣本合格，則接收該批產(chǎn)品，它是以連續(xù)檢驗后各接收批產(chǎn)品的總和來達到控制產(chǎn)品質(zhì)量水平的目的（即合格品率已達到97.5%）；對監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量水平來說，對監(jiān)督總體（術語稱“核查總體”）的構成沒有特殊要求，是以隨機抽查的范圍來確定，只進行一次性抽查，當樣本不合格，則能肯定監(jiān)督總體的合格品率達不到99%，判監(jiān)督總體不合格，而樣本合格，則不能肯定監(jiān)督總體的合格品率已達到99%，只是說未發(fā)現(xiàn)該監(jiān)督總體是不合格總體；對判定產(chǎn)品質(zhì)量水平來說，交易產(chǎn)品總體可以是同廠家、同批次、同型號，也可以是不同廠家、不同批次、不同型號，交易雙方各自要承擔規(guī)定下被錯判的風險，抽查次數(shù)一般一次就完成，當樣本不合格，則判該交易產(chǎn)品總體不合格（即交易失敗），而樣本合格，則判該交易產(chǎn)品總體合格（即交易成功）。而現(xiàn)實中許多市場監(jiān)管部門在抽查中沒有考慮技術方法與目標性質(zhì)的關系，凡是抽查樣本合格判產(chǎn)品總體合格，反之相反，從而造成一些不為人知的錯判誤判，其效果也就可想而知。

2.3 準確應用處置異議的程序

由于現(xiàn)行很多市場監(jiān)管部門在處理被監(jiān)督者的異議普遍采用備樣或加倍數(shù)量仲裁，還認為這樣做既維護了被監(jiān)督者的權力，又對實施樣品檢驗機構進行監(jiān)督。實際上這不僅不能正確處理異議，而且大大增加了監(jiān)督抽查錯判的風險，使很多樣品檢驗機構蒙受不白之冤，也損害了政府形象。根據(jù)國家監(jiān)督抽查標準[2]定義：復檢是在原核查總體中再次抽取樣本進行檢驗，決定核查總體是否合格；復驗是對原樣品進行重復性或再現(xiàn)性的測試；復查是復檢和復驗的統(tǒng)稱。而所有國家抽查標準中沒有用備樣或加倍數(shù)量進行復查之說，一旦啟用備樣或加倍數(shù)量進行復查，會大大增加市場監(jiān)管部門的錯判概率。比如，樣本數(shù)為2、備樣數(shù)為2。如果檢驗后采用備樣進行復查，經(jīng)概率論二項分布公式[3]計算，監(jiān)督要求的合格品率從97.5%降為90%，使原本不合格監(jiān)督總體（即合格品率為93.5%）變?yōu)楹细瘛Ｓ直热纾詷颖緮?shù)為3，加倍樣本數(shù)為6 的零抽查方案為例，監(jiān)督總體的實際不合格品率達到7.5%，已超過規(guī)定要求1.5%的5 倍，屬于嚴重不合格，經(jīng)計算證明，最終判監(jiān)督合格的概率高達92.2%。換言之，面對如此嚴重的不合格監(jiān)督總體，采用加倍復檢會造成監(jiān)督抽查10 次還不到1 次被真正判定為不合格，監(jiān)督抽查成了擺設。

2.4 監(jiān)督抽查必須有明確的指標

監(jiān)督抽查的樣本數(shù)是根據(jù)監(jiān)督質(zhì)量水平（術語稱“聲稱質(zhì)量水平”）值確定的，不是直接抄錄產(chǎn)品標準的規(guī)定。現(xiàn)在很多市場監(jiān)管部門在確定抽查樣本數(shù)時，認為自己符合《產(chǎn)品質(zhì)量法》第十五條監(jiān)督樣本數(shù)為“合理需要”的規(guī)定，實際上不僅曲解了《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定“合理需要”的內(nèi)涵[4]，而且也違背了質(zhì)量監(jiān)督抽查控制理論。比如，采用產(chǎn)品標準GB/T27728-2011《濕巾》的抽查方案（即樣本數(shù)為12 的零抽查方案），按照國家監(jiān)督抽查判定規(guī)則，它要求濕巾的批產(chǎn)品合格品率為99.6%，而產(chǎn)品標準GB/T27728-2011《濕巾》規(guī)定合格品率是96.0%（如pH 值、可遷移性熒光增白劑等項目）與93.5%（如偏差、含液量、去污力等項目），其結果是生產(chǎn)企業(yè)嚴格按照產(chǎn)品標準組織生產(chǎn)的合格批產(chǎn)品，在質(zhì)量監(jiān)督抽查中可能都被判為不合格。這樣的監(jiān)督抽查往輕的說是要求過嚴，往重的說是在“有意”為難生產(chǎn)企業(yè)，結果是既違背了國家產(chǎn)品標準的規(guī)定，又不利于提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。

3 “十四五”應強化監(jiān)督抽查控制理論

市場監(jiān)管部門是通過抽查來監(jiān)控產(chǎn)品總體質(zhì)量水平，能否準確監(jiān)控產(chǎn)品總體質(zhì)量水平與是否掌握監(jiān)督抽查控制理論關系重大，它能導致監(jiān)督抽查結果的科學性，公正性、準確性。經(jīng)過“十三五”期間發(fā)展，市場監(jiān)管部門在檢驗裝備上已具備相當高的水準，監(jiān)管隊伍也得到長足發(fā)展。因此，在“十四五”期間，市場監(jiān)管部門應進一步高效承擔起政府監(jiān)管職能，如何更好地應用技術監(jiān)督的方法與手段來促進提高市場整體的產(chǎn)品質(zhì)量，督促生產(chǎn)企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。首先，準確反映產(chǎn)品質(zhì)量水平的高低；其次，才能應運行政等手段促進生產(chǎn)企業(yè)提高。而準確反映產(chǎn)品質(zhì)量水平的高低主要不是靠檢驗技術與裝備，而是怎樣應用監(jiān)督抽查控制理論——即應用監(jiān)督抽查原理與方法，準確地對監(jiān)督總體進行抽查評價。

對于市場監(jiān)管部門來說，“十四五”更要加強理論學習，掌握監(jiān)督抽查控制理論，不能按照頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的治療方式開展監(jiān)督抽查工作，消除那些不科學的質(zhì)量監(jiān)管行政行為。比如，認為技術監(jiān)督就是有檢驗數(shù)據(jù)的監(jiān)督，只求檢測數(shù)據(jù)準確無誤；監(jiān)督抽查合格對生產(chǎn)企業(yè)進行表彰，不清楚抽查存在很大的漏判問題；只要求針對抽查發(fā)現(xiàn)不合格項目進行整改，而忘記了造成產(chǎn)品不合格的隨機原因；強調(diào)監(jiān)督抽查產(chǎn)品總體是同一批次，與驗收抽查的程序弄混淆；產(chǎn)品質(zhì)量“三包”視為消費者福祉，沒有指出這是生產(chǎn)企業(yè)獲取利益最大化的措施，等等。從而造成產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查缺乏系統(tǒng)說明與驗證，出現(xiàn)年年抓產(chǎn)品質(zhì)量提高但見效不明顯的尷尬局面，使產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查未能真正發(fā)揮作用，甚至出現(xiàn)監(jiān)督抽查成為產(chǎn)品質(zhì)量水平低下的護身符，背離市場監(jiān)管部門的工作目標。

4 結束語

目前，那些不科學的監(jiān)督行為，并不是在“十三五”期間中沒有足夠的高精尖儀器設備與檢測精度帶來的，而是缺乏系統(tǒng)、全面的理論指導。市場監(jiān)管部門學習與掌握監(jiān)督抽查控制理論，不僅對質(zhì)量監(jiān)督事業(yè)發(fā)展有利，而且還可以減少不必要儀器設備的投入，同時又能很好地完成政府賦予的工作任務與職責。那種想借提高檢驗技術、增加儀器設備來提高產(chǎn)品質(zhì)量水平，只是一廂情愿，會與監(jiān)督抽查工作漸行漸遠。因此，“十四五”規(guī)劃應該把學習與掌握監(jiān)督抽查控制理論作為首要條件，其次才是規(guī)劃怎樣增添相應的檢驗設備與手段，擴大監(jiān)管隊伍。這一點必須引起各級市場監(jiān)管部門的高度重視。