基于IPD的研發項目策劃管理研究

趙星星 中國電子科技集團公司第十研究所

一、前言

為優化科技項目管理，提升科技項目管理質量，項目策劃需要從市場成功與財務成功的角度出發，更系統、全局，更側重基于現狀分析和謀劃，并制定對應的工作策略、思路和方法，需由項目經理負責牽頭組織項目核心組成員，圍繞項目管理九大要素分工完成，并組織專家完成評審后，正式發布作為頂層要求，全面貫徹落實到項目研制全生命周期過程，同時需及時更新，項目行政指揮線負責對項目策劃輸出貫徹落實情況進行檢查、監督和考核。緊緊圍繞強化項目研制頂層設計的目標，將項目策劃輸出貫穿項目研制全生命周期，實現項目研制全過程管理[1]。工程項目管理策劃是項目管理工作中具有宏觀性的管理框架，工程各階段管理的實施就是從微觀上對策劃方案進行檢驗，是對宏觀策劃方案的具體實踐[2]。

二、研發項目策劃存在的問題

項目策劃是項目管理的一個重要組成部分和成功的前提。項目要按時保質保量完成任務，就要對項目策劃提出更高要求[3]。項目策劃作為項目管理工作中的一項關鍵活動，考慮市場成功與財務成功的角度，更系統、全局，更側重基于現狀分析和謀劃，并制定對應的工作策略、思路和方法，需由項目經理負責牽頭組織項目核心組成員，圍繞項目管理九大要素分工完成，并組織專家完成評審后，正式發布作為頂層要求，全面貫徹落實到項目研制全壽命周期過程，同時需及時更新，項目行政指揮線負責對項目策劃輸出貫徹落實情況進行檢查、監督和考核。作為項目研制頂層指導性文件，項目策劃輸出貫穿項目研制全生命周期，是實現項目研制全過程管理的重要抓手[4]。

項目策劃是專家知識、信息等不斷組織、集成的過程，在此過程中，為達到策劃方案的最終目標，就需要把影響項目決策的所有直接、間接因素進行總結歸納，以期可以對未來項目實施起到指導、控制作用。項目策劃的成功與否對最終項目的成敗至關重要，當前企業研發項目策劃主要存在的問題有以下幾個方面：

1.內容不全面。現行質量程序文件《產品實現策劃控制程序》主要基于產品質量目標開展策劃，策劃維度和內容不夠全面。

2.流程不夠清晰。策劃過程并行開展，未分階段和步驟，流程不夠清晰。

3.相關文件指導性不強。項目策劃書模板較粗，指導性不足，經驗較弱的團隊難以開展有效策劃。

4.無流程剪裁策劃。針對不同類型和級別的項目，無策劃剪裁角色和剪裁準則。

5.貫徹落實不到位。策劃的輸出應為項目研制全過程頂層指導性文件，實際對策劃輸出準則、要求和計劃的貫徹、落實不到位，策劃書未實現及時更新。

6.項目目標和范圍不明確。項目目標和范圍不明確會造成項目進度、質量和成本目標的不確定性增加，研制范圍不符合要求，嚴重影響項目的實施過程及結果。

7.質量策劃不力。質量目標偏差，功能/性能不滿足用戶要求；技術狀態失控，產品的功能和物理特性與用戶技術條件和相關文件不一致；過程質量失控，設計、采購、試制和生產過程質量不受控，產品實現質量不滿足要求。

為了解決以上問題，結合IPD項目團隊成員職責分工和研發流程，必須系統全面、切實可行的總結和梳理項目策劃工作，提升企業整體研發項目管理能力。

三、項目策劃角色與職責

在IPD項目團隊中，明確項目策劃管理的角色與職責：

1.行政總指揮。負責批準發布項目策劃書及其更新，參與項目策劃書評審，參與項目策劃書執行情況審查和考核。

2.行政副總指揮。負責審簽項目策劃書及其更新，負責項目策劃書評審主審牽頭完成項目策劃書執行情況審查和考核。

3.評審專家負責。項目策劃書評審，參與項目策劃書執行情況審查。

4.項目經理牽頭。組織完成項目策劃書擬制；牽頭完成項目策劃書更新及申請提交；負責項目策劃書在項目研制全壽命周期的全面貫徹執行。

5.項目計劃經理。組織完成項目策劃書評審；參與項目策劃書擬制和更新。

6.項目團隊成員。參與項目策劃書擬制；參與項目策劃書更新；負責項目策劃書相關準則和計劃的執行。

四、項目策劃管理要求

信息技術的飛速發展直接推動了精細化項目管理體系的發展。但是在精細化項目管理落實過程中，缺乏有效的指導文件，亟需制定、完善項目策劃管理方案[5]。項目策劃管理包含項目策劃、項目策劃評審、項目策劃發布實施、項目策劃考核、項目策劃更新五大主要活動，五大活動是前后銜接，且隨著項目各階段的開始和結束不斷PDCA迭代循環，直至項目研制全壽命周期結束為止。

首次項目策劃階段，需由項目經理按照相關流程和要求，分步完成項目策劃。

項目策劃評審階段，需由行政副總指揮/行政總指揮牽頭，項目經理組織相關評審專家參與評審，行政副總指揮/行政總指揮作為評審組組長，按照《項目評審管理辦法》要求，從項目目標和范圍、資源及計劃、質量要求、標準化要求、文件管理、項目經費、項目采購和外包、風險評估等11個維度進行量化評審，評審完成后第一次發布實施；在總體方案完成評審后，需對策劃內容進行全面更新，更新完成后報送行政副總指揮審核，報送行政總指揮審批后進行第二次發布實施；項目一級計劃按照《項目計劃管理辦法》模板擬制后隨策劃書一并評審、發布。

項目策劃發布實施階段，需由項目經理牽頭，組織項目策劃書首版發布分兩次，第一次發布在方案評審前，用于指導總體方案擬制，第二次發布在總體方案評審完成后的審核確認后，用于指導項目研制后續研制過程；在項目策劃書發布后，由項目經理向項目團隊全體成員宣貫，并監督實施；項目策劃輸出的所有計劃（含進度管理部分輸出的里程碑工作節點和策劃其他各維度輸出的相關工作計劃），按照《項目計劃管理辦法》擬制形成項目一級計劃，一級計劃評審、發布后作為二、三級計劃擬制的輸入。

項目策劃貫徹情況考核階段，行政副總指揮每半年通過組織專項檢查（或直接使用質量內審檢查結果），對項目策劃相關輸入要求在實際項目研制過程中的貫徹落實情況進行監督檢查，檢查意見和整改閉環情況作為對項目團隊考核的依據之一；確定考核標準：策劃原則和計劃實施落地占比情況，高于85%評級為A，70%～85%評級為B，60%～70%評級為C，低于60%評級為D。

項目策劃更新階段，由項目經理組織研制各階段輸入明確時，由項目經理組織項目團隊成員對策劃書進行更新擬制、審批和發布；每年度，由項目經理組織項目團隊成員對策劃書進行更新擬制、審批和發布；研制各階段輸入變更時，由項目經理評估是否引起策劃變更，如需變更則組織完成策劃書更新，并報送行政總指揮審批和發布。

五、明確項目策劃擬制具體流程和活動

項目策劃過程共分為4個步驟、14個具體活動。

（一）確定目標和范圍

由項目經理牽頭明確如下內容：

1.明確項目各項目標，目標實現情況為項目團隊考核的重要依據；

2.完成項目PBS，明確產品結構樹和技術樹，以及各級產品和技術的實現路徑，要求自硏項產品分解到下達任務書級，外包項產品分解到外包技術質量協議簽訂級；

3.由PQA根據流程剪裁指南，完成流程剪裁后，項目經理在此基礎上完成項目WBS，WBS工作項層次和粒度按照《項目計劃管理辦法》一級計劃模板要求擬制，需以圖和表的方式明確各項工作，且表中需明確工作項責任人；

4.由項目經理確定項目策劃書各章節的具體內容擬制分工和計劃，根據項目類型和級別，部分章節內容可無須擬制。

（二）人力資源策劃

由項目經理牽頭按照《項目團隊管理辦法》的規定在首次項目策劃時，明確項目團隊主要成員名單，在總體方案完成評審后明確項目團隊全部成員名單，變更時需同步更新，擬制各階段項目團隊成員人力資源需求，對各成員的使用和釋放時間進行初步規劃。

（三）項目進度管理

由項目經理牽頭明確如下內容：

1.項目經理通過結合項目研制任務書中規定的關鍵節點和項目WBS，擬制項目全壽命周期計劃和年度工作計劃表，全壽命周期計劃均應在策劃環節、方案評審后，以及項目研制過程中進行迭代調整；

2.全壽命周期計劃和年度工作計劃作為計劃經理擬制項目階段一級計劃的輸入，按照《項目計劃管理辦法》擬制項目階段一級計劃，一級計劃作為計劃經理擬制詳細工作計劃的輸入；

3.項目策劃其他方面策劃輸出的計劃作為計劃經理擬制項目詳細計劃的輸入。

（四）質量策劃

由質量師牽頭明確質量工作原則與質量目標、文件和記錄的控制、質量信息的管理、技術狀態管理、人員培訓和資格考核、設計過程質量控制、試驗控制等管理要求。

（五）綜合策劃

由項目經理和項目總師牽頭明確如下內容：

1.項目總師完成保障資源策劃；2.項目經理完成安全策劃，要求明確本項目的安全隱患項，并有針對性地制定應對措施計劃；3.項目總師完成檔案策劃，要求明確本項目的檔案清單建立，并有針對性地制定歸檔計劃；4.項目經理完成溝通策劃，要求明確本項目的溝通方案建立，明確溝通負責人和溝通方式，并有針對性地制定溝通計劃。

（六）交付與售后服務要求

由計劃經理牽頭明確完成產品交付及交付后活動的策劃，如用戶需要配合進行的系統聯試、試驗及外場任務保駕等以及產品交付后產品使用和維護所需的資源等。

（七）溝通策劃

由客戶經理牽頭明確核心客戶溝通策略，由計劃經理擬制內外部溝通策劃，形成溝通策劃表。

（八）文件管理要求

由項目總師明確技術文件和技術文件清單表，項目研制過程必須完成相關文件擬制和評審工作。

（九）技術狀態管理計劃

由項目總師牽頭明確如下內容：

1.按照擬制技術狀態管理計劃，可單獨成文；2.明確技術狀態管理組織、職責和里程碑；3.明確技術狀態標識、控制、紀實和審核工作內容和計劃；4.明確對分承制方/供應商控制和管理要求；5.明確技術狀態管理數據管理方式和方法。

（十）設計和開發計劃

由項目總師牽頭明確如下內容：

1.明確設計和開發計劃，可單獨成文；2.明確設計開發的評審、驗證和確認計劃；3.明確設計開發的關鍵因素和薄弱環節的措施；4.明確設計和開發的標準和規范要求；5.明確“可靠性、維修性、保障性、測試性、安全性和環境適應性”工作要求；6.明確特性分析工作計劃；7.明確“新技術、新器材、新工藝”計劃（適用時）；8.明確軟件工程化要求。

（十一）標準化要求

由標準化師明確標準化要求，可單獨成文。

（十二）采購策劃

由采購代表牽頭明確如下內容：

1.以PBS結果為輸入，除滿足《項目外包管理辦法》的要求外，依據外包項，明確關鍵外包項控制的原則；

2.明確外購物資的選用準則、質量控制準則、外購方式、備份等策略。

（十三）經費策劃

由財務代表按照《科研項目財務管理辦法》，明確項目經費預算、核算、決算和成本分析與控制工作計劃。

（十四）項目風險管理

由項目經理牽頭明確如下內容：

1.按照風險分析與管理要求，開展風險計劃、識別、分析、應對或規避風險，擬制風險管理計劃和風險分析與跟蹤表；

2.擬制《風險管理計劃》，明確風險管理責任人、風險評估時間節點、風險識別方法、風險參數、風險接受準則、風險分析方法、風險跟蹤與控制要求等內容；

3.根據風險管理計劃，在規定的評估時機，由風險管理責任人，根據風險識別和分析方法，完成風險識別與分析，并填寫《風險分析與跟蹤表》，進行風險排序，并明確風險緩解措施與計劃和應對措施與計劃，后續進行相關計劃的跟蹤與落實。

六、結語

項目策劃作為項目管理工作中的一項關鍵活動，成功的項目策劃對項目的成敗至關重要，同時需要科學的管理制度結合相關策劃人及專家的經驗與能力共同實現，通過基于IPD的項目策劃管理研究，進一步結合IPD團隊和研發流程，清晰而深入的梳理了項目策劃的全流程，明確了各項活動角色分工及詳細內容，對指導和提升企業研發項目策劃能力起到了很好的效果，通過組織實踐和運用，企業研發項目策劃能力和管理水平持續穩步提升，有效促進企業提能、降本、增效，促進了企業經營管理效益的提升。