知識產權保護對企業創新多渠道影響機制的研究

趙 偉，謝宗棠，劉宏霞

(西北民族大學 a.管理學院；b.經濟學院，甘肅 蘭州 730030)

實施創新驅動發展戰略是轉變經濟發展模式、提高產業結構、實現跨越發展的必經之路。黨的十九大報告要求加強國家創新體系建設，強化戰略科技力量，深化科技體制改革，建立以企業、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系。由此可見，提高企業的創新力是國家創新質量和效率提升的有效保證[1]。在中國，建立創新型企業正逢其時，而企業創新成果要實現商品化，就迫切需要嚴格的知識產權保護制度?！秶抑虚L期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》明確將企業創新中的知識產權保護問題列為科技管理的要點。知識產權制度可以通過減少研發信息外部性和降低信息不對稱，在壟斷產生的靜態損失和動態收益之間達到相對平衡狀態來提高企業創新能力。在知識產權保護的直接激勵效應下，擁有較高創新能力的企業就能掌握競爭優勢，從而擁有更多的創新化成果。然而，近期有研究發現知識產權保護和企業創新能力之間存在倒“U”型關系。過低的產權保護水平會使企業對創新收益持悲觀態度，增加了技術外溢的風險，企業缺乏動力導致企業創新能力嚴重下降。過高的知識產權保護水平增加了行業間的知識擴散成本，減少企業創新數量，擠占企業的創新空間，造成企業的整體創新質量下降，抑制企業的研發投入強度，影響企業創新能力的提高[2]。因此本文在已有研究的基礎上對知識產權保護與企業創新能力的多維度(企業創新數量、創新質量及研發強度)進行分析，對兩者之間的作用機制進行進一步探討。

一、理論分析與研究假設

知識產權保護是完善創新資源及利益分配機制的重要制度保障，加強知識產權保護可有效減少存在企業間的模仿、造假行為，增加創新收益，激發企業創新的積極性[3]。同時，知識產權保護有效保護了企業的研究開發能力、設計能力及技術合作，這對于激發企業創新活力，推動其邁向高質量發展階段具有重要的現實意義[4]。

1.知識產權保護與企業創新數量

已有研究單獨從企業創新數量、企業創新質量及企業研發強度等來了解企業創新能力。從企業創新數量來看，有研究認為，加強知識產權保護發揮了企業創新成果的排他性，降低了技術外溢風險，激發企業的研發投入，從而提升了創新產出[5]。知識產權保護保障了企業自主創新的回報收益，有效激勵企業開展創新活動，增加企業創新數量。還有研究認為，知識產權保護對企業創新數量的作用呈現倒“U”型變化，對企業創新數量的知識產權保護不足會打擊企業的自信心與積極性，缺乏申請專利保護的動力。而對企業創新數量的知識產權保護過于嚴格又會增加企業對研發項目融資的難度，阻礙了企業對創新數量的投入[6]。關于知識產權保護對企業創新數量影響的相關研究，說法各異，但不可否認的是，適度的知識產權保護對企業創新數量增加，起到積極作用。知識產權保護在改善企業生產效率，提高企業動力方面確實具有“不可小覷”的作用。依據以上研究，提出本文的第一個假設：

H1：知識產權保護對企業創新數量的促進作用呈倒“U”型變化。

2.知識產權保護與企業創新質量

從知識產權保護對企業創新質量的影響來看，加強對企業創新質量的知識產權保護有效減少了信息不對稱，及時修正了創新產出的負外部性，在一定程度上減少了尋租行為的產生，提高了整體創新質量[7]。創新收益在得到知識產權制度的保護后，進一步擴大了資本要素，激發企業加大研發投入，最終實現企業創新質量升級[8]。企業和研發人員收益在知識產權保護下得到了保障，創新程度高的發明專利才能夠快速地得到合理運用，從而為企業帶來巨大的經濟利益，促使其他企業通過提升專利質量來應對市場競爭[9]，間接帶動了社會生產效率的提高[10]。還有部分學者認為，對企業創新質量的知識產權保護不足會侵犯企業的利益，而過于嚴格的知識產權保護會抑制企業創新，模仿創新企業的市場份額下降，從而使企業創新質量下降[11]。創新具有積累性，每項創新技術都離不開前一項創新技術的支持，而知識產權保護在其中產生了不可磨滅的影響。鑒于此，提出以下假設：

H2：知識產權保護對企業創新質量的促進作用呈倒“U”型變化。

3.知識產權保護與企業研發強度

從企業研發強度來看，知識產權保護有效減少了企業研發溢出效應，促進研發效率，提高了研發投入的期望收益，激勵更多企業進行研發投入，提高了研發強度[12]。已有研究從理論和實踐上表明，知識產權保護對企業研發投入具有顯著影響[13]。然而，對企業研發強度的知識產權保護力度不足或過多，都會減少企業研發投入，影響企業創新能力[14]。知識產權保護不足會使企業轉向于從其他企業的研發溢出中獲得收益，減少了自身的創新投入[15]。過于嚴格的知識產權保護加大了知識擴散的成本，甚至還會造成技術倒退[16]。完善的知識產權保護制度確實可以提升企業的研發強度和提升企業的研發轉化成果，進而推動企業創新。根據以上研究，提出如下假設：

H3：知識產權保護對企業研發強度的促進作用呈倒“U”型變化。

以上文獻研究說明，知識產權保護與企業創新能力之間可能存在較為復雜的關系，遺憾的是，目前對兩者關系的研究大多從知識產權保護對企業創新能力的單個方面來判斷，缺乏對企業創新能力的多方面研究。因而，本文將從微觀視角出發，從理論和實證兩方面分析知識產權保護與企業創新數量、創新質量和研發強度之間的關系，試圖揭開知識產權保護、企業創新能力與企業績效之間內在機制的“黑箱”。

二、實證研究設計

1.模型設定

分位數回歸模型是1978年由Koenker提出的，可以通過估計被解釋變量不同的條件分位數，準確的反映自變量對因變量的影響，更加全面地反映數據信息。為了更好地分析在不同分位點下知識產權保護對企業創新數量、企業創新質量和研發投入各個方面產生的影響。本文建立了分位數回歸模型，如式(1)。

(1)

2.變量說明及數據來源

(1)被解釋變量。企業創新能力(Eni)：本文從企業創新數量(Eni1)、企業創新質量(Eni2)和企業研發強度(Eni3)三方面來衡量企業創新能力。其中，創新數量借鑒于洋等[6]的測度方法，通過發明專利、實用新型和外觀設計申請量作為企業創新數量的衡量指標。關于企業創新質量的度量方法很多，張東婷等[17]通過企業專利被引總次數來衡量，李飛等[18]通過企業專利知識寬度來測度。企業申請的專利與創新有很強的關系，相較于實用新型和外觀設計專利，發明專利申請量更能體現企業創新質量。鑒于此，本文借鑒劉俊文等[19]的方法，通過發明專利申請量的自然對數來衡量企業創新質量。同時，借鑒成力為等[20]、鄭延冰[21]的研究，通過研發投入占營業收入的比重來衡量企業研發強度。

(2)解釋變量。知識產權保護(Prp)：知識產權保護的本質是由中央統一立法，各省級政府結合自身實際發展情況綜合計算得到的，是立法程度與執法程度相結合的產物。為了更好地體現各地區知識產權保護水平，本文參考曹薇等[22]的測度方法，在原有用于國家層面測度知識產權保護立法強度的基礎上，與執法強度相結合。其中，本文用改進的G-P指標來測度立法強度，記為L(t)，從專利法保護的覆蓋范圍、專利國際協定的參加情況、權利保護的喪失、執法機制、專利保護的期限五個類別來測度，各類別各占1分，而每個指標又包含若干個測度指標，將其指標得分之和除總指標數即為該類別得分，五個類別累計即為立法強度大小。執法強度，記為E(t)，通過法治化程度、法律體系的完備程度、經濟發展水平、國際社會的監督制衡機制、社會公眾知識產權意識五方面衡量，將五個指標得分取均值，再與立法強度L(t)相乘來測度知識產權保護水平，即：P(t)=L(t)×E(t)。

表1 知識產權保護強度指標體系

(3)控制變量。本文設置如下控制變量：第一大股東持股比例(Sra)：通過最大股東持股占比衡量；管理費用率(Mer)：通過企業管理費用占營業收入比值來衡量；企業規模(Size)：通過企業年總資產取自然對數來衡量；固定資產率(Far)：通過企業固定資產與總資產比值來衡量；無形資產率(Iar)：通過企業無形資產凈額與總資產比值來衡量；股權結構(Ost)：將企業性質分為國有企業和非國有企業兩類賦值來衡量。

(4)數據來源。本文的研究范圍為2009-2019年，上市公司的基本數據皆來自于國泰安數據庫，根據一般做法剔除了上市公司中變量嚴重缺失的樣本。上述公司專利信息來源于《中國專利數據庫》，本文將上市公司財務數據與專利數據進行匹配得到本文所需數據。此外，律師數量和人均GDP等信息皆來自于《中國統計年鑒》。

(5)描述性統計。從表2統計結果來看，知識產權保護(Prp)的最小值和最大值，企業創新能力(包括企業創新數量(Eni1)、企業創新質量(Eni2)和企業研發強度(Eni3))三變量的最大值與最小值都有較大差異，初步說明各上市公司之間的知識產權保護及企業創新能力差異較大，此外，各變量的標準差均小于或在均值附近，保證了研究數據的穩定性。

表2 變量描述性統計

三、實證結果與分析

1.知識產權保護與企業創新數量

在對知識產權保護與企業創新能力之間進行理論分析并建立相關模型后，對其進行實證檢驗。表3報告了知識產權保護對企業創新數量的基準回歸及分位數回歸檢驗結果。從基準回歸結果來看，一次項檢驗系數為正，二次項為負，都通過了顯著性水平檢驗，說明知識產權保護對企業創新數量的促進作用呈倒“U”型變化，這驗證了假設H1的正確性。為了進一步檢驗結果的正確性，對其進行分位數回歸檢驗，結果顯示：隨著分位點的提高，系數變化呈現先上升后下降的趨勢，并都通過了顯著性水平檢驗，知識產權保護對企業創新數量的促進作用先上升后下降，這與基準回歸檢驗結果一致。可能的原因是隨著分位點的增加，知識產權保護有效降低了技術創新者被侵權的風險，使擁有知識產權一方在一段時間內享受排他性收益，加大了創新者的積極性，創新數量增多。而隨著分位點的繼續增加，對企業創新數量的知識產權保護較為嚴格，產生了極強的排他性，阻礙了企業創新數量的提升。

表3 知識產權保護對企業創新數量的分位數回歸結果

2.知識產權保護與企業創新質量

表4報告了知識產權保護對企業創新質量的影響機制。從基準回歸結果來看，一次項檢驗系數為正，二次項為負，都通過了顯著性水平檢驗，說明知識產權保護對企業創新數量的促進作用呈倒“U”型變化，這驗證了假設H2的正確性。分位數回歸的檢驗結果顯示，隨著分位點的提高，分位點系數變化呈先上升后下降，在較低分位點下，檢驗系數并沒有通過顯著性檢驗，說明較低水平的知識產權保護對企業創新質量并無明顯影響?？赡艿脑蚴谴藭r對企業創新質量的知識產權保護不足，加大了知識溢出水平和企業外部創新的模仿行為，影響了企業創新質量。隨著分位點的提高，知識產權保護對企業創新質量的促進作用不斷上升，知識產權保護為企業營造了良好的創新環境，充分調動了企業創新者的積極性，有助于創新成果的積累。而在更高的分位點上，促進作用減小，可能的原因是知識產權保護過多地保護了創新者的利益，降低了創新者的積極性，從而影響了企業創新質量的提升。

表4 知識產權保護對企業創新質量的分位數回歸結果

3.知識產權保護與企業研發強度

表5報告了知識產權保護對企業研發強度的影響機制。從基準檢驗結果來看，回歸系數為正，說明知識產權保護對企業研發強度起到促進作用。而在增加了平方項后，知識產權保護一次項系數為正，二次項為負，表明知識產權保護水平對企業研發強度的影響呈非線性，整體上呈倒“U”型變化，這驗證了假設H3的正確性。分位數回歸的檢驗結果顯示，隨著分位點的提高，系數變化不斷上升且為正，說明知識產權保護對企業研發強度的促進作用尚未達到拐點，側面反映了現階段企業研發投入存在資金浪費嚴重的情況，中國的研發投入逐年增加，但其力度依然不足，據《2019年中國專利調查報告》顯示，中國研發投入的資金利用率僅為55%，研發投入損失現象嚴重。這就需要企業提高對知識產權保護制度影響企業研發強度的認識，注意研發投入資金利用情況，使資金得到合理配置和有效利用，努力提升企業科技成果轉化率和貢獻率，從而對研發強度起到更好的激勵作用[23]。

表5 知識產權保護對企業研發強度的分位數回歸結果

從控制變量來看，第一大股東持股比例對企業創新數量的促進作用不顯著，而對企業創新質量和企業研發強度起到了一定的抑制作用，可能的原因是股權比例分配過于分散，不利于管理層做出針對提升企業創新質量的決策；管理費用率對企業創新數量產生抑制作用，對企業創新質量的作用不明顯，對企業研發強度產生了促進作用，可能的原因是企業的管理費用多用于研發投入，推動了研發強度。而研發資金的利用率嚴重不足，企業的科技成果轉化率和貢獻率得不到相應提升，阻礙了企業創新數量與企業創新質量的提高；企業規模對企業創新數量及質量起到了促進作用，對研發投入的促進作用不顯著，可能的原因是企業利用規模優勢降低了固定研發費用，獲得了更多報酬，提高了企業創新能力；固定資產率對三者都起到了抑制作用，而隨著分位點的增加，無形資產率的促進作用也在不斷減小，可能的原因是固定資產和無形資產利用率不合理，壓縮了企業的資金流動性，降低了營運能力，受到外部融資約束，企業將減少對研發的資金投入。此外，檢驗結果表明，相較于非國有企業來說，國有企業更有助于提高企業創新的質量和效能。

四、結論與對策建議

本文利用基準回歸模型和分位數回歸模型，實證考察了知識產權保護與企業創新能力發揮的作用機制，得出以下結論：(1)通過基準回歸模型和分位數回歸模型檢驗了知識產權保護對企業創新數量、企業創新質量以及企業研發強度的影響?；鶞驶貧w模型結果顯示，知識產權保護對三者的一次項檢驗系數為正，二次項為負，并通過了顯著性水平檢驗，說明其知識產權保護對三者的促進作用均呈倒“U”型變化。(2)分位數回歸結果顯示隨著分位點的提高，知識產權保護對企業創新數量、企業創新質量的促進作用呈先上升后下降的趨勢，與基準回歸檢驗結果一致。知識產權保護對企業研發強度的促進作用一直在增加，側面反映出研發投入利用率不高，研發資金存在使用不合理的情況，致使在知識產權保護下對企業研發投入的促進作用尚未達到拐點。

基于上述實證結論，并結合當下企業創新能力的現狀提出以下對策建議。

首先，加強構建知識產權保護體系，提高知識產權保護意識。要進一步完善國家知識產權保護戰略，健全知識產權法律法規體系，構建與企業創新能力相適應的知識產權保護制度。同時，要積極探索企業創新的高質量發展路徑，及時對創新資源進行合理優化，充分利用知識產權保護戰略帶動企業創新，多方面激發企業創新活力從而推動企業高質量發展。

其次，注重研發投入的流失。企業要積極轉變自身發展模式，繼續加大研發投入，警惕資金利用情況，完善與知識產權保護相關的法律法規，及時優化創新成果的審核標準，樹立起正確的競爭意識，在知識產權保護制度下，實現研發強度這種高風險投資成果收益最大化。同時，政府應該繼續出臺相關政策以激發企業研發動力，激勵企業增加研發投資強度。

最后，樹立正確的競爭意識，有的放矢地進行研發。把握好知識產權保護力度，激發企業的創新活力。以科技創新驅動供給側結構性改革，減少研發溢出損失和緩解外部融資約束，推動兩者之間的良性循環。同時，要注意知識產權保護政策的結合和調整，從而提高資源配置效率。