國有企業依法合規體系構建的若干思考

徐恒鵬

（陜西燃氣集團有限公司，陜西 西安 710016）

依法合規，是治企之道、強企之基，目的是防范風險、化解風險，為企業創造更多的價值，看似設置“條條框框”，實則為企業可持續健康發展賦能。同時，時刻把準抓牢依法治企正確方向，是適應國企監管新要求的現實需要，更是實現國有企業做強做優做大、高質量發展、現代化管理目標的必要條件。近年來，從中央到地方均對國有企業依法治企工作高度重視，依法治企政策文件頻出，國有企業也開展大量依法治企的實際工作，作出很多有益的探索，成效顯著，取得長足的進步，但事實上也存在諸多不容忽視的問題。

一、國有企業法治建設的現狀

當前，國有企業逐步將企業法治建設擺在重要位置，著力強化組織體系和工作機制，夯實企業依法治理的工作基礎。首先，強化組織領導，積極履行推進法治建設第一責任人職責，加快建設企業法治人才隊伍，明確企業法律事務機構的權限、程序及要求等內容，不斷提高企業法治工作的規范化、標準化水平。其次，堅持以法為先，注重用制度規范企業經營管理行為，加強事前監督，將法律風險防控的關口前置，努力提升法律風險防范水平。再次，強化案件管理，增強主動維權意識，有效維護國有企業合法權益。最后，積極開展形式多樣、富有成效的普法宣傳工作，有效提升干部職工的法治意識。

結合日常法務工作實際，近年來國有企業依法合規體系建設雖然已經取得一定成績，但依然存在部分干部職工法治觀念和法治意識還不夠強，部分企業法治工作體系還不夠健全，法務工作與具體經營管理業務結合不夠緊密，法律專業人才隊伍不能滿足發展需求等諸多問題，特別是與新時代國有企業高質量發展要求相比還存在一定差距，值得深入分析和思考。

二、國有企業法治建設存在的問題

國有企業法治建設目前存在的問題，主客觀原因復雜交織，主要是與當前國有企業轉型升級，處于改革創新實現高質量發展的特殊階段，部分企業法治工作體系不健全以及部分企業法務人才管理及激勵機制不完善等因素有關。

（一）部分干部職工法律知識欠缺、法治意識淡漠

長期以來，由于國有企業特殊的社會地位和得天獨厚的條件，以及國內市場環境和經營模式的穩定，使得部分干部職工缺乏對依法治企理念的深入思考和正確認識，依法干事、依法辦事的法治觀念存在薄弱環節，導致部分企業法治工作主要停留在事后救濟狀態，這說明部分干部職工法治觀念和法治意識還沒有形成系統自覺。

（二）個別企業法治工作體系還不夠健全

目前，個別國有企業內部的法務工作“頂層設計”還不夠完善，存在權責不明晰、制度不健全、制度執行不到位等問題，這與新時代國有企業高質量發展的要求還存在差距。法治建設工作缺少組織體系和制度體系的保障，部分企業法務機構還未得到合理配置，法律管理制度落實得不到位，導致法治建設工作無法充分有效開展。

（三）法務工作未充分融入到日常經營管理中

部分企業法務規章制度不夠完善，制度本身“不長牙”“不帶電”，制度執行過程中“打折扣”“走過場”，法務人員儲備與配備數量不夠、法律知識培訓實訓不足、專業業務素養欠缺，這些現實問題對法務及業務的銜接在一定程度上形成阻礙和制約。當前，一些企業將法務工作重心放在事前防控、事后“救火”，但很少能實質性地參與到重大經營、管理、決策活動中去。個別企業的法務審核工作存在“走過場”“走形式”的問題，導致無法及時充分地識別、發現、防范法律風險，從而埋下風險隱患。

（四）法務人才隊伍不能滿足發展需要

目前，部分國有企業存在法律專業人員力量儲備或配備不足、專業能力有待提升等問題。部分企業沒有正確看待法務工作的特殊性、專業性，進而疏于對法務人員進行專業培訓，進行法律知識的更新完善，導致部分法務人員始終處于“吃老本”狀態，其專業能力、業務素養有待進一步提高。另外，部分企業對法務人員的管理、激勵機制還不夠靈活，損害法務人員的積極性和穩定性。整體而言，法務專業人才隊伍還尚未形成“充分引進、培養得當、盡其所能、盡展其才、穩定留住、良好發展”的環境氛圍和生態土壤，法務人才隊伍建設還需進一步增強。

三、國有企業法治建設提升路徑與對策

（一）領導干部要深刻理解依法治企工作的重要性，充分發揮帶頭引領作用

習近平總書記強調，全面依法治國是中國特色社會主義的本質要求和重要保障，是國家治理的一場深刻革命。而依法治國，從國有企業的角度來說就是依法治企。

1.依法治企是依法治國的微觀基礎。《法治中國建設規劃（2020-2025年）》中明確了堅定不移走中國特色社會主義法治道路、全面推進依法治國的總目標和重大任務。國有企業作為重要市場主體之一，深入貫徹中央全面依法治國工作會議精神，在法治國家建設中樹立新形象、展現新作為、做出新表率，以健全法治工作體系機制為突破口，時刻把好依法治企之“舵”，努力夯實法治社會基礎。

2.依法治企是社會主義市場經濟的內在要求。《關于加快建設全國統一大市場的意見》中也強調，要堅持法治化原則，充分發揮法治的引領、規范、保障作用，加快建立全國統一的市場制度規則，加快建設高效規范、公平競爭、充分開放的全國統一大市場。現階段，國內外經濟形勢日趨復雜嚴峻，國有企業如果缺乏法治理念和法治思維，不能充分做到依法決策、依法經營管理，可能就會面臨巨大的違約風險、行政處罰風險、合規風險、經營風險甚至是破產風險。

3.依法治企是企業改革創新的有力支撐。依法合規是企業實現經濟利益的客觀要求，也是提升企業內部管理水平、不斷深化企業改革的必然要求。當前，國有企業正處于調整結構、由大到強、轉型升級、改革創新的關鍵期，企業法治工作順利推進、企業高質量發展的有利條件明顯增多，要未雨綢繆，做好事前準備，針對新業務、新業態、新模式，要積極發揮“外腦作用”，聯合外部律師等專業力量充分展開研究，不斷拓寬法律服務范圍的同時要確保法律服務質量“提質增效”，通過不斷提升依法治企能力水平，推動企業改革創新站上新起點、邁向新階段、更上一層樓。

（二）健全企業法治工作“頂層設計”制度體系，著力加強法務組織體系建設

法者，治之端也。依法治企，從企業法治工作層面而言，依法治企的相關制度就是企業的“部門法”，制度的生命力在于實施，抓好落實是關鍵一步。

1.健全企業法治工作“頂層設計”制度體系。一是要充分發揮“核心”作用，加強企業法治工作領導小組對本企業法治工作的全面領導。二是要善于謀劃，一體推進企業法治工作，同時，根據國家法律法規、相關政策文件及時更新完善，做好制度的“立改廢釋”工作，不斷增強制度的針對性、可操作性和實效性。三是要認真學習、領會掌握制度，領導干部帶頭執行、以上率下，廣大職工自覺遵守，企業和干部職工的行為活動時刻主動建立在合法、守法的基礎上和范圍內。

2.積極開展合同全過程信息化、流程化、可追溯化管理工作及企業知識產權管理。企業應當充分重視合同全過程信息化、規范化管理，從合同的審核、簽訂到履約，再到合同執行完畢的后評價，都要做到規范化。一是合同簽署前，絕不能忽視對合同單位進行充分背景調查這一重要工作，盡早識別、發現、預判和排除潛在風險。二是要做到合同法務審核率達到100%，關口前置，有效降低合同法律風險。三是要高度重視合同履約監督管理工作，實時跟蹤掌握履約中出現的任何問題，并要及時進行分析判斷、積極應對。四是合同履約完畢后，及時做好合同的后評價工作，就發現的問題及時整改，從而形成合同管理的整體閉環。保護知識產權就是保護生產力，要持續做好知識產權的登記、轉讓、許可使用、侵權糾紛、權益主張等日常管理、保護及維權工作。

3.加強法務事務機構建設。要立足企業實際情況，因企而異，合理配置與本企業規模、經營管理需求相適應的法律事務機構，明確法律事務機構工作職責及權限、內容及程序，持續優化工作流程。構建黨委頂層謀劃、主要領導親自負責、法務管理機構主責推動、各職能部門協同配合的法務管理系統，全方位有效防范法律風險，確保企業法務工作走實走深、做細做精、高質高效。

4.加強法務工作隊伍建設。一是國有企業要不斷完善內部法務人員和外部律師團隊的高效協同工作機制，善于打好“組合拳”，充分發揮內外合力，形成內外優勢互補。二是要充分重視法律專業的特點，充分考慮法務工作的特性，注重在內部培養細分領域的專家。三是要通過舉辦形式多樣、富有成效的法律專業知識培訓，努力提升企業法務人員的職業素養和履職能力。四是要積極拓寬法務人員職業發展通道，讓法務人員“進得來、留得下”，采取有效激勵方式充分調動積極性、主動性。五是要創造條件，支持在崗法務工作人員參加國家統一法律職業資格考試，鼓勵取得法律職業資格證的法務人員積極申請公司律師，不斷提高在崗法務人員持證上崗率。

（三）強化重點業務領域的法律風險防控，厚植集團公司特色法治文化

培育企業特色法治文化、營造濃厚的法治氛圍，是依法治企的基礎性工程。而重點業務領域法律風險防控，也不可或缺，是依法治企工作的重點難點、重中之重。

1.強化重點業務領域的法律風險防控。從主要領導到普通員工，針對重點業務領域，都要時刻牢固樹立法治意識、紅線思維、底線思維，把依法合規、不逾紅線作為重點業務領域的基本衡量標準，貫穿立項、決策、執行、監督全過程，從而有效防范重點業務領域的法律風險，牢牢守住不發生重大法律風險的底線。

2.加強重大訴訟及仲裁案件管理。重大訴訟、仲裁案件處理結果的好壞對一個企業有較大影響，企業要高度重視，夯實案件處理責任，確保案件得到妥善處理，積極維護企業合法權益。一是要著力提升主動維權意識。從具體的經辦人員到法務人員，再到企業領導，都要懂得主動維權的重要性。當企業合法權益即將受到或已經受到侵害時，要主動擔當作為，敢于拿起法律武器保護自己，綜合利用訴訟、仲裁、調解等多種法律武器，切實擔負起維護國有資產合法權益的職責和義務。二是企業主要負責人要定期或不定期聽取重大訴訟案件管理進展情況匯報，對案件處理中的重點、難點和疑點問題親自研究部署、協調督辦。三是總法律顧問或者分管法務工作的領導，要全程跟進重大訴訟案件進展情況，審定案件處理方案并牽頭抓好方案的實施、案件處理中的重大事項協調等工作。四是案件管理負責人和案件承辦人員要積極組織案件涉及的業務部門、相關單位及案件代理律師共同研究案情，提出解決方案、應對之道，堅決不打“無準備之仗”。五是對于重大的訴訟、仲裁案件要全面開展案件評查工作，對于案件暴露出的管理漏洞和問題，要及時進行整改，完善內部控制及管理。

3.加強法治宣傳教育培訓工作。企業要深入學習貫徹習近平法治思想，同時要聚焦企業所處行業特性和企業經營管理實際情況，加強對《憲法》《民法典》《企業國有資產法》《勞動法》《招標投標法》等與企業經營管理以及國有資產監管密切相關的法律法規、政策文件的學習與宣傳貫徹，持續推動普法宣傳教育工作守正創新、提質增效。此外，要積極拓寬和創新法治宣傳方式方法，如開設網頁專欄、利用LED電視展播、拍攝法律知識短視頻、舉辦法律知識競賽、舉辦法院“送法進企”、與外部企業研討交流、實踐教學等活動，積極推廣互聯網+法治宣傳模式，努力提升干部職工的法治意識。

4.培育特色法治文化。聚焦企業法治建設，通過創新法治宣傳手法，開展富有成效的法律宣傳活動，厚植企業特色法治文化，凝聚法治共識，努力使全體干部職工形成系統的法治自覺，將依法治企的法治理念內化于心、外化于行。